全国2008年10月高等教育自学考试 商法原理与实务试题 课程代码：00921 一、单项选择题（本大题共30小题，每小题1分，共30分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1．王某欲自己出资成立一个科技开发有限责任公司，根据我国《公司法》的规定，王某的出资不得少于（） A．3万元 B．10万元 C．30万元 D．50万元 2．依照我国《公司法》，公司章程对其不具有约束力的是（） A．股东 B．董事、监事 C．高级管理人员 D．员工 3．甲、乙、丙三人出资成立一家有限责任公司，现丙与丁达成协议，将其在该公司拥有的全部股份作价20万元转让给丁。对此，甲、乙均表示同意转让，但均愿意购买，甲的出价为20万元，乙的出价为18万元。因公司章程对此未有规定，则丙所持股份应转让给（） A．甲 B．乙 C．丁 D．甲和丁各一半 4．张某持有甲股份有限公司记名股和无记名股各1000股，现其拟转让自己所持有的股票，下列说法中符合我国《公司法》的是（） A．两种股票转让均应在依法设立的证券交易场所进行 B．两种股票转让均应采取背书方式 C．任何情况下均不得将股票转让给甲股份有限公司 D．如果张某不是该公司的董事、监事、经理，则其转让股票的时间不受任何限制 5．某股份有限公司拟发行的下列股票中，违反我国《公司法》规定的是（） A．普通股 B．无额面股 C．额面股 D．优先股 6．有限责任公司股东相互之间转让出资后，应对公司章程所记载股东持股情况变化进行修改，此种公司章程修改（） A．经股东会普通决议通过即可 B．经股东会特别决议通过方可 C．经全体股东过半数通过方可 D．无需股东会决议 7．张某持有某公司的股票1万股，后因工作调动，成为某证券公司的从业人员，张某对其所持有的股票（） A．可以他人名义持有 B．可继续持有，但不得再次买卖股票 C．应依法转让 D．可继续持有，但在3年内不得卖出 8．依我国《证券法》，在证券承销中应采用承销团承销的公司，其向社会公开发行的证券票面总值应超过人民币（） A．5000万元 B．3000万元 C．2000万元 D．1000万元 9．依我国《证券法》规定，向特定对象发行证券累计超过一定人数的，为公开发行，该人数是（） A．1000人 B．500人 C．300人 D．200人 10．依据我国《证券法》，股份有限公司的股票采取溢价发行的，其发行价格由（） A．发行方确定 B．承销方确定 C．发行方与承销方协商确定 D．证券交易所确定 11．某股份有限公司通过公开发行新股筹集了一批资金，现拟改变招股说明书所列资金用途，依法应经（） A．董事会作出决议 B．股东大会作出决议 C．证监会审批 D．新股认股人一致同意 12．甲电器公司总部设在青岛，并且在深圳、上海、北京都有分公司，据调查，现在其在各地分公司的销售额和人员总数均已超过在青岛的公司总部，尤其是上海分公司，其销售额占公司年度总销售额的40%以上。依法，其住所地应在（） A．上海 B．深圳 C．青岛 D．北京 13．依照《证券法》，设立证券公司时，其主要股东的净资产不低于人民币（） A．1亿元 B．2亿元 C．3亿元 D．4亿元 14．下列各票据行为中，属于基础票据行为的是（） A．出票 B．背书 C．承兑 D．付款 15．某银行在一张商业汇票的承兑栏签署的文句是“承兑，到期分批付款”。根据我国《票据法》，关于该银行的付款责任，下列表述正确的是（） A．该银行已经承兑，承担到期分批付款责任 B．该银行已经承兑，但应当承担一次全额付款责任 C．应视为该银行拒绝承兑，该银行不承担付款责任 D．只要出票人已经将款项预存在该银行，该银行的上述表述就可以视为已经承兑，因而承担付款责任 16．某银行签发的一张汇票中有以下记载事项，其中属于任意记载事项的是（） A．出票行名称及签章 B．代理付款行某银行分行 C．出票金额50万元人民币 D．收款人某工厂 17．根据我国《票据法》，下列情形中能够导致汇票无效的是（） A．未记载出票地 B．