自考工程管理专业要考14门课程，分别是英语(二)、财务管理学、建筑施工技术、中国近现代史纲要、马克思主义基本原理概论、概率论与数理统计(经管类)、线性代数(经管类)、工程监理、工程项目管理、工程招标与合同管理、工程造价确定与控制、毕业设计、房地产开发与经营、工程经济学与项目融资。 自考报名条件 1、凡具有本省正式户籍的公民，不受年龄、职业、学历的限制，均可就近报名并参加考试。外省在我省工作学习的人员，也可就近报名参加考试。 2、经国家教育部正式批准或备案的各类高等学校的专科毕业生，可直接申请报考本科段(独立本科段)。 3、考生专科(基础科段)、本科段(独立本科段)可同时兼报，但在领取本科毕业证书前必须先获取专科毕业证书。 4、实践性学习环节考核、毕业论文、毕业设计、毕业考核等，须按规定在本专业涉及实践课程理论考试全部合格后才能报考。 5、提倡在职人员按照学用一致、理论与实践相结合的原则选择报考专业。对某些行业性较强的专业(如公安管理、医学类专业等)将根据专业考试计划的要求限制报考对象。 自考网上报名流程 1、登录各地自考网上报名网站(新生需注册并填写相关资料，老生根据自己之前的账号进行登陆)。 2、到自考办网站规定的指定银行办理一张缴费用银行卡。 3、办理银行卡后的新生，和有银行卡的老考生按照报名网站规定的报名流程完成网上报名。 4、网上报名成功后的新生需要在规定时间到自考办指定的地点进行摄像制作准考证。自考/成考有疑问、不知道如何总结自考/成考考点内容、不清楚自考/成考报名当地政策，点击底部咨询官网，免费领取复习资料：
工程招投标与合同管理课程学习总结
下面我DL为大家收集了《工程招投标与合同管理课程学习总结》,供大家阅读借鉴!
继十一届三中全会以来，社会主义市场经济取得了蓬勃稳定的发展，我国建筑领域的工程施工项目承发包也经过了从计划分配任务到市场自主协调承揽工程施工任务，再发展到现在的有形建筑市场的逐步形成。众多建筑单位逐渐适应改革开放，积极参加建筑施工的招投标工作，因此，工程建设投入资金大，成为社会关心的热点。由于市场竞争残酷，狼多肉少，各施工单位或其代理人为了获得承包合同和巨大利润，采取了许多不正当的竞争手段。在工程招投标中违法违规现象经常发生，引起了社会各界的广泛关注。近几年查处的违反党风廉政建设的腐败案情况来看，工程建设领域仍然是腐败的高发区，成为了反腐败工作中的热点问题，给整个建筑行业的健康发展造成了不良的影响。
一、工程项目招投标流程
工程项目的招投标管理从跟不上讲是项目管理的一部分。工程项目招投标的意义是引入竞争机制以求达成交易协议和订立合同，兼有经济活动和民事法律行为两种性质。招投标的过程管理实际是在工程建设中引进公平、公开的竞争机制，优选设计、施工、材料、设备及总承包单位，已达到缩短工期、提高工程质量和节约投资的项目管理过程。招投标的基本内容主要由以下几个方面组成：
招标：招标(Invitation to Tender)是指招标人(买方)发出招标通知，说明采购的商品名称、规格、数量及其他条件，邀请投标人(卖方)在规定的时间、地点按照一定的程序进行投标的行为。 招标人根据自己的目的，制定并发布招标文件，招揽投标人并从中择优选定工程项目承包人的一种经济行为。通过招标可使投标人之间产生竞争，实现优中选优的目的，从而获得最优的投资效益。招标方式包括公开招标、邀请招标和议标。
开标：工程项目开标是指招标人或者其代理人在规定的时间和地点，在有投标人出席的情况下，当众开启投标书，宣布投标人的名称、投标价格和投标价格的有效修改等主要内容的过程。
评标：工程项目评标是招标人组成的评标小组或有行政主管部门当天随机抽取的评标专家根据招标文件要求，对有效的投标书进行商务和技术方面的审查分析和比较评价，最后根据打分的结果排出优劣次序。
中标：中标是指招标人以中标通知书的形式，正式通知投标人以被择优录取，然后招标人和中标人根据相关法律和招标文件订立合同，确立发包关系。这对于投标人来说就是中了标：就招标人来说，就是接受了投标人的标。经过评标择优选中的投标人称为中标。
二、存在的问题现象：
1、现有法规体系存在人为弹性空间
目前，建筑工程招投标依据的法规主要是《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国建筑法》及有关部令和地方法规，《招投标法》有些条款规定本身就留给业主或代理机构弹性空间，如第十二条
赋于项目业主办理招标事宜的权力;第十八条第二款、第二十条有关不得对投标人有歧视性条款规定;第四十条评标委员会对投标文件进行评审和比较的条款等。对这些条款的把握从某种意义上而言，对当事者的道德约束高于法律约束。目前，招投标竞争非常激烈，竞争对手得分(综合评审法)差距非常微弱，法律提供的微小弹性空间都直接影响评标结果。《招投标法》作为指导我国招投标活动的法律，它应当给各方主体追求效率的空间，但作为政府投资工程，应有更严厉的规章，确保招标工作的公平性，最大限度的减少弹性空间。
2、体制现状提供“操作”可能
现阶段我国的建设体制基本上还是条、块分割，各个法人单位承担项目业主，并按行政隶属关系接受其上级主管部门监督。为了解决各项目法人单位的专业素养问题，在招投标阶段引入了招标代理制，施工阶段聘请社会监理，并强制性地接受政府监督。从实践来看，建设市场存在的问题大部分都是萌芽于招投标阶段，招标代理制引入并没有实现工程招投标过程的贯彻“三公”原则。究其原因，是体制问题。现有的建设体制，项目法人都不是本质意义上的法人，它是各级政府的委托代理人，他们有法律上提供的弹性空间，这些代理人在选择招标代理、资格审查、评标、定标时，仅有道德的约束，来指导他们为所服务的机构决策。经济学上有个理性人的假设，当他们能以极小的风险获得个人利益较大的回报时，道德约束力就显得脆弱。实践中存在领导不干预，经办人员干预;项目业主不干预，招标代理人干预的状况，现实地说明了一切。
3、诚信经营社会基础尚显薄弱
我国处于建设社会主义市场经济的初步阶段，虽然市场经济已在整个社会生活中占主导地位，但由于长期计划经济作用的结果及传统文化影响，人们在日常活动中仍衷情于“权力”。建筑产品虽然牵涉到每一位民众，但它不像家电产品，民众可以自主行使购买和监督的权力，致使家电业必须以诚信经营为本，取信于民，才能获得市场份额。现实中建筑产品采购权集中在招标人、代理人、评标专家委员会手中。由于建筑产品招投标的某些内容及过程需要保密，客观上造成了不便于社会监督，减少了投标人因为虚假信息导致投标失败的风险。还有，一个企业由于虚假信息在一个项目投标失败，并不至于遭到像在西方发达市场经济国家那样受到市场驱逐，所以，投标人提供虚假信息参与投标的现象愈演愈烈。依托有形建筑市场，利用现有信息技术完全可以对投标人信息进行准确、全面的核审，但由于地方保护主义，全国统一信息平台整合工作滞后于现实监管需要，也给“暗箱操作”者提供了机会。
4、交易各方主体尚未成为实质上独立运作的市场主体
已分析现有体制下项目业主仅是法律意义上的主体，实质上仅是各级政府的代理人。项目业主的价值取向与掌握的权力，决定着招标代理人不能纯粹从公平与效率角度进行招标运作，否则招标代理有可能失去市场。在这种体制约束下，招标代理人从某种意义上，仅是按照业主的意愿帮助业主完成符合法规程序的招投标运作，有的招标代理机构看业主眼色行事，使业主倾向的中标人合法化。建筑市场交易各方中重要的主体承包商，在我国就更具特殊性;5、行政主管部门监管招投标工作存在难点;从法规上说，行政主管部门目前主要依靠《招标投标法;6、评标专家委员会未能实现既定功能;《招标投标法》的颁布从法律上对招投标活动中评标专;业素养较难把握，特别在库容不足的情况下，合乎法律;建筑工程招投标行为成为社会热点，各级领导部门，特;行政主管部门和行政监察部门都投入了大量精
各方中重要的主体承包商，在我国就更具特殊性。目前，在建筑市场中存在一些个体“包工头”，以法人名义参加工程招投标，这也是中国特有的承包商体制所决定。建筑施工业作为完全竞争性行业，行业门槛并不高，但进入该行业有政策壁垒资质管理。由于历史原因，我国施工企业尤其是高等级资质的施工企业仍是国有和集体占主导地位，这些国有企业通过多年改革仍未形成企业发展的动力机制。由于建筑行业政策壁垒的存在，行业内企业处于只进不出的状态，令行业内竞争日趋残酷，为了生存不得不采用许多不当方式。作为目前国有(集体)企业管理者，他们对现有市场竞争态势必然作出有利于自身生存的理性选择——选择对自身风险较小的经营思路。企业自主投标投入大，且有许多公关费用，这对国企来说，无疑是心头的痛，若多标未中，经营者自身就要面对许多公关费用而束手无策，同时令企业陷于困境;反之，通过投标代理人，企业开具介绍信，就有一笔收入，中标后还能收取管理费用，将投标风险转移给“挂靠者”。这样企业可以在举步维艰中生存，而企业管理者不承担个人风险，甚至还可以有隐性收入存在。对“挂靠者”而言，他们不一定具有能力(包括人力、物力)维持一家企业运作;即使有能力，他们也较难在起步阶段就创办一家高等级资质的施工企业;再有，即使创办成一家高等级施工企业，维持企业运转所需的管理费用，也令他们承担很大的风险。正是这种思维定势，造成了现在建筑市场中挂靠盛行，甚至出现专以投标谋利的个体。总之，现在建筑市场招投标活动中各方交易主体由于体制、机制上的原因，从某种意义上都被“挂靠者”操纵着。
