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2014年3月证券市场基础知识真题题库【历年真题（视频讲解）＋章节题库＋考前押题】
2014年3月证券交易真题题库【历年真题（视频讲解）＋章节题库＋考前押题】
【答案】：A研究业务控制的主要内容包括：（1）研究工作应保持独立、客观。（2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。（3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。（4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。（5）建立研究报告质量评价体系。
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【 #注会# 导语】 考 网整理2018年注册会计师考试《经济法》真题及答案(完整版)供大家参考，希望对考生有帮助！ A.乙和丙 B.乙、丙和丁 C.丁 D.甲、乙、丙和丁 【答案】B 3.根据物权法律制度的规定，下列各项中，属于动产的是( )。 A.房屋 B.林木 C.海域 D.船舶 【答案】D 4.根据对外贸易法律制度的规定，下列关于国营贸易和国营贸易企业的表述中，正确的是( )。 A.实行国营贸易管理的货物的目录，由海关总署会同其他有关部门确定 B.实行国营贸易管理的货物的进出口业务一概由授权企业经营 C.国营贸易是世界贸易组织明文允许的贸易制度 D.判断一个企业是不是国营贸易企业，关键是看该企业的所有制形式 【答案】C 5.根据涉外投资法律制度的规定，外国投资者以股权作为支付手段并购中国境内企业的审批机关是( )。 A.国家发改委 B.省级商务主管部门 C.商务部 D.国家市场监督管理总局 【答案】C 6.下列各项法律规范中，属于确定性规范的是( )。 A.供用水、供用气、供用热力合同，参照供用电合同的有关规定 B.法律、行政法规禁止或者限制转让的标的物，依照其规定 C.国务院反垄断委员会的组成和工作规则由国务院规定 D.因正当防卫造成损害的，不承担民事责任 【答案】D 7.根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票数量在 2000 万股(含)以下且无老股转让计划的，其发行价格的确定方式是( )。 A.直接定价 B.竞价定价 C.网下询价 D.机构报价 【答案】A 8.某有限责任公司股东甲、乙、丙的持股比例分别为 9%、9%和 82%。公司未设监事会，乙任监事;丙任执行董事，甲发现丙将公司资产擅自低于市价转让给丙妻，严重损害公司利益。遂书面请求乙对丙提起诉讼。乙碍于情面，未提起诉讼。甲的下列行为中，符合公司法律制度规定的是( )。 A.以自己的名义对丙提起诉讼，要求其赔偿公司损失 B.提议召开临时股东会，要求丙对相关事项作出说明 C.请求公司以合理价格收购其股权，从而退出公司 D.以公司监督机构失灵、公司和股东利益受到严重损害为由，请求人民法院解散公司 【答案】A 9.根据民事法律制度的规定，下列各项中，属于民事法律行为中的处分行为的是( )。 A.租赁合同 B.所有权转让 C.买卖合同 D.拆除房屋 【答案】B 10.根据票据法律制度的规定，下列票据记载事项中，可以更改的是( )。 A.出票日期 B.付款人名称 C.票据金额 D.收款人名称 【答案】B 11.根据企业破产法律制度的规定，管理人依法编制的债权登记表，应当提交特定主体核查。该特定主体是( )。 A.债权人委员会 B.债权人会议主席 C.人民法院 D.第一次债权人会议 【答案】D 12.根据民事法律制度的规定，下列主体中，具有完全行为能力的是( )。 A.8 周岁的乙 B.15 周岁的少年天才丙 C.刚出生的甲 D.18 周岁的大学生丁 【答案】D 13.根据公司法律制度的规定，下列主体中，有资格提出上市公司独立董事候选人的是( )。 A.持有上市公司已发行股份 1%以上的股东 B.上市公司的董事长 C.上市公司的职工代表大会 D.上市公司的监事会主席 【答案】A 14.某有限责任公司的自然人股东甲死亡。公司章程对于股权继承无特别规定。根据公司法律制度的规定，甲的合法继承人享有的权利是( )。 A.继承甲的股东资格，并享有全部股东权利 B.继承甲的股东资格，但表决权受一定限制 C.继承甲所持股权的财产利益，但不得继承股东资格 D.继承甲所持股权的财产利益，但继承股东资格须经其他股东过半数通过 【答案】A 15.某有限责任公司有甲、乙两名股东，分别持有 70%和 30%的股权。2018 年 3 月，乙发现，该公司基于股东会 2017 年 2 月作出的增资决议增加了注册资本，乙的持股比例被稀释。经查，该公司 2017 年 2 月并未召开股东会作出增资决议。根据公司法律制度的规定，如果乙拟提起诉讼****增资决议，其诉讼请求应当是( )。 A.撤销决议 B.确认决议不成立 C.确认决议无效 D.确认决议效力待定 【答案】B 16.甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向 5 名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是( )。 A.申请备案 B.申请核准 C.事后知会 D.申请注册 【答案】B 17.根据合伙企业法律制度的规定，下列关于有限合伙企业的表述中，错误的是( )。 A.除法律另有规定外，有限合伙人人数不得超过 200 人 B.国有独资公司及公益性的事业单位，不得担任普通合伙人 C.法人及其他组织均可依照法律规定设立有限合伙企业 D.有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当转为普通合伙企业 【答案】A 18.根据合同法律制度的规定，下列各项中，应当承担缔约过失责任的是( )。 A.丙未按时履行支付租金的义务 B.