证券从业资格证笔记

2018证券从业《基础知识》速记笔记：百分比

高级人员任职期间每年转让的股份不得超过公司股份总数的25%

公司将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过已发行的5%。

控股股东50%

股东大会权利：审议代表公司发行在外有表决权股份总数的3%以上的股东的提案

法定公积金10%-50%;法定公积金转为资本公积金不得少于25%

10%以上股东可以请求解散公司

拟发行的公司的高级人员不得在5%以上股权的股东单位担任除董事、监事以外的任何职务

50%以上国家股，50%以下国有法人股

有关联的保荐机构等持有发行人的股票超过7%(or发行人持有保荐机构的股票超过7%)，应当联合一家无关联的保荐机构为第一保荐机构

环保：废物安全处置率和“环境影响评价”达到100%;设施稳定运转率达到95%

超额配售选择权超额发售不超过包销数额15%的股份(115%)

对网上单个申购账户审定上限：不超过发行股数的1‰

可转换债券发行规模：发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

长期次级债务：(全国性商业银行核心资本充足率不低于7%;其他不低于5%;)(核心资本：25%、30%)(投资购买单一银行发行的额度不得超过自身核心资本的15%;所有银行：20%)

持有人会议召开条件：单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开;单独或合计持有该债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案;

定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%;

在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败

管理层股东5%

高持股量股东5%(配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会5%或以上)

以上2个加起来----超过35%

上市公司收购：一直行动人---持有投资者30%以上股份的…

以下为有上市公司控制权：

投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;

投资者可以实际支配的表决权超过30%

收购人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的权益披露

---3日内编制权益变动报告书

---自减少股份的变更登记之日起2日内，就因此导致的股份变动情况做公告;

---可能导致投资者及一致行动人成为第一股东的---3日内披露

变动5%-20%：简式权益变动报告书

变动20%-30%：详式权益变动报告书

已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次的不同做报告;自前次披露超过6个月的，投资者及其一致行动按照有关固定编制。

2018证券从业《基础知识》速记笔记：综合

综合

可以提议召开临时股东大会：董事人数未足2/3;公司未弥补的亏损达1/3;单独或合计持有公司10%以上的股东召集

代表1/10以上表决权的股东、1/3以上的董事或监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日召集董事会会议

股东大会特别职权---审议以下事件

1.如下担保：

达到或超过净资产的50%

达到或超过总资产的30%

为资产负债率超过70%的对象担保

单笔担保额超过净资产10%

2.公司在1年内购买、出售重大资产超过公司总资产30%的事项

3.批准变更募资金用途事项

4.股权激励计划

5.法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项

以上245+以及需要以特别决议通过的其他事项---应当由出席股东大会的股东2/3通过

重大关联交易：与关联人达成的总额高于(300万)、或(高于最近经审计净资产值的5%)

保荐期间：(持续督导)

主板(9号):首次公开发行---证券上市当年当年剩余及其后2个会计年度;发行新股、可转换债券---1个。

创业板(28号---2009720)：首次公开发行3个;发行新股、可转换债券2个;申请恢复上市1个

中小板：深圳交易所要求的各种情况下(控制人发生变化、重新聘请等等)都是1个完整会计年度

9、28是对发行申请文件的最低要求

内地企业在香港创业板上市：

新申请人在任何上市申请之前，须根据合约在一段固定期间内委聘保荐机构---这个期间应至少涵盖上市财政年度的余下时间及其以后2个财政年度

境内上市企业到境外上市：

财务顾问自公司到境外上市当年剩余时间及其后1个完整年度，持续督导上市公司维持独立上市地位

询价结束后：发行数量在4亿股以下的，提供有效报价不足不足20家的;或者4亿股以上，不足50家的---不能确定发行价格

(1)向战略投资者配售：首次公开发行股票数量在4亿以上，可以向战略投资者配售股票，持有期不低于12个月;

(2)网下配售：发行数量少于4亿股，配售数量不超过20%;在4亿股以上，不超过50%。询价对象应当持有期不少于3个月。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限至的股票数量不低于25%

(3)超额配售选择权：发行数量在4亿股以上，

高级管理人员下列情形不得转让其所持本公司股份：

{自股票上市之日起1年内;

高级人离职半年内;

高级人一定期限内不转让，还处于这个期限内的;}

高级人在任期间每年通过集中竞价等转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,司法强制执行等情况除外

高级人所持的股不超过1000股的，可一次性全部转让，不受以上限制

可转换公司债券

要披露的情况：可转换公司债券转换为股票的数额累计达到总额10%;为转换的可转换公司债券数量少于3000万元;

付息与兑付：约定的付息日和债券期满前3~5日内披露公告

转股与股份变动：可转换公司债券转股前3日披露实施转股的公告

赎回与回售：全部都是5日内至少公布3次;+变更募集资金投资向你要的，上市功盖应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利

停止交易：可转换公司债券转换期结束的20日前，至少发布3次提示公告，提醒投资者在结束前10日停止交易

公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外

商业银行长期次级债务：距到期日5年，开始20%的折旧

保险公司定期债务：(注意：它的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下)剩余年限在1年以内的，折算比例为80%;2年60%;3年40%;

4年20%;4年以上0

证券公司长期次级债务：

---到期期限在5、4、3、2、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入资本;

---资格：借入次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的50%

混合资本债券：期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回

在商业银行最多可以发行占核心资本50%的次级债务计入的情况下，可以发行一定混合资本债券，填补现有刺激债务和一般准备等附属资本之和不足核心资本100%的差额部分，提高附属资本在监管资本中的比重

公司债券：6个月内首期发行，24个月内发行完。

首期发行数量应当不少于总发行数量的50%

短期融资券：注册会议原则上每周召开1次，注册会议由5名注册委员参加;2名及以上的委员不同意交易上协会就不接受注册。

注册有效期为2年;企业在有效期内可一次发行或分期发行短期融资券;企业应在注册后2个月内完成首期发行;企业如分期发行，后续发行应提前2日向交易商协会备案;

交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件;

首期发行短期融资券的，至少于发行日前5个工作日公布发行文件;后续发行，至少于3日公布

2018证券从业《基础知识》速记笔记：股份有限公司

股份有限公司

发起设立：首次出资20%,2年内缴足,投资公司是5年内缴足;

募集设立：首次出资35%。

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%

不能有参选董事的资格：

因*、*;犯罪…---5年;有个人责任3年

证券从业资格考试三色笔记使用方法介绍：1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，黑色表示暂时不需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。3、复习流程。第一阶段，自主快速浏览全书一遍;划三色重点，记忆重要知识点;记忆三色重点一遍;做相应练习，查缺补漏;第二阶段，在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画;②记忆三色重点一遍;第三阶段，若内容未记录请用三色中一色自己勾画;记忆三色重点一遍;考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。最后希望这个方法可以帮助各位考生顺利通过证券从业资格考试。