5、行政主管部门监管招投标工作存在难点
从法规上说，行政主管部门目前主要依靠《招标投标法》、《建筑法》及有关部令和地方法规等监督招投标工作，但在实际工作中缺乏实施细则。特别是法律规定的歧视性条款较难把握，导致行政自由裁量权过大，极易发生越位和缺位行为，也给招标人(招标代理人)“暗箱操作”提供可乘之机。就组织机构而言，随着政府机构改革深入，政府机关越发精简，配臵人员更少。目前，我国处于建设高峰期，项目规模大、数量多，分布广，许多建设项目法人作为一次性业主缺乏工程项目经验，建筑市场必然产生大量问题。面对此种状况，建设行政主管部门成立的招标办及有形建筑市场，又人为割裂，导致人力资源浪费，监管力量更趋削弱。从行政手段看，建设行政主管部门管理建筑市场，特别是规范业主行为缺乏有效手段，而仅有的手段是惩罚性的消极手段，从理论上说，过多使用消极手段会伤及自身，最终会影响事业的繁荣。
6、评标专家委员会未能实现既定功能
《招标投标法》的颁布从法律上对招投标活动中评标专家委员会的'地位进行了界定，减少了项目业主对项目定标的行政人为因素干扰，理论上体现了项目评标的民主化、科学化。然而，在实际运作中评标委员会并没有很好实现其预定功能。具体原因如:①按照《招标投标法》对评标专家资格的界定，只有在大、中城市方才有条件建立具有一定容量的评标专家库，合乎条件的评标专家在数量上显得不足;②评标专家从社会各行各业产生，评标专家的思想道德素质及专
业素养较难把握，特别在库容不足的情况下，合乎法律硬件规定的专家基本都入库，致使专家质量参差不齐;③社会化选拔评标专家的方式，对专家仅有法律的约束，行政上对其约束不力。但由于工作特殊性，即使触犯法律，取证也较为困难，法律约束也不硬。对评标质量而言，主要依靠评标专家对自身的道德约束，道德约束对环境的依赖性很强，在目前复杂环境下，道德约束往往显得苍白;④现在招标项目众多，项目规模专业差异很大。对大部分项目而言，代理机构从压缩招标成本考虑，评标时间仅仅有几个小时，在这么短时间内要求评标专家拿出高质量评标成果不现实，往往仅是履行法律上的程序而已。基于以上分析，我们对现有评标委员会充当招投标活动中“橡皮图章”的功能，或评标专家参与“暗箱操作”，针对特定问题作出特定评判的现象就会有客观的认识。建筑工程正是存在以上诸多法规、体制、社会环境、机制及建筑产品本身特性等原因，导致了建筑工程招投标活动中产生了一系列“暗箱操作”。其操作行为具体体现在招标“游戏规则”的制定，这些规则从发布公告、接受报名、资格预审到投标文件都作出了一系列有倾向性的安排，并且发展到监管部门根据现有法规很难从书面材料上认定其违规行为。各地监管部门等针对这些问题虽然制定了很多规范性文件予以纠正，然而，由于以上深层次原因未能破解，往往“道高一尺、魔高一丈”。市场状况仍然不容乐观，建筑市场招投标活动仍然未能实现完全按照承包商实力或项目管理班子实力进行竞争。
建筑工程招投标行为成为社会热点，各级领导部门，特别是建设行政主管部门和行政监察部门都投入了大量精力，取得了一定成绩。领导指定承包商、明目张胆“违规操作”现象得到扼制，但“违规操作”行为从公开到隐避仍然肆虐于招投标活动中并被披上“合法”的外衣，这些现象启发我们思考现有招投标制度的设计。笔者认为，由于建筑产品特性及招投标活动中人的因素较为活跃，要想从根本上扼制招投标活动中违法违规行为，必须减少活动中人为的干预，这必然会牺牲一些效率。从目前及发展来看，国有投资占整个社会固定资产投资的比重将逐渐降低，政府完全可以将建筑业发展的效率问题交给市场，政府投资一般项目招投标在“三公”原则基础上，强调公平优先兼顾效率的原则，在具体运作上对跨入门槛的承包商一视同仁，招投标“游戏规则”增加随机性，保证公平性。这样有利于提升政府形象，使政府投资项目利益最大化。
目前，我们学的知识还比较浅薄，还为应用于社会实践，我想，在未来的学习生活中要继续努力的去丰富自己的知识，用知识来武装自己的头脑。
上述观点是本人将书本上的知识综合，经过网络查询得到的拙见，还请老师斧正。
按照《招标投标法》第10条规定，招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。1.招标方式（1）公开招标，即招标人按照法定程序，在指定的报刊、电子网络和其他媒介上发布招标公告，向社会公示其招标项目要求，吸引众多潜在投标人参加投标竞争，招标人按事先规定程序和办法从中择优选择中标人的招标方式。（2）邀请招标，即招标人通过市场调查，根据承包商或供应商的资信、业绩等条件，选择一定数量法人或其他组织(不能少于3家)，向其发出投标邀请书，邀请其参加投标竞争，招标人按事先规定的程序和办法从中择优选择中标人的招标方式。2.邀请招标的条件和审批规定按照《招标投标法》第11条规定，国务院发展计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的，经国务院发展计划部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准，可以进行邀请招标。这条规定表明重点项目都应当公开招标，不适宜公开招标的，经批准也可采用邀请招标。（1）邀请招标的条件。按照《招标投标法实施条例》第8条规定，国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标；但有下列情形之一的，可以邀请招标：1)技术复杂、有特殊要求或受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；2)采用公开招标方式的费用占项目合同金额比例过大。（2）邀请招标的审批和核准。1)工程建设项目。按照《招标投标法》第11条规定，国务院发展改革委确定的国家重点项目采用邀请招标应经国家发展改革委批准；省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目采用邀请招标，应经省、自治区、直辖市人民政府批准。此外，按照《招标投标法实施条例》第7条规定，按照国家有关规定需要履行项目审批、核准手续的依法必须进行招标的项目，采用邀请招标的，应当报项目审批、核准部门审批、核准。项目审批、核准部门应当及时通报有关行政监督部门；《招标投标法实施条例》第8条规定，国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目是否符合邀请招标的上述两项条件应由项目审批、核准部门在审批、核准项目时认定；其他项目是否符合邀请招标第2项条件，即采用公开招标方式的费用占项目合同金额比例过大的认定，应由招标人申请有关行政监督部门作出认定。2)机电产品国际招标项目。按照《机电产品国际招标投标实施办法》规定，采用邀请招标方式的项目，应当向商务部备案。3)政府采购项目。（房采网为您解答）
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项目招投标与合同管理 培训讲义 第一章招标投标概论 1.1工程建设 1.1.1 一、概念 工程建设对土模工程的建造和线路管道设备安装及其与之相关活动 的建设工作的总称. 其他建设工作包括建设单位及其主观部门的投资决策活动政府监督 管理以及征用土地工程勘察设计、监理和相应的技术咨询工作。 二、工程建设活动的特殊性 建设产品的特殊性总体性和固定性 建设的特殊性生产周期长、建设过程的连续性和协作性、施工的 流动性、受自然社会条件制约强。 三、建设程序 指法律、行政法规、规章所规定的进行工程建设活动所必须遵循 的阶段及其先后顺序。 三大阶段 工程建设前期阶段。包括项目建议书、可行性研究、立项、报建、 项目发包包与承包、初步设计。 工程建设实施阶段勘察设计、设计文件审查、施工准备 、工程施 工、、生产准备与试生产、竣工验收等环节。 生产阶段生产运营或交付使用、投资后评价等。 1.1.2 工程建设的参与者 一、建设单位 指拥有相应的建设资金办妥工程建设手续以建成该项目达到其经营使用 目的的政府部门、事业单位、企业单位或个人。 二、房地产开发企业 在城市几村镇从事土地开发、房屋及基础设施和配套设施开发经营业务、依法取得相应资质等级证书具有企业法人资格的经济实体。 