丁驾驶机动车违反交通规则撞伤行人 C.甲假借订立合同，恶意与乙进行磋商 D.戊辞职后违反竞业禁止约定从事同业竞争 【答案】C 19.2017 年 6 月，自然人甲、乙、丙设立某合伙企业。合伙协议约定：甲、乙各出资 30 万元。丙出资 90 万元，均应于合伙企业成立之日起 2 年内缴清。合伙协议未约定利润分配事项。2018 年 6 月，合伙企业拟分配利润，此时甲、乙已完全履行出资义务，丙已向合伙企业出资 60 万元，在甲、乙、丙未能就此次利润分配方案达成一致意见的情形下，下列关于此次利润应如何分配的表述中，正确的是( )。 A.甲、乙、丙应按 1：1：2 的比例分配 B.甲、乙、丙应按 1：1：3 的比例分配 C.甲、乙、丙应按 1：1：1 的比例分配 D.甲、乙、丙应按各自对合伙企业的贡献度分配 【答案】A 20.根据企业国有资产法律制度的规定，下列国有独资公司的人员中，应当由履行出资人职责的机构任免的是( )。 A.副董事长 B.副总经理 C.总经理 D.财务负责人 【答案】A 21.根据涉外投资法律制度的规定，外商投资项目存在特定情形的，应当列为禁止类外商投资项目。下列各项中，属于该种情形的是( )。 A.不利于节约资源 B.不利于改善生态环境 C.技术水平落后 D.占用大量耕地，不利于保护、开发土地资源 【答案】D 22.根据企业国有资产法律制度的规定，金融企业国有资产的监督管理部门是( )。 A.国资委 B.中国人民银行 C.财政部门 D.银保监会 【答案】C 23.某普通合伙企业合伙人甲拟对外转让其持有的合伙财产份额，合伙协议对于转让程序无特定约定。根据合伙企业法律制度的规定，下列关于该转让的表述中，正确的是( )。 A.须经全体合伙人 2/3 以上同意 B.须经甲以外的其他合伙人 2/3 以上同意 C.须经全体合伙人 1/2 以上同意 D.须经甲以外的其他合伙人一致同意 【答案】D 24.根据企业国有资产法律制度的规定，下列关于企业国有资产的表述中，正确的是( )。 A.企业国有资产是指国家对企业各种形式的出资所形成的权益 B.国家作为出资人对所出资企业的法人财产享有所有权 C.企业国有资产即国家出资企业的法人财产 D.国家对企业出资所形成的厂房、机器设备等固定资产的所有权属于国家 【答案】A 二、多项选择题 1.根据反垄断法律制度的规定，市场支配地位是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。 下列各项中，属于“其他交易条件”的有( )。 A.付款条件 B.交付方式 C.商品品质 D.售后服务 【答案】ABCD 2.甲为普通合伙企业合伙人，因个人原因欠合伙企业以外的第三人乙 10 万元。乙欠合伙企业货款 15 万元。现甲无力以个人财产清偿欠乙的债务，乙的下列主张中，符合合伙企业法律制度规定的有( )。 A.以其对甲的债权部分抵销其欠合伙企业的债务 B.以甲从合伙企业中分得的利润偿付债务 C.代位行使甲在合伙企业中的各项权利 D.以甲在合伙企业中的财产份额偿付债务 【答案】BD 3.根据民事法律制度的规定，下列各项中，属于无相对人的意思表示的有( )。 A.抛弃动产 B.授予代理权 C.设立遗嘱 D.行使解除权 【答案】AC 4.根据外汇管理法律制度的规定，下列关于当前人民币汇率制度的表述中，正确的有( )。 A.参考“一篮子”货币进行调节 B.有管理的浮动 C.以市场供求为基础 D.官方汇率与调剂市场汇率并存 【答案】ABC 5.根据涉外投资法律制度的规定，下列在中国领域内履行的合同中，专属适用中国法律，不得由当事人选择合同准据法的有( )。 A.中外合作经营企业合同 B.外商独资企业股份转让合同 C.中外合资经营企业合同 D.中外合作勘探、开发自然资源合同 【答案】ABCD 6.下列各项中，属于我国法律渊源的有( )。 A.《支付结算办法》 B.《人民法院关于适用中华人民共和国物权法>若干问题的解释(一)》 C.《中华人民共和国立法法》 D.《上市公司信息披露管理办法》 【答案】ABCD 7.下列关于本票的表述中，符合票据法律制度规定的有( )。 A.本票为见票即付的票据 B.本票的收款人名称可以授权补记 C.我国现行法律规定的本票仅为银行本票 D.本票未记载付款地的，出票人的营业场所为付款地 【答案】ACD 8.根据证券法律制度的规定，公开发行优先股的公司必须在公司章程中规定的事项有( )。 A.在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息 B.未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累计到下一个会计年度 C.采取固定股息率 D.优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配 【答案】ABCD 9.根据物权法律制度的规定，下列各项中，可以出质的有( )。 A.存款单 B.仓单 C.支票 D.股权 【答案】ABCD 10.根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东转让所持上市公司股份的方式有( )。 A.协议转让 B.无偿划转 C.证券交易系统转让 D.间接转让 【答案】ABCD 11.根据公司法律制度的规定，下列各项中，应当由上市公司股东大会作出决议的有( )。 A.公司对外担保总额超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的担保 B.为资产负债率超过 70%的非关联方提供的担保 C.公司对外担保总额达到最近一期经审计净资产的 50%以后的提供的担保 D.为公司实际控制人及其关联方提供的担保 【答案】ABCD 12.根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业合伙人当然退伙的情形有( )。 A.法人合伙人被吊销营业执照 B.因重大过失给合伙企业造成损失 C.自然人合伙人被宣告死亡 D.