未记载付款日期 C．未记载付款地 D．票据金额中文与数字记载不一致 18．甲公司以乙公司为收款人签发了一张银行承兑汇票，乙公司将汇票背书转让给丙公司，丙公司将汇票背书转让给张某，张某将汇票背书转让给乙公司，乙公司提示承兑时，银行拒绝承兑，乙公司有权行使追索权的是（） A．甲公司 B．丙公司 C．张某 D．银行 19．甲签发一张以乙为收款人、丙银行为付款人的汇票，交付给乙后，乙不慎丢失，被丁拾得，丁伪造乙的签章将票据背书转让给自己，丁向丙银行提示付款遭拒绝。对此，下列表述错误的是（） A．甲仍然依签章承担票据责任 B．乙不承担票据责任，理由是他没有在票据上签章 C．该票据因丁的伪造行为而无效 D．丁不承担票据责任，理由是他没有在票据上签章 20．王某经其妻赵某口头同意，投保了一份以死亡为给付保险金条件的人寿险，赵某为被保险人，该合同（） A．有效 B．无效 C．可撤销 D．效力未定 21．依照《保险法》，财产保险合同中，保险事故发生后，保险人向被保险人赔偿保险金后，被保险人未经保险人同意放弃对第三者请求赔偿的权利的，该行为（） A．无效 B．可撤销 C．效力未定 D．有效，但保险人可以请求被保险人返还已经支付的保险金 22．依照《保险法》，财产保险合同中，保险标的发生部分损失的，在保险人赔偿后30日内，若当事人对是否可以终止合同未有约定，保险人（） A．可以终止合同，但要退还未履行部分保险合同的保险费 B．可以终止合同，且可以不退还未履行部分保险合同的保险费 C．不得终止合同，但可以要求增加未履行部分保险合同的保险费 D．不得终止合同，且不得要求增加未履行部分保险合同的保险费 23．王某与保险公司签订以死亡为给付保险金条件的保险合同，合同成立之日起1年后，王某因故自杀。王某的继承人要求保险公司支付保险金而发生纠纷。对此，下列表述正确的是（） A．保险公司应当支付全部保险金 B．保险公司不承担支付保险金的责任，也不退还保险费 C．保险公司不承担支付保险金的责任，但应按保险单退还其现金价值 D．保险公司应当支付部分保险金 24．在我国，下列保险公司中属于国有独资公司的是（） A．太平洋保险公司 B．平安保险公司 C．大众保险公司 D．中国人民保险公司 25．李某买了一辆新车，价值20万元，李某为新车投保了财产险，保险金额为10万元。不久李某发生车祸，车辆受损，经有关部门估价，实际损失10万元。保险公司应当赔偿李某（） A．20万元 B．15万元 C．10万元 D．5万元 26．某市一大厦六楼的A服装厂向当地的保险公司投保了火灾险。一个月后，该大厦二楼的B公司发生火灾，火势迅速蔓延，滚滚浓烟将A服装厂准备出口的一批成衣全部熏坏，造成直接经济损失80万元，A服装厂遂向保险公司索赔。对A服装厂的损失，保险公司（） A．不予赔偿，因导致服装损失的近因系烟熏，属未保风险 B．应赔偿全部损失，因导致服装损失的近因系火灾 C．应赔偿1/2的损失，因服装损失系火灾和烟熏共同造成 D．不予赔偿，因火灾和未保风险烟熏共同导致服装损失 27．由于船舶的沉没、碰撞、搁浅、爆炸、火灾或者船舶的缺陷引起旅客的人身伤亡，应承担举证责任的是（） A．旅客 B．承运人或其受雇人、代理人 C．船舶所有人 D．旅客的家属 28．依照我国《海商法》，当事人签订抵押合同设定船舶抵押权，但未经登记的（） A．抵押合同无效 B．抵押权未设立 C．抵押权设立，但不得对抗第三人 D．抵押权设立，且得对抗第三人 29．依照我国《海商法》，在船舶的沉没、毁灭不可避免的情况下，船长（） A．不得弃船 B．可以弃船，且无须征得船舶所有人的同意 C．可以弃船，但应征得船舶所有人的同意 D．可以弃船，仅在紧急情况下可以不征得船舶所有人的同意 30．依照我国《海商法》，承运人或者代其签发提单的人未在提单上批注货物表面状况的，视为（） A．货物的表面状况良好 B．货物的表面状况不好 C．货物的表面状况一般 D．