三总承包企业 四工程勘察设计企业 五工程监理单位 六建筑业企业 七工程咨询和服务单位 1.1.3建设单位项目的交易方式 全过程采购 工程咨询采购 材料、设备采购 施工采购 一、按承包范围划分交易方式 1 建设全过程承包 2阶段承包 3专项承包 4BOT承包 二、按承包者所出地位划分 总承包 分承包 独立承包 联合承包 直接承包 三按承包任务途径划分 计划分配 投标竞争 委托承包 指令承包 项目管理知识领域 1 项目整体管理 2 项目范围管理 3 项目时间管理 4 项目费用管理 5 项目质量管理 6 项目人力资源管理 7 项目沟通管理 8 项目风险管理 9 项目采购管理project procurement management procurement of works/goods/consulting services Fr. Project Management Institute Standard Committee PMI2000 1.2 招投标概念 一、什么是招投标 招标是招标人招标单位在购买大批物资发包工程项目或某一目的的业务活动前公布有关项目标准或预期要求等招标文件公开或书面邀请投标人在接受招标文件的前提下前来投标以便招标人从中择优选定。 招标即择优。 适用条件二个基本条件 一是要有能够展开公平竞争的市场经济运行机制。 二是必须存在招投标采购项目的买方市场对采购项目能够形成卖方多家的竞争局面。 二、招投标的起源 国际 ◆最早起源于18世纪后期英国政府公共事业部门实行“公共采购”这种“集中采购”或“公共采购”即是公开招标的雏形和最原始的形式。 二次世界大战以来不断推广 美国1861年通过一项联邦法案规定超过一定金额的联邦政府的采购都必须使用公开招标的方式 新西兰政府则对专门设立的招标机构“采购部”颁布物资采购规定作为招标条例进行实施和贯彻 联合国贸易法委员会的《关于货物、工程和服务采购示范法》 世界贸易组织WTO的《政府采购协议》 世界银行的《国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南》等 ◆经过两个多世纪的实践招投标作为一种交易方式已经得到广泛应用目前已经形成一整套体制和实施方法规范化程度越来越高。可以说招标投标目前已被公认为一种成熟而可靠的交易方式在国际经济贸易中普遍采用。 我国 清朝末期有关于招标投标活动的文字记载 1949年以前也普遍运用招标投标方式新中国建立后逐渐取消 1979年我国几家大的土建安装企业最先参与国际市场竞争以国际投标方式在亚洲、非洲、港澳地区开展国际工程承包业务正式进入国际招标投标市场 1980年世界银行提供给我国的第一笔贷款即大学发展项目时便已国际竞争性招标方式在我国开展其项目采购与建设活动 1980年深圳等经济特区试行工程招标投标制 1982年国家决定将鲁布革水电站引水系统工程作为建国以来第一个国际公开招标项目按国际惯例操作充分实行竞争参加投标有8家大公司在世行指导下经过公平竞争日本大成公司中标采用总承包制实施工程管理人员仅30人左右合同工期1597天竣工期1475天提前122天完成质量综合评定为优良工程初步结算人民币9100万元仅为标底价的1.29亿的60.8受到世界银行和我国政府的充分肯定引起强烈“鲁布革冲击” 1984年12月我国第一家专营国际招标机构----中国技术进出口总公司的国际招标公司成立 1987年国家纪委发布推广鲁布革经验的通知 1988年15个企业66个项目试点 1991年全行业综合改革全国各地推广 1996年6月开始起草《中华人民共和国招投标法》 2000年1月1日正式实施 背景案例鲁布革电站的引水工程 鲁布革水电站位于云南罗平和贵州兴义交界的黄泥河下游电站工程由三部分组成 1 首部枢纽拦河大坝。最大坝高103.5米。 2 引水系统。由电站进水口、引水隧洞、调压井、高压钢管四部分组成引水隧洞总长9.38米开挖直径8.8米调压井内径13米井深63米两条长468米、内径4.6米倾角48度的高压钢管。 3 厂房枢纽。包括地下厂房及其配套的40个地下洞室群。厂房总长125米宽18米最大高度39.4米安装15万KW的水轮发电机四台总容量60万KW年发电量28.2亿KW.H。 项目建设多渠道引用外资包括世界银行贷款1.454亿美元挪威政府赠款9000万挪威克郎澳大利亚政府赠款790万澳元。 1981年6月经国家批准列为重点建设工程。1982年7月国家决定将鲁布革水电站的引水工程作为第一个对外开放、利用世界银行贷款的工程该工程的施工按世界银行规定实行建国以来第一次按照FIDIC推荐的程序进行的国际公开招标。 为了适应外资项目管理的需要水电部组建了鲁布革工程管理局承担项目业主代表和工程师的建设管理职能。昆明水电勘测设计院承担项目的设计。 招标工作由水利电力部委托中国技术进出口总公司进行其招标过程的主要工作内容包括 1 1982年9月刊登招标公告及编制招标文件。根据世界银行规定采用FIDIC的《土木工程施工国际通用合同条件》 2 1982年9月—1983年6月资格预审。本工程的资格预审分两阶段进行。第一阶段资格预审1982年9月—12月从13个国家32家公司中选定20家合格公司包括我国公司3家第二阶段资格预审1983年2月—6月与世界银行磋商第一阶段预审结果中外公司为组成联合投标公司进行谈判。 3 1983年6月15日发售招标文件标书。15家外商及3家国内公司购买了标书8家投了标。 4 1983年11月8日当众开标。根据世界银行贷款项目《土建工程国际竞争性招标文件》的规定开标时对各投标人的投标文件进行开封和宣读。共8家公司投标其中前西德霍克蒂夫公司未按照招标文件要求保送标书文件而成为废标。 各投标单位的折算报价如表所示 鲁布革水电站引水系统投标报价一览表 投标公司 折算报价 元 投标公司 折算报价 元 日本大成公司 84630590.97 南斯拉夫能源工程公司 132234146.30 日本前田公司 87964864.29 法国SBTP公司 179393719.20 意美合资英波吉洛联营公司 92820660.50 中国闽昆、挪威NIS联营公司 121327425.30 5 1983年11月—1984年4月评标、定标。确定大成、前田和英波吉洛公司3家为评标对象。最后确定日本大成公司中标与之签订合同合同价8463万元合同工期1597天。 引水工程于1984年7月14日签订合同。1984年7月13日发布开工令1984年11月24日正式开工。1988年8月13日正式竣工工程师签署了工程竣工移交证书。合同工期为1597天竣工工期为1475天提前122天。 大成公司采用施工总承包制在现场的日本管理及技术人员仅30人左右雇佣我国的公司分包雇佣的400多人都是我国水电十四局的职工。工程质量综合评价为优良。包括除汇率风险以外的设计变更、物价涨落、索赔及附加工程量等增加费用在内的工程初步结算为9100万元仅为标底12958万元的60.8比合同价仅增加7.53 主要经验: 最核心的经验是将竞争机制引入项目建设领域 工程施工采用全过程总承包方式和科学的项目管理 严格的合同管理和工程监理制。 1.3招投标的特征 1 竞争性 竞争是市场经济条件下项目招投标的本质特征。 2 合理性 体现在价格水平上。 3 法治性 以法律最为保障买卖双方的基础 4 公正性 均等、公平的竞争机会 5 规范性 符合国际惯例要求 意义 1 有利于降低项目成本优化社会资源的配置 2 有利于合理地确定工程价格提高固定资产投资效益 3 有利于加强国际经济技术合作促进经济发展 招投标的法律特征 招标是招标人就某项资源或权益向公众发出的以订立合同为目的的意思表示具有要约性质投标是投标人按照招标人提出条件和要求在规定期间内向招标人作出的以订立合同为目的的意思表示一般视为承诺。 招标投标是一种法律行为是平等民事主体间进行平等协商、交易并可产生预期法律后果的民事法律行为。 法律规定招投标当事人具有特定的权利和义务。 招投标的适用范围 适用范围指哪些主体采购的哪些项目标的必须采用招投标的方式。从本质意义上说只要是采购人需要的、数额较大的产品和项目都可以通过招标方式进行但是法律上确定招标投标的适用范围涉及到有关采购主体的权利和义务以及国家的监督和职权不是任意设定的在国际条约、协定的规定方面还涉及到参加国的承诺和保留以及国内法与它的协调等一系列问题。 招标的主体范围 《国家基本建设大中型项目实行招标投标的暂行规定》国家计委1997年8月规定经国务院或国家计委批准的项目符合条件规定的都要进行招标投标。