未履行出资义务 【答案】AC 13.根据公司法律制度的规定，下列各项中，属于有限责任公司股东义务的有( )。 A.经营管理公司的义务 B.善意行使股权的义务 C.出资义务 D.公司出现解散事由后，组织清算的义务 【答案】BCD 14.根据反垄断法律制度的规定，下列具有竞争关系的经营者之间的约定中，属于横向垄断协议的有( )。 A.联合拒绝销售特定经营者的商品 B.划分销售商品的种类 C.采用据以计算价格的标准公式 D.拒绝采用新的技术标准 【答案】ABCD三、案例分析题 1.2017 年 4 月，甲上市公司与乙有限责任公司达成合并意向。甲公司董事会初步拟定的合并及配套融资方案(简称“方案初稿”)包括以下要点： (1)甲公司吸收合并乙公司，合并完成后，甲公司存续、承接乙公司全部资产和负债，乙公司注销，乙公司原股东获得现金补偿。 (2)根据合并双方审计报告，截至 2016 年年底，乙公司资产总额占甲公司同期经审计资产总额的比例超过 50%。但该年度乙公司营业收入占甲公司同期经审计营业收入的比例低于50%，故本次合并不构成甲公司重大资产重组。 (3)出席股东大会并对合并方案投反对票的股东。享有异议股东股份回购请求权。有权要求甲公司以合理价格回购其股票。 (4)为筹集实施合并所需资金，甲公司拟向本公司控股股东 A 公司非公开发行股票，发行价不低于定价基准日的 20 个交易日公司股票均价的 80%。具体发行价格由董事会决议确定，并经股东大会批准，A 公司认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让。 甲公司董事会根据中介机构的意见修订方案初稿后，予以公告。 2017 年 6 月 1 日，甲公司临时股东大会通过合并决议和非公开发行股票融资决议。同日，乙公司临时股东会也通过了合并决议。6 月 15 日，证监会批准甲公司的合并与配套融资方案。 B 银行对甲公司享有一笔 2018 年 6 月底到期的借款债权。接到甲公司合并通知后，B 银行于6 月 20 日向甲公司提出偿债请求。甲公司以债务未到期为由，予以拒绝。 2017 年 6 月 22 日，乙公司股东贾某以“股东会召集程序违反公司章程”为由提起诉讼，请求人民法院撤销乙公司股东会 6 月 1 日通过的合并决议。经查，乙公司章程规定，召开股东会应当以电子邮件方式通过股东，但乙公司并未向贾某发送电子邮件，而是以手机短信方式通知。贾某及其他股东均出席了 6 月 1 日的股东会会议并表决。人民法院认为，乙公司股东会召集程序确有不符合公司章程之处，但仍然驳回了贾某的诉讼请求。 甲公司股东周某反对甲、乙公司合并，于 2017 年 5 月底向甲公司董事会邮寄了书面反对意见，但周某并未出席甲公司 6 月 1 日召开的临时股东大会，也未委托他人表决。6 月 6 日，周某向甲公司提出行使异议股东股份回购请求权，遭甲公司拒绝，拒绝理由是：只有出席股东大会并对合并投反对票的股东，才享有异议股东股份回购请求权。 2017 年 10 月 7 日，证监会接到举报称，甲公司董事雷某涉嫌内幕交易。经查，雷某于 2017年 2 月 1 日、2 月 10 日及 3 月 2 日先后购入甲公司股票 10 万股、20 万股、40 万股，并于2017 年 8 月 25 日全部卖出，获利 100 余万元。根据以上事实，证监会认定雷某的行为违反证券法，构成短线交易。 根据上述内容，分别回答下列问题： (1)基于方案初稿所述情况，本次合并是否构成甲公司的重大资产重组?并说明理由。 (2)方案初稿中关于非公开发行股票的内容，是否符合证券法律制度的规定?并说明理由。 (3)甲公司拒绝 B 银行偿债请求的理由是否成立?并说明理由。 (4)人民法院认为乙公司股东会召集程序确有不符合章程之处，但仍然驳回贾某的诉讼请求，是否符合公司法律制度的规定?并说明理由。 (5)甲公司拒绝周某异议股东股份回购请求的理由是否成立?并说明理由。 (6)计算雷某因短线交易所获利润时，应当以多少股份数为基础?并说明理由。 (7)雷某短线交易所获利润应当归谁所有? 2.2017 年 4 月，申请执行人 B 公司请求甲地级市乙县人民法院执行人 A 公司(住所地为丙地级市丁县)位于乙县的 X 房产。乙县人民法院在执行中发现。A 公司不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务。后经 A 公司书面同意，该执行案件移送破产审查。同年 5 月，受移送人民法院确定受理 A 公司破产案件。并指定了破产管理人。 在破产案件审理中，查明下列事实： (1)A 公司在 X 房产上为其所欠 B 公司 300 万元债务设定了抵押担保。抵押时，X 房产的市场价值约为 350 万元，现该房产市场价值约为 400 万元。除上述抵押外。该房产上没有其他权利负担。 (2)2016 年 8 月，A 公司因正常生产经营所需与 C 公司约定。A 公司从当年 9 月开始每月从 C 公司采购原材料，货款按季度结算，A 公司以其专用存款账户质押担保。之后，A 公司依约提供了质押担保。破产案件审理中，其他债权人提出，A 公司为 C 公司提供质押担保的行为发生于破产申请受理前 1 年内，因此，管理人应请求人民法院予以撤销。 在破产案件审理期间，因国家税收政策调整及不动产市场价格上涨。A 公司资产超过负债。A 公司认为破产原因消失。希望通过变卖部分不动产清偿债务。逐向人民法院提出终止破产程序的申请。 根据上述内容，分别回答下列问题： 要求： (1)乙县人民院移送的 A 公司破产案件，根据级别管辖和地域管辖的的规则，应当由哪个人民法院管辖?并说明理由。 (2)乙县人民法院在作出执行案件移送破产审查决定前，应当履行何种审核程序? (3)X 房产应以多少财产价值计入管理人报酬的计酬基数?并说明理由。 (4)A 公司为 C 公司提供质押担保的行为应否撤销?并说明理由。 (5)对于 A 公司提出的终止破产程序的申请，人民法院应否支持?并说明理由。 