对货物的表面状况不加评论 二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分) 在每小题列出的五个备选项中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 31．某公司公开发行债券筹集到一批资金，拟用于下列用途，其中违反我国现行法律规定的有（） A．购买生产设备 B．弥补公司亏损 C．改进技术水平 D．提高职工福利 E．投资原料供应公司 32．某有限责任公司监事会经股东举报，认为公司经营状况异常，并准备进行调查。对此，下列表述中正确的有（） A．监事会的决议应当经半数以上监事通过方可 B．监事会对公司经营状况的调查费用由公司负担 C．监事会在必要的时候可以聘请会计师协助调查 D．监事会有权提议召开临时股东会来处理调查结果 E．监事会有权撤销违法履行职务的董事的任职资格 33．下列保险标的中，投保人对其有保险利益的是（） A．投保人合法所有的房屋 B．投保人父母的寿命和身体 C．投保人对拖欠其货款的债务人的房屋 D．投保人租用的汽车 E．投保人对其子女的健康 34．下列行为构成票据伪造的有（） A．张某伪造甲公司的签章，签发了一张支票 B．乙公司签发了一张以李某为收款人的银行承兑汇票，王某伪造李某的签章将汇票转让给自己 C．陈某拾得一张以刘某为收款人的支票，陈某伪造刘某的身份证向支付行提示付款，并在票据上签收 D．丙公司签发了一张银行承兑汇票，丙公司在汇票上伪造丁公司的签章，并记载“保证”字样 E．甲公司签发了一张乙银行承兑汇票给丙公司，丙公司伪造乙银行的签章在汇票上记载“承兑”字样 35．某船舶在海上运输货物时突遇暴风雨，船上的甲托运人的货物被淋湿，为了船舶安全起见，船长命令将甲板上的船舶物料和乙托运人的货物抛弃，船舶的航期被耽误，丙托运人的货物腐烂，丁托运人的货物运送到目的地后，货物的市场价格已经大大下跌。上述各项损失属于共同海损的有（） A．甲托运人的货物损失 B．船舶物料损失 C．乙托运人的货物损失 D．丙托运人的货物损失 E．丁托运人的行市损失 三、名词解释题（本大题共5小题，每小题3分，共15分） 36．证券发行 37．公司章程 38．背书连续 39．定期租船合同 40．人寿保险合同 四、简答题（本大题共4小题，每小题6分，共24分） 41．海难救助行为的成立应满足哪些要件？ 42．简述保险合同的解释原则。 43．简述证券法的基本原则。 44．简述股票的特征。 五、案例分析题(本大题共3小题，每小题7分，共21分) 45．甲、乙、丙、丁四家国有企业拟采用募集设立方式设立奥新饮料股份有限公司，公司注册资本3000万元，甲、乙、丙、丁共认购1000万元，其余部分向社会公开募集。公司成立后，因投资策略失误，造成巨大损失。公司召开股东大会，经出席会议的股东所持表决权的二分之一通过决议，将公司盈利的保健品车间分出去，另成立有独立法人资格的保健品厂。后饮料公司陷入严重亏损，负债共计5000万元。债权人向保健品厂主张权利，遭到拒绝。 请回答下列问题： (1)奥新饮料公司在组建过程中，股东的出资是否存在不符合法律规定之处?为什么? (2)奥新饮料公司设立保健品厂的程序是否符合法律规定?为什么? (3)奥新饮料公司设立保健品厂的行为在公司法上属于什么性质的行为?保健品厂应否承担饮料公司的债务?为什么? 46．2005年6月10日，张某购买了一栋别墅，价值240万元，同月15日，张某向保险公司购买了房屋火灾险，保险期限一年，保险金额240万元，并于当日交清了保险费。2006年2月10日，张某将该别墅以280万元的价格卖给李某，但未通知保险公司。2006年3月10日，因意外发生重大火灾，房屋全部被烧毁。 请回答下列问题： (1)张某向保险公司索赔，保险公司是否应向其支付保险金?为什么? (2)李某向保险公司索赔，保险公司是否应向其支付保险金?为什么? 47．甲公司与乙船运公司签订海上货物运输合同，运费为20万元，货物并未采用集装箱装载。货物运输过程中，由于乙船运公司不合理绕航，导致迟延交货，部分货物由于迟延交货导致甲公司应向买方支付10万元的违约金，部分货物在目的地的市场价格已经大大下跌，甲公司的行市损失20万元，部分货物发现有损坏情况出现。双方发生纠纷。 请回答下列问题： (1)根据《海商法》规定，乙船运公司的责任期间起止是何时? (2)对于迟延交货，乙船运公司应赔偿的限额是多少?为什么? (3)对于货物损坏，甲公司应在什么时间提交索赔通知?