即国家机关、国有企业事业单位在进行国家基本建设大中型项目时都是招标的主体 《招标投标法》从项目性质和资金来源规定大型基础设施、公用事业等关系社会公众利益、公众安全的项目全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 《工商领域企业固定资产投资项目招标投标管理办法》 《中华人民共和国采购法》从政府角度规定各级国家机关、事业单位和团体组织使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内和或者采购限额标准以上的货物、工程、服务。 《货物、工程和服务采购示范法》联合国国际贸易委员会将政府部门和其他公共实体或企业列入招标采购主体范围内并考虑1政府是否向其提供大量资金2 是否由政府管理或控制或政府参与管理或控制 3 政府是否对其销售货物或提供服务给予独家经销特许、垄断权或准垄断权 4 是否向政府有关部门报告财务状况 5 是否由国际协议或国家的其他国际义务适用于该实体从事的采购 6是否经由特别立法而设立以便促进法定的共同目的。 《政府采购协议》世界贸易组织WTO将地方政府以及某些特定的公共部门和企业与中央政府部门一起纳入招标采购主体。 招标的标的划分 划分货物、工程和服务成为通常做法。 《WTO政府采购协议》将招标的标的分为产品和服务服务包括建筑工程。 《世界银行采购指南》将采购分为货物和工程包括其相关的服务货物包括商品、原材料、机械、设备和工业厂房将咨询服务由《世界银行借款人和世界银行作为执行机构聘请咨询专家指南》进行规范。 《联合国采购示范法》明确界定了货物和工程标的的性质规定货物指各种各样的物品包括原材料、产品、设备和固态、液态或气态物体和电力。工程指与楼房、结构或建筑物的建造、改建、拆除或翻新有关的一切工作服务只是定义为除货物或工程以外的任何采购对象。 共同的发展趋势是招标标的的范围逐渐扩大从过去单一的实物形态项目转向全方位的实物形态和知识形态产品新产品开发、设备改造、科研课题、勘察设计、科技咨询等知识形态的服务项目招标不断拓展。 我国 从实践看招标标的在货物方面主要是机电设备和大宗原辅材料工程方面主要是工程建设和安装服务方面主要是科研课题、工程监理、招标代理、承包租赁等。 《招标投标法》工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及和工程建设有关的重要设备、材料等的采购。 《政府采购法》与联合国采购示范法一致。 国际范围的招标中各国法律都对招标标的范围特别是服务项目范围根据其参加的条约协议规定或互惠对等原则进行一定的限制以保护本国投标人的利益。 欧盟加入《WTO政府采购协议》时承诺使用协议服务条款的范围是银行和金融保险、卫生服务、道路运输、铁路运输、城市运输、海洋运输、内陆水运、港口、机场、旅游、客货运输、宾馆和餐饮、维修、研究和开发、健康、住房等。 我国 《暂行规定》“除按本规定执行外还应遵守国家有关对外经济贸易的法律、法规” 《政府采购协议》“使用国际组织或者外国政府贷款进行的政府采购贷款方、资金提供方与中方达成的协议对采购的具体条件另有规定的可以适用其规定但不得损害国家利益和社会公共利益” 招标限额的规定 从国外和国际组织的招标法律规定来看其招标限额呈现特点货物和服务项目的招标限额相同与工程项目的招标限额一般控制在110左右中央政府采购实体要比次中央政府公共机构采购实体的招标限额低而次中央政府采购实体又比其他采购实体包括公营企业或其他公营单位的招标限额低。 我国《招标投标法》对货物和服务项目的招标限额基本没有法律规定而对工程则不尽一致。 《工程建设项目招标范围和规模标准规定》2000年5月施工单项合同估算价在200万人民币以上重要设备、材料单项在100万人民币以上勘察设计监理单项合同估算在50万以上单项合同低于前3项标准但项目总投资在3000万以上。 《政府采购法》凡列入中央和地方政府集中采购目录内的政府采购项目须依法招标采购具体采购限额由国务院和省级人民政府定期公布。 《国家技术创新项目招标投标管理办法》2002年10月“由国家经贸委根据国家产业技术政策围绕国民经济发展急需解决的产业共性、关键性和前瞻性的重大技术问题在国家技术创新项目和装备研制项目选项范围内确定招标项目”对限额未具体规定。 1.4招投标的发展 1 现状 建设工程和机电设备招标 1902年采用招标比价方式承包工程湖北皮革厂张之洞 1981 深圳特区和吉林市试行工程招标 日常监督管理通过全国各地建设工程招标投标管理办公室进行目 前全国地级以上城市都建立了招标投标管理办公室对固定资产投 资项目的管理重点项目如十五计划的西气东输、西电东送、南水 北调、青藏铁路等近几年国家和省重点建设工程各环节招标率接 近100取得显著社会效益和经济效益如三峡、二滩、小浪底等。 进口机电设备招标 1985年中国机电设备招标中心以招代审审招结合 初步走向成熟建立比较完善的制度办法《机电产品 国际招标管理办法》外经贸部1999 1998年正式实施 招标文件规范化管理使用标准文本《国际招标文件》 《国内招标文件》完善“国际招标项目信息库” 、“机电 设备评标专家信息库”。 政府采购和科研项目招标 1998年深圳市人大通过我国第一个政府采购地方性法规 上海市开展政府采购试点最早的城市在实践中采购 机关主要有各级国家机关实行财政预算管理的事业单 位和社会团体。采购的货物包括公务用车、计算机、办 公用品、环卫设备、医疗设备、电梯锅炉等工程类有 房屋修缮、市政设施。服务类有会议接待、汽车加油、 车辆保险等。 效果节约资金质量健全财政职能资金透明。 科技科研项目招标 1996年国家科委首次对国家重大科技产业工程项目“高清晰度电视 功能样机研究开发项目”实行公开招标科技投入的大部分来自政府 投入如“九五”达25亿卫生部对全国医药卫生科研计划管理试行 课题招标制 问题科研项目招标范围难以确定经费带有事业性质对招标人 是否限制内容上特殊性 代理机构建设问题。 其他如国产机电成套设备招标国债专项资金技术改造项目招标 服务项目招标出口配额和国外贷款项目招标土地使用权和企业 产权转让招标国家储备粮和医院药品招标。 2市场特点及相关因素分析 国际承包市场特点及发展趋势 1国际工程承包公司的规模效益日趋明显 资料统计2001年全球225家最大工程承包商排名前10名的大公司的营业额为530亿美元是225家公司总营业额的二分之一 2设计—施工总承包方式日益流行 美国市场上约三分之一的项目采用这种方式运作。 3科技与管理水平提高的速度明显加快 2 影响市场的相关因素 1积极因素 和平发展成为当今时代主题和平建设环境逐渐形成 资金条件在一定程度上得到改善 项目需求保持较旺势头。 2消极因素 资金短缺 影响世界经济发展的不利因素对市场形成冲击 地方保护主义不利于国际承包市场上的正常竞争容易导致地区化。
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建议从以下方面入手：
工程招投标与合同管理 第一章 绪论 1.1工程建设 1.1.1工程建设活动 概念：工程建设简称工程，是对土木建筑工程的建造和线路管道、设备安装及其与之相关的其他建设工作的总称。活动对象是建设项目，活动成果是建设产品，最常见的建设产品是房屋建筑。 工程项目建设周期：①（工程项目）策划和决策阶段—②准备阶段—③实施阶段—④竣工验收阶段。 工程建设的参与者中，业主、承包商、工程师，三者关系最密切。三者在业务关系中的核心是始终围绕依据招投标方式签订的承包合同条款进行合同管理。 1.1.2建设项目的交易方式 工程项目的交易，从业主的角度：项目的采购和发包；从承包者的角度：承接或承包。 项目发包是指业主采用一定方式,择优选定项目承接单位的活动；项目承包是指承包者通过一定的方式取得合同承揽某一项目的全部或其中一部分的活动。 按承包范围（内容）划分：⑴建设全过程承包，⑵阶段承包，⑶专项承包。 按承包者所处的地位划分： ⑴总承包。是指发包人将一个建设项目建设全过程或其中某个 或某几个阶段的全部工作，发包给一个承包人承包，该承包人可以将在自己承包范围内的若干专业性工作，再分包给不同的专业承包人去完成，并统一协调和监督他们的工作，各专业承包人只同这个承包人发生直接关系，不与发包人发生直接关系。总承包分为：①建设全过程总承包②建设阶段总承包。 ⑵分承包。是指从总承包人承包范围内分包某一分项工程。分承包人不与发包人（建设单位）发生直接关系，而只对总承包人负责，在现场上由总承包人统筹安排其活动。总包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。 分包的形式有：①总承包合同约定的分包。总承包人可以直接选择分包人与之订立分包合同。②总承包合同未约定的分包。须经发包人认可后总承包人总承包人方可选择分包人，与之订立分包合同。 在我国，不允许由发包人直接指定分包人的这种指定分包。对发包人指定直接指定分包的，总承包人有权拒绝。如果总承包人不拒绝并选用了这家分包人的，则视同总承包人自行选择的分包人。 