3.A 公司为支付向 B 公司购买的钢材货款,向 B 公司签发了一张以甲银行为承兑人，金额为 100万元的银行承兑汇票，甲银行作为承兑人在汇票上签章，B 公司收到汇票后背书转让给 C 公司，用于偿还所欠租金，C 公司为履行向 D 中学捐资助学的，将该汇票背书转让给 D 中学，并在汇票上注明“不得转让”字样，D 中学将该汇票背书转让给 F 公司，用于偿付工程款，应 F 公司的要求，D 中学请 E 公司出具了担保函，就 D 中学对 F 公司的票据债务承担保证责任，但未在票据上作任何记载。 A 公司收到钢材后，发现存在重大质量瑕疵，完全不符合买卖合同约定及行业通行标准，无法使用。 F 公司于汇票到期日向甲银行提示付款，甲银行以 A 公司未在该行存入足够资金为由拒付。 F 公司遂向 A、B、C、E 公司追索，A 公司称，因钢材存在重大质量瑕疵，B 公司构成根本违约，已向 B 公司主张解除合同，退还货款，故不应承担任何票据责任，C 公司汇票上记载有“不得转让”字样为由拒绝承担票据责任。 根据上述内容，分别回答下列问题： (1)甲银行拒绝向 F 公司付款的理由是否成立?并说明理由。 (2)A 公司拒绝向 F 公司承担票据责任的理由是否成立?并说明理由。 (3)C 公司拒绝向 F 公司承担票据责任的理由是否成立?并说明理由。 (4)E 公司应否承担票据保证责任?并说明理由。 4.2016 年 6 月 6 日，甲与乙签订委托合同，委托乙出租自有房屋一套并代收租金，委托期间为 2016 年 6 月 6 日至 2018 年 7 月 31 日。2016 年 7 月 4 日，甲为乙出具了授权委托书，载明乙有权代理甲处理房屋出租及租金收取事宜，代理权期间为 2016 年 7 月 4 日至 2018 年 7月 31 日。 2016 年 8 月 1 日，乙以甲名义与丙签订书面房屋租赁合同，租期为 2016 年 8 月 1 日至 2018年 7 月 31 日，租金每月 2 万元。2017 年 6 月，该房屋卫生间管道严重漏水，丙请求甲维修，甲以租赁合同中未约定由其承担维修义务为由拒绝，丙自行维修，花费 2000 元。 2018 年 2 月，甲欲出售该房屋，遂通知丙解除租赁合同，丙以甲无权任意解除合同为由拒绝。2018 年 3 月 5 日，甲在未告知丙的情况下，与丁签订买卖合同，以 800 万元的价格将房屋出售于丁。为支付房款，2018 年 3 月 11 日，丁与戊、庚签订借款合同，分别自戊、庚处借款 500 万元和 300 万元，借款期限均为 3 个月。同时，丁还分别与戊、庚约定以房屋作为借款抵押。次日，丁向甲支付了房款。2018 年 3 月 20 日，甲和丁办理了房屋过户登记。 随后，丁为戊、庚办理了顺位相同的房屋抵押登记。 2018 年 4 月 2 日，丁以其为房屋所有权人为由，要求丙搬离，丙拒绝，并以承租人享有优先购买权为由，主张甲与丁的买卖合同无效。 因丁无力偿还戊、庚的借款，2018 年 7 月 12 日，戊、庚主张实现抵押权。房屋拍卖所得价款为 720 万元，戊、庚均要求就拍卖所得价款全额实现自己的债权。 根据上述内容，分别回答下列问题： (1)甲与乙的委托合同何时生效?乙何时取得代理权?并分别说明理由。 (2)卫生间管道严重漏水的维修费用 2000 元应当由谁承担?并说明理由。 (3)甲是否有权解除与丙的租赁合同?并说明理由。 (4)丁是否有权要求丙搬离?并说明理由。 (5)丙是否有权主张甲与丁的买卖合同无效?并说明理由。 (6)戊和庚应如何就房屋拍卖所得价款实现各自的抵押权?并说明理由。
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全国2009年4月高等教育自学考试金融理论与实务试题课程代码：00150一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1.为商品定价时货币发挥( )A.价值尺度职能 B.流通手段职能C.支付手段职能 D.贮藏手段职能2.货币形态演变的历程是( )A.金属货币→实物货币→信用货币→电子货币B.实物货币→金属货币→信用货币→电子货币C.实物货币→信用货币→金属货币→电子货币D.金属货币→信用货币→实物货币→电子货币3.商业信用最典型的做法是( )A.银行贷款 B.发行股票C.商品赊销 D.政府拨款4.如果名义利率为3%，通货膨胀率为5%，则实际利率为( )A.13% B.8%C.2% D.-2%5.下列利率中可以承担基准利率作用的是( )A.企业债券利率 B.银行长期贷款利率C.政策性银行贷款利率 D.同业拆借利率6.不以盈利为目的的金融机构是( )A.商业银行 B.投资银行C.中央银行 D.保险公司7.英格兰银行成立于( )A.1656年 B.1694年C.1844年 D.1913年8.中国农业发展银行是一家( )A.商业银行 B.投资银行C.中央银行 D.政策性很行9.提出“银行流动性的强弱取决于其资产的迅速变现能力”的经营管理理论是( )A.商业贷款理论 B.资产转移理论C.预期收入理论 D.负债管理理论10.1988年的《巴塞尔协议》规定商业银行核心资本不能低于风险资产的( )A.4% B.5%C.8% D.12%11.我国商业银行储蓄存款的基本原则是( )A.存款自愿、取款自由、存款有息、为储户保密B.存款自愿、取款自由、存款有息C.存款自由、取款自由、为储户保密D.存款自由、取款自愿12.信托机构为委托人代为管理货币资金表现为信托的( )A.财务管理职能 B.资金融通职能C.信用服务职能 D.信用创造职能13.下列财产中可作为不动产信托标的物的是( )A.交通工具 B.设备C.土地 D.原材料14.受保险人的委托代其开展保险业务的人是( )A.受益人 B.被保险人C.保险代理人 D.保险经纪人15.关于期货合约表述正确的是( )A.可以用来套期保值，但不能用来投机B.可以用来投机，但不能用来套期保值C.既可用来套期保值，又可用来投机D.既不能用来套期保值，又不能用来投机16.对期权合约的购买者来说( )A.买进期权的风险有限，卖出期权的风险无限大B.买进期权的风险无限大，卖出期权的风险有限C.买进期权和卖出期权的风险都无限大D.