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单选题;CABDB BCABC BBADC BBDBA多选题：21ACDE22ADE 23ABE 24ABC 25ABCDE 26CD 27ABE 28BCDE 29ABE 30ABC
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1．就单枝K线而言,反映空方占据绝对优势的K线形状是 (C)A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线2． 基本分析法认为股票价格总是围绕 (C)波动的A.股票面额 B.股票账面价值C.内在价值 D.发行价格3．MACD是 (B)A.移动平均线 B.平滑异同移动平均线C.异同平均数 D.正负差4．一条上升趋势线是否有效，需要经过（A）的确认。A.第三个波谷点 B.第二个波谷点C.第三个波峰点 D.第二个波峰点5．当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为(A)A.看涨市场 B.空头市场 C.看跌市场 D.交易市场6.乖离率是股价偏离移动平均线的(C)。A．距离 B．数值 C．百分比值 D．大小7.在股市下跌行情期间，平均线一般居于股价的(B)。A．下方 B．上方 C．不一定 D．相交一点8.M头股价向下突破颈线的（C），反转确立。A．3% B．6% C．10% D．1%9.第二个低点出现后即开始放量收阳线是（D）的特征。A．M头 B．圆弧底 C．V型底 D．W底10.下列（C）不是圆弧底特征。A．在清淡气氛中形成 B．耗时数月或更长C．成交量也显示圆底形 D．股价下跌低位，成交量放大二、 多项选择题（每小题3分，选出所有正确答案，少选、多选或错选不得分，共30分）1．道氏原理将股价运行趋势按级别划分为（A\B\D\E）。A．主要趋势 B．次级趋势 C．短暂趋势 D．上升趋势 E．下降趋势2．在下列技术指标中，（B）在股价盘整徘徊阶段几乎丧失测市功能。A．KD指标 B．威廉指标 C．MACD D．移动平均线3．股票技术分析中的日K线图，是根据每天股票价格绘制而成的，由实体、上影线、下影线构成一条柱状线。构成某日K线图的价格形式有：（A\B\C\D）A.开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 E、最新价4．技术分析所基于的假设前提是（A\B\C\D）A．价格对价值的偏离终究会被市场所纠正 B．市场反映一切C．价格变动是有规律的 D．历史会重演 E．市场中不存在摩擦5.买卖双方对价格走势的认同程度大时会出现（A\D）。A．价升量增 B．价升量减 C．价跌量减 D．价跌量增6.波浪理论主要研究的问题包括（A\B\C\D）。A．价格走势所形成的形态 B．价格走势图中高点和低点所处的相对位置C．波浪运行中各阶段成交量的变化 D．完成某个形态所经历的时间长短7.波浪理论的数浪规则包括（B\C）。A．第三浪是最短的一浪 B．第一浪与第四浪不可重叠C．所有的波浪形态几乎都是交替和轮流出现的D．第四浪的浪底比第一浪的浪顶要低8．属于反转突破形态的是（A\B\D）A．W底 B.M顶 C.圆弧形态 D.V形态9．在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有(A\C\D)。A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强C．旗形形成之前，成交量较大D．旗形形成之后，成交量较小10.如果股市处于(C\D)阶段，则宜做空头。A．价涨量稳 B．价稳量缩C．价跌量缩 D．价涨量缩