分包的许可和范围：①分包需总包合同有约定或者经建设单位（或招标人）同意；②总包单位只能分包非主体、非关键性工作；③接受分包的人应当具备相应的资质条件，并不得再次分包。 ⑶独立承包。指承包人依靠自身力量自行完成承包任务等的发包承包方式。主要用于使用于技术要求比较简单、规模不大的工程。 ⑷联合承包。指发包人将一项工程任务发包给两个以上承包人， 由这些承包人联合共同承包。 参加联合的各方，通常是采用成立工程项目合营公司、合资公司、联合集团等联营体形式，推选承包代表人，协调承包人之间的关系，与发包人签订合同，各方共同对发包人承担连带责任。 ⑸直接承包。是指在同一工程项目上，不同的承包人分别与发包人签订承包合同，各自直接对发包人负责，各承包商之间不存在总承包、分承包的关系。 1.2招标投标 招投标的特点：①程序规范。②全方位开放，透明度高。③公平客观。④交易双方一次成交。 招投标制的适用条件：①要有能够开展公平竞争的市场经济运行机制。②必须存在招标投标采购项目的买方市场。③采购行为属于条件型采购。 1.3合同与合同管理 概念：平等主体的自然人、法人和其他社会组织之间设立、变更、终止民事权利及义务的协议。 特征：①是平等主体的自然人、法人和其他组织实施的民事法律行为。②是双方或多方当事人之间意思表示一致的结果。③是明确当事人之间权利义务的的协议，对当事人有法律约束力。 第二章 招标投标制度 2.1概述 2.1.1招标投标的法律性质 招标投标的目的在于：选择中标人，并与之签订合同。 ⑴招标行为的法律性质是要约邀请。招标人发布招标公告或投标邀请书的直接目的是邀请投标人投标，投标人投标之后并不一定能订立合同，因此，招标行为仅仅是要约邀请，一般没有法律约束力。 ⑵投标行为的法律性质是要约行为。作为要约的投标行为具有法律约束力，表现在：①投标是一次性的，同一投标人不能就同一投标项目进行一次以上的投标。②各个投标人对自己的报价负责。③在投标有效期内，投标人不得随意修改投标文件的内容和撤回投标文件。 ⑶确定中标人行为的法律性质是承诺行为。招标人和中标人各自都有权利要求对方签订合同，也有义务与对方签订合同。在确定中标结果和签订合同前，双方不能就合同的内容进行谈判。 2.1.2招标投标活动的原则 ①公开、公平、公正和诚实守信的原则 ②强制与自愿相结合的原则 ③合法原则 ④开放性原则 ⑤行政监督原则 2.1.3招标的适用范围和标准 （一）强制招标的范围和规模标准 ⑴强制招标的范围 ①大型基础设施、公共事业等关系到社会公共利益、公众安全的项目。 ②全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目。 ③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 ⑵强制招标的规模标准 ① 施工单项合同估算价在200万元人民币以上的。 ② 重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的。 ③ 勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的。 ④ 单项合同估算价低于前三项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。 （二）依法必须公开招标的项目 ① 国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目。 ② 各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目。 ③ 全部使用国有资金投资的工程建设项目。 ④ 国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目。 （三）经审批可进行邀请招标的情形 ①项目技术复杂或有特殊要求，只有少数几家潜在投标人可供 选择的。 ②受自然地域环境限制的。 ③涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。 ④拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的。 ⑤ 法律、法规规定不宜公开招标的。 （四）经审批可以不进行招标的情形 ①涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而且不适宜招标的。 ②属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的。 ③施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的。 ④施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的。 ⑤ 在建筑工程追加的附属小型工程或者主体夹层工程，原中标人仍具备承包能力的。 ⑥ 法律、行政法规规定的其他情形。 2.2招标采购应具备的条件 （1）招标单位应具备的条件 ①具有项目法人资格。②有与招标工程规模和复杂程度相适应的各方面的专业技术力量。③有从事同类工程建设项目招标的经验。④设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员。⑤熟悉和掌握《招标投标法》及有关法规规章。 （2）招标项目应具备的条件 ①招标人已经依法成立。②初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准。③招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准。④有相应资金或资金来源已经落实。⑤有招标所需的设计图及技术资料。 （3）投标人应具备的条件 ①投标人应当具备承担招标项目的能力，即投标人在资金、技术、人员、装备等方面具备与完成招标项目的需要相适应的能力或者条件。②国家有关规定对投标人的资格条件或者招标文件对投标人的资格条件有规定的，投标人应当具备的资格条件。 2.3招标方式及其选择 2,3,1公开招标（无限竞争招标） 是由招标单位通过报刊等媒体发布招标公告，有投标意向的承包商或供应商均可参加投标资格审查，审查合格的承包商可购买或领取招标文件，参加投标的招标方式。 公开招标的特点：①是最具竞争性的招标方式。②是程序最完整、最规范、最典型的招标方式。③是所需费用较高、花费时间较长的招标方式。 2.3.2邀请招标（有限竞争性招标） 是由招标单位向符合其工程承包资质要求，且工程质量及企业信誉都较好的承包商发出投标邀请书，约请被邀单位参加投标的招标方式。 邀请招标的特点：①在程序上比公开招标简化。如无招标公告及投标人资格审查的环节。②在竞争程度上不如公开招标强。被邀请的承包商数目在3～10个。③在时间和费用上都比公开招标节省。 2.3.3公开招标和邀请招标的区别 ①发布信息的方式不同。公开招标采用公告的形式发布，邀请招标采用投标邀请书的形式发布。 ②竞争的范围不同。公开招标使所有符合条件的法人或者其他组织都有机会参加投标，邀请招标参加人数是经过选择限定的。 ③公开程度不同。公开招标中，所有的活动都必须严格按照预先指定并为大家所知的程序和标准公开进行，大大减少了作弊的可能，邀请招标的公开程度就不如公开招标。 ④时间和费用不同。公开招标耗时较长，费用也比较高，邀请招标可以省去发布招标公告、资格审查和可能发生的更多的评标的时间和费用。 建设项目的施工采用何种方式招标，除法律的强制规定外，一般是由业主决定的。 2.4招投标的类型及其程序 建设工程施工招投标一般要经历：招标准备阶段、招标投标阶段、决标成交阶段。 与邀请招标相比，公开招标程序仅是在招标准备阶段多了“发布 招标公告”、“进行资格预审的内容”。 ⑴招标准备阶段。 由招标人单独完成，投标人不参与。主要工作包括：①招标组织工作。②选择招标方式、范围。③申请招标。④编制招标有关文件，编制标底或招标控制价。 ⑵招标投标阶段。 公开招标从发布招标公告开始，邀请招标从发出投标邀请函开始。主要工作包括：①发布招标公告或者发出投标邀请函。②资格预审。③发售招标文件。④组织现场踏勘。⑤标前会议。 ⑶决标成交阶段。 从开标日到签订合同这一期间，对各投标文件进行评审比较，最终确定中标人的过程。主要工作包括：①开标。②评标。③定标。 