买进期权和卖出期权的风险都有限17.以一定单位的外国货币为基准来计算应收或应付多少本国货币的标价方法是( )A.直接标价法 B.间接标价法C.美元标价法 D.中间标价法18.基础货币属于( )A.商业银行的负债项目 B.中央银行的负债项目C.投资银行的负债项目 D.政策性银行的负债项目19.我国制定货币政策的银行是( )A.中国银行 B.中国建设银行C.中国工商银行 D.中国人民银行20.当前我国货币政策的最终目标是( )A.经济增长、充分就业、国际收支平衡、物价稳定B.保持货币币值的稳定，并以此促进经济增长C.经济增长D.物价稳定二、多项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21.目前主要的国际储备货币有( )A.美元 B.人民币C.日元 D.欧元E.泰铢22.下列关于银行信用的表述正确的有( )A.突破了商业信用规模上的局限性 B.突破了商业信用方向上的局限性C.是我国最主要的信用形式 D.与商业信用相互支持、相互促进E.最主要采用“挂账信用”的形式23.商业银行的职能有( )A.信用中介职能 B.支付中介职能C.信用创造职能 D.金融服务功能E.财富贮藏职能24.中央银行制度的类型有( )A.单一型 B.复合型C.分散型 D.准中央银行型E.跨国型25.下列属于商业银行资产业务的有( )A.现金资产 B.贷款C.证券投资 D.汇兑E.向中央银行再贷款26.资金信托的种类有( )A.融资性资金信托 B.投资性资金信托C.基金性资金信托 D.房产性资金信托E.地产性资金信托27.货币市场包括( )A.国库券市场 B.商业票据市场C.大额可转让存单市场 D.同业拆借市场E.回购市场28.投资基金的特点有( )A.无风险 B.多元化投资C.专家理财 D.流动性强E.不可转让29.影响商业银行存款派生能力的因素主要有( )A.货币流通速度 B.法定存款准备金率C.超额存款准备金率 D.提现率E.存贷款比率30.治理通货膨胀一般可采取的货币政策措施有( )A.提高法定存款准备金率 B.增加再贷款C.在公开市场上买进有价证券 D.在公开市场上卖出有价证券E.提高存贷款利率三、计算题(本大题共2小题，每小题5分，共10分)31.某企业以每股8元的价格购进甲公司股票10万股，一年后以每股9元的价格卖出，期间享受了一次每10股派1.5元的分红，在不考虑税收和交易成本的情况下，试计算该企 业此笔投资的年收益率。32.设一定时期内待销售的商品价格总额为100亿元，流通中的货币量为10亿元，试计算同期的货币流通速度。若货币流通速度变为5，请计算流通中每单位货币的实际购买力。四、简答题(本大题共6小题，每小题6分，共36分)33.简述民间信用的特点及其在我国的发展方向。34.简述可保利益原则确定的根据和意义。35.简述订单驱动与报价驱动两种场内交易系统的特点。36.简述股票投资决策的基本方法。37.简述采用消费物价指数度量通货膨胀的优缺点。38.简述货币政策传导的一般过程。五、论述题（本题14分）39.试结合汇率的作用理论分析人民币升值对我国进出口贸易的影响。
计算机网络（本科）——（专业代码：B080709） 2004-11-19 计算机网络本专业由复旦大学主考，是系统委托开考专业。本专业为独立本科段学历层次。专业基本要求：学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论，树立爱国主义、集体主义和社会主义思想，遵守法律、法规，具有良好的思想品德；系统掌握数据通信与计算机网络基本知识；掌握计算机网络应用和管理的基本技能；具有规划、设计一般应用部门计算机网络系统的初步能力及较强的应用、维护和管理计算机网络的能力；具有阅读本专业外文资料的能力。课程设置 B080709序号 课程代码 课程名称 学分 备注 1 0005 马克思主义政治经济学原理 3序号5含实验考核（0421）1学分选考课程（与序号15为二选一课程）序号6含实验考核（2355）1学分序号8含实验考核（3138）1学分序号10含实验考核（3140）1学分序号14含实验考核（3143）1学分选考课程（与序号5为二选一课程）需答辩 2 0004 毛泽东思想概论 2 3 0023 高等数学(工本) 10 4 0015 英语(二) 14 5 0420 物理(工) 6 6 2354 信号与系统 5 7 2364 数据通信原理 5 8 3137 计算机网络基本原理 7 9 2335 网络操作系统 5 10 3139 数据库技术 5 11 2194 工程经济 4 12 2379 计算机网络管理 3 13 3141 局域网技术与组网工程 5 14 3142 互联网及其应用 5 15 7088 网络程序设计 4 16 毕业设计（论文） 不计学分 合计77 14门课程（不含毕业设计）说 明1．各门课程的考试内容、要求和试题难度以及实践环节的内容、要求和考核办法，由各门课程的自学考试大纲规定。实践环节的考核在主考学校认可的单位进行。2．应考者在全部课程考试合格后，必须进行毕业设计。毕业设计题目由主考学校确定，也可结合应考者的工作实践自选，但必须经主考学校审批同意。主考学校可为考生指派指导教师。毕业设计完成后由主考学校组织评阅答辩。3．报考本专业独立本科段的条件：（1）电子电工信息类各专业专科毕业生可直接报考；（2）理工科非电子电工信息类专业专科毕业生报考本专业，须加考计算机原理；（3） 非理工科专业专科及以上学历层次的毕业生报考本专业需加考模拟电路与数字电路（2314）、计算机原理（2384）、微型计算机及其接口技术（2319）和数据结构导论（2142）等4门课程。 金融（专科）——（专业代码：A020105） 2005-1-7 金 融本专业由上海大学主考，是系统委托开考专业。本专业设置专科和独立本科段两个学历层次。专科基本要求；掌握本专业必需的基础理论和基本方法；熟悉金融法规；具有一定的专业知识和业务操作能力。课程设置 A020105序号 课程代码 课程名称 学分 备 注 1 0001 马克思主义哲学原理 3序号7含上机考核（0019）2学分序号15～18为选考课，任选2门并达到11学分 2 0002 邓小平理论概论 3 3 0003 法律基础与思想道德修养 2 4 0009 政治经济学（财经类） 6 5 0020 高等数学（一） 6 6 0010 大学语文（专） 4 7 0018 计算机应用基础 4 8 0041 基础会计学 5 9 0065 国民经济统计概论 6 10 0043 经济法概论（财经类） 4 11 0066 货币银行学 6 12 0072 商业银行业务与经营 5 13 0073 银行信贷管理学 6 14 0075 证券投资与管理 5 15 0074 中央银行概论 5 16 0055 企业会计学 6 17 0012 英语（一） 7 18 0060 财政学 4 合计76 16门课程