1．就单枝K线而言,反映空方占据绝对优势的K线形状是 (C) A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线2． 基本分析法认为股票价格总是围绕 (C)波动的 A.股票面额 B.股票账面价值 C.内在价值 D.发行价格 3．MACD是 (B) A.移动平均线 B.平滑异同移动平均线 C.异同平均数 D.正负差 4．一条上升趋势线是否有效，需要经过（A）的确认。 A.第三个波谷点 B.第二个波谷点 C.第三个波峰点 D.第二个波峰点 5．当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为(A) ⑴A.看涨市场 B.空头市场 C.看跌市场 D.交易市场 6.乖离率是股价偏离移动平均线的C,百分比值。 A．距离 B．数值 C．百分比值 D．大小 7.在股市下跌行情期间，平均线一般居于股价的B,上方。 A．下方 B．上方 C．不一定 D．相交一点 8.M头股价向下突破颈线的（C），反转确立。 ⑵A．3% B．6% C．10% D．1% 9.第二个低点出现后即开始放量收阳线是（D）的特征。 A．M头 B．圆弧底 C．V型底 D．W底 10.下列（C）不是圆弧底特征。 A．在清淡气氛中形成 B．耗时数月或更长 C．成交量也显示圆底形 D．股价下跌低位，成交量放大 二、 多项选择题（每小题3分，选出所有正确答案，少选、多选或错选不得分，共30分） 1．道氏原理将股价运行趋势按级别划分为（A\B\D\E）。 A．主要趋势 B．次级趋势 C．短暂趋势 D．上升趋势 E．下降趋势 2．在下列技术指标中，（B）在股价盘整徘徊阶段几乎丧失测市功能。 A．KD指标 B．威廉指标 C．MACD D．移动平均线 3．股票技术分析中的日K线图，是根据每天股票价格绘制而成的，由实体、上影线、下影线构成一条柱状线。构成某日K线图的价格形式有：（A\B\C\D） A.开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 E、最新价 4．技术分析所基于的假设前提是（A\B\C\D） A．价格对价值的偏离终究会被市场所纠正 B．市场反映一切 C．价格变动是有规律的 D．历史会重演 E．市场中不存在摩擦 5.买卖双方对价格走势的认同程度大时会出现（A\D）。 A．价升量增 B．价升量减 C．价跌量减 D．价跌量增 6.波浪理论主要研究的问题包括（A\B\C\D）。 A．价格走势所形成的形态 B．价格走势图中高点和低点所处的相对位置 C．波浪运行中各阶段成交量的变化 D．完成某个形态所经历的时间长短7.波浪理论的数浪规则包括（B\C）。 A．第三浪是最短的一浪 B．第一浪与第四浪不可重叠 C．所有的波浪形态几乎都是交替和轮流出现的 D．第四浪的浪底比第一浪的浪顶要低 8．属于反转突破形态的是（A\B\D） A．W底 B.M顶 C.圆弧形态 D.V形态 9．在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有(A\C\D)。 A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆 B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强 C．旗形形成之前，成交量较大 D．旗形形成之后，成交量较小 10.如果股市处于(A)阶段，则宜做空头。 A．价涨量稳 B．价稳量缩 C．价跌量缩 D．价涨量缩⑴第5题的答案A应该修改为：多头市场，或者：牛市。⑵，我觉得这个没有固定的答案，因为市场瞬息万变。