组建招标机构 准备招标文件 编制标底或招标控制价 发布招标公告 -------------→ 索购资格预审文件 进行资格预审 ------------- 发售招标文件 ------------- 组织现场考察 ------------- 解答标书疑问 ------------- 接受投标文件 ------------- 开标 ------------- 评标 ------------- 定标 发中标通知书 ------------- 商签合同 ------------- → → → → → → → → → 填报资格预审文件 购买招标文件 研究招标文件 参加现场考察 提出质疑问题 参加标前会议 编制投标文件 递交投标文件 参加开标会议 解答有关问题 准备履约保证 签订合同 第三章 工程项目招标 3.1编制招标文件前的准备工作 编制招标文件前最重要的三项准备工作：选定招标承发包方式、合同计价方式和分标方案。 3.1.1确定招标承发包方式 3.1.2确定合同的计价方式 ⑴总价合同 是指发包人要求投标人按照招标文件要求报一个总价，在这个价格下完成合同规定的全部项目。一旦签订合同此报价除了设计有重大变更以及合同约定的价格调整外，一般不允许调整这部分价格。适用于工程设计较细，设计图完整、详细，工程范围清楚明确，工程规模较小、风险不大、工期短，技术不太复杂、合同条件完备的工程。 优点：承发包双方结算方式较为简单，合同管理相对容易些，合同执行中承包人的索赔机会较少。 缺点：承包商承担了报量和报价的双重风险，即工程量计算错误的风险以及报价计算错误和漏报项目的风险。承包人承担的风险增大，报价中不可预见风险费用较高导致要价较高，不利于降低工程造价，最终对发包人也不利。 ⑵单价合同 单价合同即在整个合同期间执行同一合同单价，以实际完成的工程量乘单价结算工程价款，也就是量变价不变合同。 优点：由于风险分配比较合理，能调动承包商和业主双方的管理 积极性。对发包人来说，可以减少招标准备工作，缩短招标准备时间，减少招标准备阶段的投入，可鼓励承包商通过提高功效等手段从节约成本中提高利润。业主只按工程量表的项目开支，可减少意外开支，结算程序比较简单。对承包商而言，避免了总价合同中的许多风险因素，比总价合同的风险小。 缺点：由于项目总造价直到项目结束前始终是未知数，这给项目费用控制造成了一定困难。 ⑶成本加酬金合同 又称成本补偿合同，即业主向承包商支付实际工程成本中的直接费，并按事先商定好的方式支付管理费和利润的一种合同方式。这种合同主要适用于对工程内容及其技术经济指标尚未完全确定而又急于上马的工程，如遭受自然灾害、战争等破坏后需要修复的工程，边设计边施工的紧急工程等：或是完全崭新的工程以及施工风险很大的工程。 3.1.3分标方案的选择 分标是必须坚持不肢解工程的原则，保持工程的整体性和专业性。要防止和克服肢解工程的现象，关键是要弄清工程建设项目的一般划分和禁止肢解工程的最小单位。在我国，工程建设项目被划分为五个层次：建设项目、单项工程、单位工程、分部工程、分项工程。勘察设计招标发包的最小分标单位，为单项工程。施工招标发包的最小分标单位，为单位工程。 3.2编制招标文件 3.2.1招标文件编写的意义 ①（招标文件）是投标的主要依据和信息源。②是合同签订的基础。③是政府监督的对象。 3.2.2招标文件的组成 招标文件在形式上的构成，主要包括：正式文本、对正式文本的澄清、对正式文本的修改 三个部分。 ⑴正式文本。一般是在国家招标文件范本的基础上编制而成。 ⑵对正式文本的澄清。 其形式主要是书面答复、投标预备会记录等。投标人如果认为招标文件有问题需要澄清，应在收到招标文件后以文字、电传、传真或电报等书面形式向招标人提出，招标人将以文字、电传、传真或电报等书面形式或以投标预备会的方式予以解答。解答包括对询问的解释，但不说明询问的来源。解答意见经招标投标管理机构核准，由招标人送给所有获得招标文件的投标人。 ⑶对正式文本的修改。 其形式主要是补充通知、修改书等。在投标截止时间15天前，招标人可以自己主动对招标文件进行修改，或为解答投标人要求澄清的问题而对招标文件进行修改。投标人收到修改意见后应立即以书面形式（回执）通知招标人，确认已收到修改意见。 3.2.3招标文件的编制 招标文件涉及商务和技术两方面。在政府投资工程施工招标中，招标文件中必须按照《标准施工招标文件》中“投标人须知”“评标办法”“通用合同条款”编写，不允许修改。 ⑴招标公告与投标邀请书 ⑵投标人须知 包括总则、招标文件、投标文件、投标、开标、评标、合同授予、重新招标和不再招标、纪律和监督、需要补充的其他内容等十项内容。 在投标须知前有一张“投标人须知前附表”。 招标文件的澄清或修改必须在投标人须知前附表规定的投标截止时间15天前以书面形式发给所有购买招标文件的投标人。如果澄清或修改发出的时间距离投标截止时间不足15天，则相应延长投标截止时间。 投标文件主要包括：投标文件的组成、投标报价、投标有效期、投标保证金、资格审查资料、备选投标方案、投标文件的编制等。 ⑶评标办法 经评审的最低投标价法。综合评估法。 ⑷合同条款及格式 ⑸工程量清单 ⑹设计图 ⑺技术标准和要求 ⑻投标文件格式 3.3编制标底和招标控制价 标底是指业主为某一具体建设项目根据施工图、当地建设定额及材料价编制出来的代表该具体建设项目的工程造价，是招标人为了实现发包而提出的招标价格。 招标控制价是指招标人或其委托的具有相应资质的工程造价咨询人员依据计价规定、招标文件、市场行情信息并根据拟建工程具体条件、水平差异调整编制的对招标工程限定的最高工程造价。 3.4资格预审 资格审查分为资格预审和资格后审两种方式。 通常，公开招标采用资格预审，资格预审不合格的潜在投标人不得参加投标。 资格预审的具体内容有：①具有独立订立合同的权利。②具有圆满履行合同的能力。③已完成承担类似项目的业绩情况。④没有处于被责令停业，财产被接管、冻结、破产状态。⑤在最近几年内没有与取合同有关的犯罪或其他严重违约、违法行为。⑥国家、省或者招标文件对投标人资格预审条件规定的其他情况。 第四章 工程项目投标 4.1投标前的准备工作 4.1.1取得招标信息并参加资格预审 4.1.2对投标中收集的有关信息进行分析 4.1.3组建投标工作班子 4.1.4研究招标文件 4.2投标项目与投标方案优选的定量分析 ⑴评分法：单纯评分方法、加权评分方法 ⑵决策树法 4.5投标文件的编制和递交 4.5.1编制 编制要求：①投标文件中的每一空白都须填写。②填报文件应当反复校对，保证分项、汇总、大写数字计算均无误。③递交的全部文件每页均需签字。④最好是用打字方式填写投标文件。⑤不得改变标书的格式。⑥投标文件应当保持整洁、纸张统一、字迹清楚、装订美观大方。⑦投标人在投标文件中应明确标明“投标文件正本”和“投标文件副本”及其份数；若投标文件的正本和副本不一致时，以正本为准。投标文件应加盖投标单位法人公章和法定代表人或其委托代理人的印鉴。 4.5.2递交 投标单位应将投标文件的正本和副本分别密封在内层包封内，再密封在一个外层包封内，并在内包封上注明“投标文件正本”或“投 标文件副本”。在内层和外层包封口，加封条密封，并在齐缝处加盖法人印章。 内层和外层包封上，都应写明招标单位和地址，合同名称、投标编号并注明开标时间以前不得开封。在内层包封上还应写明投标单位的邮政编码、地址和名称，以便投标出现逾期送达时能原封退回。 第五章 开标、评标与定标 5.1开标 开标就是招标人依据招标文件规定的时间和地点，开启投标人递交的投标文件，公开宣布投标人的名称、投标价格和投标文件中的其他主要内容。 开标方式有：公开招标、有限招标、秘密开标 5.1.1开标时间和参与人员 我国投标法规定，开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。若变更开标日期或地点，则应提前三天通知投标企业和有关单位。 5.1.2废标情况 ⑴投标文件未按照招标文件的要求予以密封或投标函未加盖投标人的企业及其法定代表人印鉴的，或企业法定代表人的委托代理人没有合法、有效的委托书（原件）及委托代理人印鉴。 ⑵投标文件未按规定格式填写的，关键内容不全或字迹模糊、无法辨认的。 ⑶投标人递交两份或多分内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案的除外。 ⑷投标人名称或组织结构与资料预审时不一致的。 ⑸投标人未按照招标文件要求提供投标保函或投标保证金，或提交的投标保证函（金）有瑕疵的。 ⑹组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议的。 另外，对未按规定时间送达的投标书，应视为废标，原封退回。 5.2评标 5.2.1评标委员会的组建 我国《招标投标法》规定，评标由招标人依法组建的评标委员会负责。 评标委员会成员名单一般应在开标前确定且在中标结果确定前应当保密。成员人数为5人以上的单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2／3. 评标专家需从事相关专业领域工作满8年并具有高级职称或者同等专业水平。 