计算机网络(独立本科段)(委托)主考学校：南京航空航天大学0004毛泽东思想概论（2分）0005马克思主义政治经济学原理（3分）00015英语（14分）00023高等数学（10分）00420物理（5＋1分）02194工程经济（4分）02335网络操作系统（5分）02354信号与系统（4＋1分）02364数据通信原理（5分）02379计算机网络管理（4分）03137计算机网络基本原理（6＋1分）03139数据库技术（4＋1分）03141局域网技术与组网工程（5分）03142互联网及其应用（4＋1分）00321中国文化概论（5分）02358单片机原理及应用27108多媒体技术06999毕业设计（不计学分）其中00321，02358．27108为不考英语者换考课程证券投资与管理（专科）主考学校．南京财经大学00001马克思主义哲学原理00002邓小平理论概论00003法律基础与思想道德修养00009政治经济学00018计算机应用技术00020高等数学00041基础会计学00041经济法概论27092财务管理学00065国民经济统计概论00066货币银行学00103证券投资学00105证券业经营管理00106期货市场原理与实务27007应用文写作27015创业教育00060财政学00104证券投资分析
独本是独立本科院校的简称，是指某些一类院校的分校，但校区并不在本校内，它有专门的校区，他的等级属于三类本科院校，比如，技大学武昌分校、武汉大学东湖分校、中南财经大学武汉学院、武华中科汉理工大学华夏学院等等，全国有百余所这种院校，其中湖北的最好，前十名中有7所是湖北的，其中华中科技大学武昌分校名列全国第一。
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【答案】：C金融资产首次出售给公众所形成的交易市场是发行市场，又称一级市场、初级金融市场或原始金融市场。金融资产发行后在不同投资者之间买卖流通所形成的市场即为流通市场，又称为二级市场，它是进行股票、债券和其他有价证券买卖的市场。无形市场是指市场交易双方只存在交易关系，没有固定交易场所和市场交易设施，也没有相应的市场经营管理组织的市场。典型的有形市场是交易所。故选项C错误。
1．就单枝K线而言,反映空方占据绝对优势的K线形状是 (C)A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线2． 基本分析法认为股票价格总是围绕 (C)波动的A.股票面额 B.股票账面价值C.内在价值 D.发行价格3．MACD是 (B)A.移动平均线 B.平滑异同移动平均线C.异同平均数 D.正负差4．一条上升趋势线是否有效，需要经过（A）的确认。A.第三个波谷点 B.第二个波谷点C.第三个波峰点 D.第二个波峰点5．当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为(A)A.看涨市场 B.空头市场 C.看跌市场 D.交易市场6.乖离率是股价偏离移动平均线的(C)。A．距离 B．数值 C．百分比值 D．大小7.在股市下跌行情期间，平均线一般居于股价的(B)。A．下方 B．上方 C．不一定 D．相交一点8.M头股价向下突破颈线的（C），反转确立。A．3% B．6% C．10% D．1%9.第二个低点出现后即开始放量收阳线是（D）的特征。A．M头 B．圆弧底 C．V型底 D．W底10.下列（C）不是圆弧底特征。A．在清淡气氛中形成 B．耗时数月或更长C．成交量也显示圆底形 D．股价下跌低位，成交量放大二、 多项选择题（每小题3分，选出所有正确答案，少选、多选或错选不得分，共30分）1．道氏原理将股价运行趋势按级别划分为（A\B\D\E）。A．主要趋势 B．次级趋势 C．短暂趋势 D．上升趋势 E．下降趋势2．在下列技术指标中，（B）在股价盘整徘徊阶段几乎丧失测市功能。A．KD指标 B．威廉指标 C．MACD D．移动平均线3．股票技术分析中的日K线图，是根据每天股票价格绘制而成的，由实体、上影线、下影线构成一条柱状线。构成某日K线图的价格形式有：（A\B\C\D）A.开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 E、最新价4．技术分析所基于的假设前提是（A\B\C\D）A．价格对价值的偏离终究会被市场所纠正 B．市场反映一切C．价格变动是有规律的 D．历史会重演 E．市场中不存在摩擦5.买卖双方对价格走势的认同程度大时会出现（A\D）。A．价升量增 B．价升量减 C．价跌量减 D．价跌量增6.波浪理论主要研究的问题包括（A\B\C\D）。A．价格走势所形成的形态 B．价格走势图中高点和低点所处的相对位置C．波浪运行中各阶段成交量的变化 D．完成某个形态所经历的时间长短7.波浪理论的数浪规则包括（B\C）。A．第三浪是最短的一浪 B．第一浪与第四浪不可重叠C．所有的波浪形态几乎都是交替和轮流出现的D．第四浪的浪底比第一浪的浪顶要低8．属于反转突破形态的是（A\B\D）A．W底 B.M顶 C.圆弧形态 D.V形态9．在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有(A\C\D)。A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强C．旗形形成之前，成交量较大D．旗形形成之后，成交量较小10.如果股市处于(C\D)阶段，则宜做空头。A．价涨量稳 B．价稳量缩C．价跌量缩 D．价涨量缩