2001—2002第二学期《证券投资学》期末考试试题班级 姓名一、 单选题 （10×1分=10）1、 当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为---------a看涨市场 b空头市场 c看跌市场 d交易市场2、--------是证券发行者公开向社会公众投资者发售证券的一种方式。a不公开发行 b增资发行 c公开发行 d面额发行3、--------也称高新技术板市场，即为一些达不到上市标准的高新技术公司发行股票并为其上市交易提供机会的交易市场。a一级市场 b初级市场 c二板市场 d柜台交易市场4、--------是证券投资者对证券商所作的业务指示a开户 b委托 c清算 d交割5、--------是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证a地方债券 b金融债券 c公司债券 d国家债券6、--------是指过去的业绩与盈余都有良好表现，而其未来的利润仍能稳定增长的股票a成长股 b投机股 c防守股 d绩优股7、-------是指其销售额与收益额在不断地迅速增长，并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票a收入股 b概念股 c成长股 d股价循环股8、上证30指数样本股上市公司股票有-------a青岛海尔 b深发展 c深天健 d中关村9、深发展公布分红方案：每10股送5股，其除权日的收盘价为15元，其除权价为a 11 b 12 c 10 d 1310、技术分析的反转形态有------a三角形 b头肩形 c旗形 d长盒形二、 多选题 （10×2分=20分）1、 以下哪些风险属于系统风险------a利率风险 b购买力风险 c市场风险 d财务风险2、 证券市场的参与者主要有------a筹资者 b中介机构 c监督机构 d投资者3、 证券发行方式主要有-------a公开发行 b不公开发行 c增资发行 d时价发行4、 证券发行价格有-------a面额发行 b时价发行 c折价发行 d自营发行5、 证券交易所的证券商有------a经纪商 b自营商 c零数自营商 d自营经纪人6、 柜台交易市场的特点有-------a分散 b广泛 c灵活 d小额7、 场外交易就方法有------a自营买卖 b代理买卖 c竞价买卖 d定价买卖8、 债券的特点有-------a安全性 b流动性 c收益性 d期限性9、 按债券的发行主体分，可分为------a国债 b地方债 c金融债 d公司债10、 证券投资基本原则有------a自有资金原则 b长期投资原则 c分散组合原则 d相对收益原则三、 判断题 （10×1分=10分）1、 股票属于货币证券的范畴2、 经营风险是一种非系统性风险3、 证券的包销方式可分为全额包销、定额包销和余额包销三种形式4、 上海证券交易所是以会员制形式组成的，为盈利性的法人组织5、 纳斯达克市场是全球最著名、最成功的二板市场6、 著名的证券评估机构有美国的穆迪公司和标准—普尔公司7、 投资基金是一种金融信托形式8、 基本分析是对影响股价波动的基本面因素进行分析，从而认识股价波动和未来走势的一种方法9、 技术分析能保证你一定赚钱10、 在选择股票时，不要购入太多的热门股四、 名词解释（5×3分=15分）1、证券投资风险 2、预约回购交易 3、股票 4、债券 5、投资基金五、 计算题 （1×5分=5分）深天健股份公司公布分红配股方案：每10股送5股配5股，配股价为12元，该股票在除权日的收盘价为15元。求深天健的除权报价。六、 问答题 （8×5分=40分）1、 影响投资者在储蓄和证券投资之间进行选择的因素有哪些2、 证券投资与证券投机的区别有哪些3、 证券交易的原则有哪些4、 债券投资风险主要有哪些5、 投资基金的特点有哪些6、 影响股价波动的原因有哪些7、 技术分析的理论依据是什么8、 相对收益最大化的含义是什么
单选题;CABDB BCABC BBADC BBDBA多选题：21ACDE22ADE 23ABE 24ABC 25ABCDE 26CD 27ABE 28BCDE 29ABE 30ABC