5.2.2评标原则 公平、公正、科学、择优 5.2.3评标方法 最低评标价法、合理低价法、经评审的最低投标价法、综合评议法 5.2.4评标无效 ⑴使用招标文件没有确定的评标标准和方法的。 ⑵评标标准和方法含有倾向或者排斥投标人的内容，妨碍或者限制投标人之间竞争，且影响评标结果的。 ⑶应当回避的评标委员会成员参与了评标。 ⑷评标委员会的组建及人员组成不符合法定要求的。 ⑸评标委员会及其成员在评标过程中有违法行为，且影响评标结果的。 5.3定标和授标 ⑴决标前谈判，⑵确定中标人，⑶发出中标通知书，⑷合同谈判，⑸签订合同，⑹提交书面报告。 第六章 建设工程合同 6.1合同的法律基础 6.1.1合同的订立 合同的订立过程有要约和承诺两个阶段。 要约是希望和他人订立合同的意思表示，应当符合：内容具体确定；表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。 要约邀请的目的在于诱使他人向自己发出要约，而非与他人订立合同，故只是订立合同的预备行为，而非订约行为。 要约的效力表现在两个方面：①对要约人的约束力。要约一经生效，要约人即受到约束，不得随意撤销或对要约加以限制、变更和扩 张。②对受要约人的约束力。受要约人有进行承诺以订立合同的权利，此权利原则上不得由他人继受，但要约人认可者除外。受要约人对于要约人原则上不负任何义务，只有在强制缔约的情形下，承诺为法定义务。 承诺需具备以下条件：①承诺必须由受要约人作出。②承诺必须在合理期限内向要约人发出。③承诺的内容必须与要约的内容相一致。 6.1.2合同形式 合同有书面形式和口头形式。 书面形式分为一般书面形式和特殊书面形式。 一般书面形式包括合同书、信件和数据电文。 特殊书面形式包括公证、签证、批准、登记。 6.1.3合同的违约责任 违约责任是违反合同的民事责任的简称。 违约责任的构成要件有二：①有违约行为。当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定条件的行为。②无免责事由。 违约责任的形式：①继续履行。②采取补救措施。③赔偿损失。 6.1.4合同争议的处理 合同争议的解决方式有：和解、调解、仲裁、诉讼。 6.2建设工程施工合同 《施工合同文本》由《协议书》、《通用条款》、《专用条款》组成。 发包方的主要义务：①办证。②提供技术资料。③“三通一平”。④物资保证。⑤及时付款。⑥技术保证。⑦施工监督。⑧组织工程验收。⑨验收结算。 承包方的主要义务：①施工准备。②物资准备。③及时告知。 ④工程质量。⑤竣工验收方面。⑥工程保管。⑦工程交付。⑧工程保修。⑨防止损失扩大。 第七章 建设工程合同管理 第八章 工程索赔管理 索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的事件。 8.1承包商索赔事件 ⑴业主未按合同规定的时间和数量交付设计图和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。 ⑵工程实际地质条件与合同描述不一致。 ⑶业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。 ⑷设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工。 ⑸工程数量变更，是实际工程量与原定工程量不同。 ⑹业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。 ⑺业主或工程师指令增加额外工程。 ⑻业主指令工程加速。 ⑼不可抗力因素。 ⑽业主未及时支付工程款。 ⑾合同缺陷。如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议。 ⑿物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。 ⒀国家政策、法令修改。 ⒁货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失。 8.2业主索赔事件 ⑴承包商所施工工程质量有缺陷。 ⑵承包商的不适当行为而扩大的损失。 ⑶承包商原因造成的工期延误。 ⑷承包商不正当放弃工程。 ⑸合同规定的承包商应承担的风险事件。 8.3索赔的分类 按索赔的目的分类：工期索赔、费用索赔。
工程招投标与合同管理课程学习总结
下面我DL为大家收集了《工程招投标与合同管理课程学习总结》,供大家阅读借鉴!
继十一届三中全会以来，社会主义市场经济取得了蓬勃稳定的发展，我国建筑领域的工程施工项目承发包也经过了从计划分配任务到市场自主协调承揽工程施工任务，再发展到现在的有形建筑市场的逐步形成。众多建筑单位逐渐适应改革开放，积极参加建筑施工的招投标工作，因此，工程建设投入资金大，成为社会关心的热点。由于市场竞争残酷，狼多肉少，各施工单位或其代理人为了获得承包合同和巨大利润，采取了许多不正当的竞争手段。在工程招投标中违法违规现象经常发生，引起了社会各界的广泛关注。近几年查处的违反党风廉政建设的腐败案情况来看，工程建设领域仍然是腐败的高发区，成为了反腐败工作中的热点问题，给整个建筑行业的健康发展造成了不良的影响。
一、工程项目招投标流程
工程项目的招投标管理从跟不上讲是项目管理的一部分。工程项目招投标的意义是引入竞争机制以求达成交易协议和订立合同，兼有经济活动和民事法律行为两种性质。招投标的过程管理实际是在工程建设中引进公平、公开的竞争机制，优选设计、施工、材料、设备及总承包单位，已达到缩短工期、提高工程质量和节约投资的项目管理过程。招投标的基本内容主要由以下几个方面组成：
招标：招标(Invitation to Tender)是指招标人(买方)发出招标通知，说明采购的商品名称、规格、数量及其他条件，邀请投标人(卖方)在规定的时间、地点按照一定的程序进行投标的行为。 招标人根据自己的目的，制定并发布招标文件，招揽投标人并从中择优选定工程项目承包人的一种经济行为。通过招标可使投标人之间产生竞争，实现优中选优的目的，从而获得最优的投资效益。招标方式包括公开招标、邀请招标和议标。
开标：工程项目开标是指招标人或者其代理人在规定的时间和地点，在有投标人出席的情况下，当众开启投标书，宣布投标人的名称、投标价格和投标价格的有效修改等主要内容的过程。
评标：工程项目评标是招标人组成的评标小组或有行政主管部门当天随机抽取的评标专家根据招标文件要求，对有效的投标书进行商务和技术方面的审查分析和比较评价，最后根据打分的结果排出优劣次序。
中标：中标是指招标人以中标通知书的形式，正式通知投标人以被择优录取，然后招标人和中标人根据相关法律和招标文件订立合同，确立发包关系。这对于投标人来说就是中了标：就招标人来说，就是接受了投标人的标。经过评标择优选中的投标人称为中标。
二、存在的问题现象：
1、现有法规体系存在人为弹性空间
目前，建筑工程招投标依据的法规主要是《中华人民共和国招投标法》、《中华人民共和国建筑法》及有关部令和地方法规，《招投标法》有些条款规定本身就留给业主或代理机构弹性空间，如第十二条
赋于项目业主办理招标事宜的权力;第十八条第二款、第二十条有关不得对投标人有歧视性条款规定;第四十条评标委员会对投标文件进行评审和比较的条款等。对这些条款的把握从某种意义上而言，对当事者的道德约束高于法律约束。目前，招投标竞争非常激烈，竞争对手得分(综合评审法)差距非常微弱，法律提供的微小弹性空间都直接影响评标结果。《招投标法》作为指导我国招投标活动的法律，它应当给各方主体追求效率的空间，但作为政府投资工程，应有更严厉的规章，确保招标工作的公平性，最大限度的减少弹性空间。
2、体制现状提供“操作”可能
现阶段我国的建设体制基本上还是条、块分割，各个法人单位承担项目业主，并按行政隶属关系接受其上级主管部门监督。为了解决各项目法人单位的专业素养问题，在招投标阶段引入了招标代理制，施工阶段聘请社会监理，并强制性地接受政府监督。从实践来看，建设市场存在的问题大部分都是萌芽于招投标阶段，招标代理制引入并没有实现工程招投标过程的贯彻“三公”原则。究其原因，是体制问题。现有的建设体制，项目法人都不是本质意义上的法人，它是各级政府的委托代理人，他们有法律上提供的弹性空间，这些代理人在选择招标代理、资格审查、评标、定标时，仅有道德的约束，来指导他们为所服务的机构决策。经济学上有个理性人的假设，当他们能以极小的风险获得个人利益较大的回报时，道德约束力就显得脆弱。实践中存在领导不干预，经办人员干预;项目业主不干预，招标代理人干预的状况，现实地说明了一切。
3、诚信经营社会基础尚显薄弱