一/1.C 2.C 3.B 4.B 5.A 6.C 7.B 8.B 9.D 10.D二/1.ACDE 2.B 3.ABCD 4.BCDE 5.BD 6.ABCD 7.ACD 8.ABD 9.BC 10.D
【答案】：C根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产或者非银行金融机构和企业投资。因此，C项说法正确。《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。
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1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于()。 A.经济手段 B.行政手段 C.法律手段 D.自律手段 参考答案：A 2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是() A.次级定期债务不得与其他债权相抵消 B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 参考答案：C 3、股票的特征包括()。 Ⅰ.永久性 Ⅱ.收益性 Ⅲ.参与性 Ⅳ.流动性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限 制包括()。 Ⅰ.公司的经营环境 Ⅱ.公司对现金的需要 Ⅲ.股东所处的地位 Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有() Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有()。 Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流 Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式 证券投资基金 Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有() Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 8、港股通股票包括() Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股 Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股 Ⅲ、A+H股上市公司的H股 Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ 参考答案：C 9、下列关于债券特征的描述，错误的是()。 A.安全性是指债券持有人的权益相对固定，且一定可按期收回投资 B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬 C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付本息 D.流动性是指债券持有人可以按自己的需要和市场情况灵活的转让债券 参考答案：A 10、某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为()。 A.50 B.30 C.20 D.40 参考答案：D 11、下列境外机构在我国发行的债券的有()。 A.扬基债券 B.龙债券 C.武士债券 D.熊猫债券 参考答案：D 12、世界银行于1944年成立，是全球的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 参考答案：D 13、我国证券交易所归属()直接管理. A、中国证券业协会 B、国务院 C、中国证监会 D、省级人民政府 参考答案：C 14、系统风险包括()。 Ⅰ.购买力风险 Ⅱ.利率风险 Ⅲ.财务风险 Ⅳ.汇率风险 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 15、我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。 A.70 B.80 C.60 D.90 参考答案：B 16、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态() A.随即消失 B.依然存在 C.自动终止 D.转为股票 参考答案：B 17、证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置()用于保护证券投资者利益的资金。 A.证券市场系统风险 B.上市公司风险 C.证券公司风险 D.证券投资风险 参考答案：C 18、上证成分股指数采用()公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。 A.几何加权价格指数 B.基期加权价格指数 C.简单算术价格指数 D.派许加权综合价格指数 参考答案：D 19、2004年1月31日由()发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。 A.国务院 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国家发展和改革委员会 参考答案：A 20、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的()进行资本和资产的托管。 A.证券服务机构 B.