真的 虽然网上大多数 都是这个答案 但是确实错了 学过的 应该能看出来
是机考。江苏自考证券投资理论与实务采取闭卷机考形式，机考的意思是计算机化考试，简称机考，也称为无纸化考试。
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1.A. 开放式基金有三个月的发行期，期间不能赎回。2.B. 当日交割就是T+0，次日交割就是T+1，例行交割就是T+5。这三个是最常见的，股票默认是例行交割，你要当日交割或次日交割，必须事先说明。3.D. 股票的特点：不可偿还性、参与性、收益性、流通性、价格波动性和风险性。可以知道，肯定没有偿还期限。4.C. 优先股是相对于普通股而言的。主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。5.B. 少数股东权是指须持有公司一定比例的股份才可以行使的权利，公司法第四十条规定只有持有公司股份十分之一【注意这里，这就是答案】以上有表决权的股东才享有临时股东会召集请求权。行使少数股东权的，既可以是股东一份亦可以是数人共同去做。6.B. 管理问题，出现内幕交易、虚假交易等等。7.C. 因为债券的筹资费用主要包括申请发行债券的手续费、债券注册费、印刷费、上市费以及推销费用等， 企业要交的费用较大。8.B. 广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，就只有这三种。基础知识。9.D. 恒生指数的成份股具有广泛的市场代表性，其总市值占香港联合交易所市场资本额总和的90％左右。为了进一步反映市场中各类股票的价格走势，恒生指数于1985年开始公布四个分类指数，把33种【注意这里，这就是答案】成份股分别纳入工商业、金融、地产和公共事业四个分类指数中。10.D. 第四市场的交易通常只牵涉买卖双方。有时也有帮助安排证券交易的第三方参与，但他们不直接卷入交易过程。第三方作为中间人,不须向证券管理机关登记,也不须向公众公开报道其交易情况。第四市场的开拓者即帮助买进或卖出证券者，通常只有一个人或几个人。他们的主要工作是向客户通报买方和卖方的意愿，以促成买卖双方进行直接的交易谈判。各方交易者之间则通过电话、电传等方式进行生意接触，往往买卖双方相互不知身份。利用第四市场进行交易的一般都是一些大企业、大公司。他们进行大宗的股票交易，为了不暴露目标，不通过证券交易所，而直接通过第四市场的电子计算机网络进行交易。
这三门桕比较而言，证券投资理论与实务和税收学较难，条条框框多，不容易记。请选会计信息系统，较简单。毕竟是会计专业，行业知识要打牢。
会计信息系统，税收学，证券投资理论与实务
会计信息系统最简单，税收背得特别多，证券理解起来比较困难
似乎很多答案是错的！？
证券投资理论与实务考试重点章节：第1—8章考试题型：名词解释，选择（单选，多选），简答题，计算题，论述题注意几个重要内容：中央银行的三大货币政策（每个货币政策的含义） 系统风险和非系统风险 场外交易市场 政府的财政政策 股价指数 证券交易的几种方式 行业的生命周期 技术分析三大假设的合理性和不合理性 证券投资的收益与风险的关系 投资基金 、股票与其他一般商品的区别 证券投资基本分析和技术分析影响股票发行价格的因素有哪些 如何根据k线图判断股价走势会计算按单利计息单利贴现和单利计息复利贴现时，投资者购买债券的价格 固定股息增长模型的计算 有0人推荐 阅读(12)| 评论(0)| 引用(0) |举报 上一篇：让你改变一生的十句话下一篇：解酒的方法 男生要知道 女生牢记 相关文章· 证券市场知识重点 · 证券投资分析知识点
考的很分散,如果计算不好（其实计算很一般难度，要记住那些公式和财务的等式）不用那么在意第2章和倒数第2章 因为考试的计算总共也就是10分 第4章的财务建议你多看看 我认为考这章上面的有25分左右
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