金融机构 C.大型工商企业 D.清算公司 参考答案：B 21、根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是() A.买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 C.卖出申报价格低于即时揭示的买入申报价格时，以中间价成交 D.买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 参考答案：A 22、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A.证券公司 B.工商企业 C.投资咨询公司 D.私募基金 参考答案：A 23、根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等 A.品种结构 B.交易场所结构 C.效率结构 D.层次结构 参考答案：A 24、各国证券市场监管的主要任务是() A.调控证券市场与证券交易的规模 B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境 C.保证证券市场的效率 D.降低非系统性风险 参考答案：B 25、商业银行次级债券的发行方式是() A.代销 B.一次足额发行或限额内分期 C.招标承销 D.包销 参考答案：B 26、除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是() A.可赎回优先股票股东 B.累积优先股票股东 C.参与优先股票股东 D.可转换优先股票股东 参考答案：C 27、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的() A.财务顾问业务 B.资产管理业务 C.承销保荐业务 D.投资咨询业务 参考答案：A 28、下列关于股票风险性特征的说法，错误的是() A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票 B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离 C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险 D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益 参考答案：A 29、我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的 A.上海期货交易所 B.中国金融期货交易所 C.深圳证券交易所 D.上海证券交易所 参考答案：B 30、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约 方的履约金归()所有 A.守约方 B.上海证券交易所 C.证券结算风险基金 D.投资者保护基金 参考答案：A 31、下列不属于国际债券的主要投资者的是() A.自然人 B.各国政府 C.银行或其他金融机构 D.工商财团 参考答案：B 32、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始 登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行() A.资金的募集和证券的登记 B.发行初始登记 C.证券制作 D.证券签章 参考答案：A 33、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是() A.只能采用代销方式 B.可采用公开招标方式 C.只能采用包销方式 D.可采用包销或代销方式 参考答案：D 34、地方政府债券招标发行时，投标标位变动幅度为() A.0.01% B.0.02% C.0.04% D.0.03% 参考答案：A 35、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是() A.可转换债券 B.附权证债券 C.附债务权证债券 D.双货币债券 参考答案：C 36、成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括() A.营业网点在40个以上 B.资本充足率，偿付能力或者净资本状况达到监管标准 C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币5亿元 D.近三年内在经营活动中没有重大违规记录，信誉良好 参考答案：C 37、根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错 误的是() A.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 B.若不能成交，则进入买入委托队列等待成交 C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 D.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格 参考答案：D 38、证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接，有效地解决了资本的供需矛盾 A.筹资与投资 B.筹资与并购 C.投资与并购 D.发行与回购 参考答案：A 39、公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为() A.5% B.10% C.15% D.20% 参考答案：B 40、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的 累计待偿还余额不得超过企业净资产的() A.30% B.40% C.50% D.60% 参考答案：B