我国处于建设社会主义市场经济的初步阶段，虽然市场经济已在整个社会生活中占主导地位，但由于长期计划经济作用的结果及传统文化影响，人们在日常活动中仍衷情于“权力”。建筑产品虽然牵涉到每一位民众，但它不像家电产品，民众可以自主行使购买和监督的权力，致使家电业必须以诚信经营为本，取信于民，才能获得市场份额。现实中建筑产品采购权集中在招标人、代理人、评标专家委员会手中。由于建筑产品招投标的某些内容及过程需要保密，客观上造成了不便于社会监督，减少了投标人因为虚假信息导致投标失败的风险。还有，一个企业由于虚假信息在一个项目投标失败，并不至于遭到像在西方发达市场经济国家那样受到市场驱逐，所以，投标人提供虚假信息参与投标的现象愈演愈烈。依托有形建筑市场，利用现有信息技术完全可以对投标人信息进行准确、全面的核审，但由于地方保护主义，全国统一信息平台整合工作滞后于现实监管需要，也给“暗箱操作”者提供了机会。
4、交易各方主体尚未成为实质上独立运作的市场主体
已分析现有体制下项目业主仅是法律意义上的主体，实质上仅是各级政府的代理人。项目业主的价值取向与掌握的权力，决定着招标代理人不能纯粹从公平与效率角度进行招标运作，否则招标代理有可能失去市场。在这种体制约束下，招标代理人从某种意义上，仅是按照业主的意愿帮助业主完成符合法规程序的招投标运作，有的招标代理机构看业主眼色行事，使业主倾向的中标人合法化。建筑市场交易各方中重要的主体承包商，在我国就更具特殊性;5、行政主管部门监管招投标工作存在难点;从法规上说，行政主管部门目前主要依靠《招标投标法;6、评标专家委员会未能实现既定功能;《招标投标法》的颁布从法律上对招投标活动中评标专;业素养较难把握，特别在库容不足的情况下，合乎法律;建筑工程招投标行为成为社会热点，各级领导部门，特;行政主管部门和行政监察部门都投入了大量精
各方中重要的主体承包商，在我国就更具特殊性。目前，在建筑市场中存在一些个体“包工头”，以法人名义参加工程招投标，这也是中国特有的承包商体制所决定。建筑施工业作为完全竞争性行业，行业门槛并不高，但进入该行业有政策壁垒资质管理。由于历史原因，我国施工企业尤其是高等级资质的施工企业仍是国有和集体占主导地位，这些国有企业通过多年改革仍未形成企业发展的动力机制。由于建筑行业政策壁垒的存在，行业内企业处于只进不出的状态，令行业内竞争日趋残酷，为了生存不得不采用许多不当方式。作为目前国有(集体)企业管理者，他们对现有市场竞争态势必然作出有利于自身生存的理性选择——选择对自身风险较小的经营思路。企业自主投标投入大，且有许多公关费用，这对国企来说，无疑是心头的痛，若多标未中，经营者自身就要面对许多公关费用而束手无策，同时令企业陷于困境;反之，通过投标代理人，企业开具介绍信，就有一笔收入，中标后还能收取管理费用，将投标风险转移给“挂靠者”。这样企业可以在举步维艰中生存，而企业管理者不承担个人风险，甚至还可以有隐性收入存在。对“挂靠者”而言，他们不一定具有能力(包括人力、物力)维持一家企业运作;即使有能力，他们也较难在起步阶段就创办一家高等级资质的施工企业;再有，即使创办成一家高等级施工企业，维持企业运转所需的管理费用，也令他们承担很大的风险。正是这种思维定势，造成了现在建筑市场中挂靠盛行，甚至出现专以投标谋利的个体。总之，现在建筑市场招投标活动中各方交易主体由于体制、机制上的原因，从某种意义上都被“挂靠者”操纵着。
5、行政主管部门监管招投标工作存在难点
从法规上说，行政主管部门目前主要依靠《招标投标法》、《建筑法》及有关部令和地方法规等监督招投标工作，但在实际工作中缺乏实施细则。特别是法律规定的歧视性条款较难把握，导致行政自由裁量权过大，极易发生越位和缺位行为，也给招标人(招标代理人)“暗箱操作”提供可乘之机。就组织机构而言，随着政府机构改革深入，政府机关越发精简，配臵人员更少。目前，我国处于建设高峰期，项目规模大、数量多，分布广，许多建设项目法人作为一次性业主缺乏工程项目经验，建筑市场必然产生大量问题。面对此种状况，建设行政主管部门成立的招标办及有形建筑市场，又人为割裂，导致人力资源浪费，监管力量更趋削弱。从行政手段看，建设行政主管部门管理建筑市场，特别是规范业主行为缺乏有效手段，而仅有的手段是惩罚性的消极手段，从理论上说，过多使用消极手段会伤及自身，最终会影响事业的繁荣。
6、评标专家委员会未能实现既定功能
《招标投标法》的颁布从法律上对招投标活动中评标专家委员会的'地位进行了界定，减少了项目业主对项目定标的行政人为因素干扰，理论上体现了项目评标的民主化、科学化。然而，在实际运作中评标委员会并没有很好实现其预定功能。具体原因如:①按照《招标投标法》对评标专家资格的界定，只有在大、中城市方才有条件建立具有一定容量的评标专家库，合乎条件的评标专家在数量上显得不足;②评标专家从社会各行各业产生，评标专家的思想道德素质及专
业素养较难把握，特别在库容不足的情况下，合乎法律硬件规定的专家基本都入库，致使专家质量参差不齐;③社会化选拔评标专家的方式，对专家仅有法律的约束，行政上对其约束不力。但由于工作特殊性，即使触犯法律，取证也较为困难，法律约束也不硬。对评标质量而言，主要依靠评标专家对自身的道德约束，道德约束对环境的依赖性很强，在目前复杂环境下，道德约束往往显得苍白;④现在招标项目众多，项目规模专业差异很大。对大部分项目而言，代理机构从压缩招标成本考虑，评标时间仅仅有几个小时，在这么短时间内要求评标专家拿出高质量评标成果不现实，往往仅是履行法律上的程序而已。基于以上分析，我们对现有评标委员会充当招投标活动中“橡皮图章”的功能，或评标专家参与“暗箱操作”，针对特定问题作出特定评判的现象就会有客观的认识。建筑工程正是存在以上诸多法规、体制、社会环境、机制及建筑产品本身特性等原因，导致了建筑工程招投标活动中产生了一系列“暗箱操作”。其操作行为具体体现在招标“游戏规则”的制定，这些规则从发布公告、接受报名、资格预审到投标文件都作出了一系列有倾向性的安排，并且发展到监管部门根据现有法规很难从书面材料上认定其违规行为。各地监管部门等针对这些问题虽然制定了很多规范性文件予以纠正，然而，由于以上深层次原因未能破解，往往“道高一尺、魔高一丈”。市场状况仍然不容乐观，建筑市场招投标活动仍然未能实现完全按照承包商实力或项目管理班子实力进行竞争。
建筑工程招投标行为成为社会热点，各级领导部门，特别是建设行政主管部门和行政监察部门都投入了大量精力，取得了一定成绩。领导指定承包商、明目张胆“违规操作”现象得到扼制，但“违规操作”行为从公开到隐避仍然肆虐于招投标活动中并被披上“合法”的外衣，这些现象启发我们思考现有招投标制度的设计。笔者认为，由于建筑产品特性及招投标活动中人的因素较为活跃，要想从根本上扼制招投标活动中违法违规行为，必须减少活动中人为的干预，这必然会牺牲一些效率。从目前及发展来看，国有投资占整个社会固定资产投资的比重将逐渐降低，政府完全可以将建筑业发展的效率问题交给市场，政府投资一般项目招投标在“三公”原则基础上，强调公平优先兼顾效率的原则，在具体运作上对跨入门槛的承包商一视同仁，招投标“游戏规则”增加随机性，保证公平性。这样有利于提升政府形象，使政府投资项目利益最大化。
目前，我们学的知识还比较浅薄，还为应用于社会实践，我想，在未来的学习生活中要继续努力的去丰富自己的知识，用知识来武装自己的头脑。
上述观点是本人将书本上的知识综合，经过网络查询得到的拙见，还请老师斧正。
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工程招投标与合同管理 第一章 绪论 1.1工程建设 1.1.1工程建设活动 概念：工程建设简称工程，是对土木建筑工程的建造和线路管道、设备安装及其与之相关的其他建设工作的总称。活动对象是建设项目，活动成果是建设产品，最常见的建设产品是房屋建筑。 工程项目建设周期：①（工程项目）策划和决策阶段—②准备阶段—③实施阶段—④竣工验收阶段。 工程建设的参与者中，业主、承包商、工程师，三者关系最密切。三者在业务关系中的核心是始终围绕依据招投标方式签订的承包合同条款进行合同管理。 1.1.2建设项目的交易方式 工程项目的交易，从业主的角度：项目的采购和发包；从承包者的角度：承接或承包。 项目发包是指业主采用一定方式,择优选定项目承接单位的活动；项目承包是指承包者通过一定的方式取得合同承揽某一项目的全部或其中一部分的活动。 按承包范围（内容）划分：⑴建设全过程承包，⑵阶段承包，⑶专项承包。 按承包者所处的地位划分： ⑴总承包。是指发包人将一个建设项目建设全过程或其中某个 或某几个阶段的全部工作，发包给一个承包人承包，该承包人可以将在自己承包范围内的若干专业性工作，再分包给不同的专业承包人去完成，并统一协调和监督他们的工作，各专业承包人只同这个承包人发生直接关系，不与发包人发生直接关系。总承包分为：①建设全过程总承包②建设阶段总承包。 ⑵分承包。是指从总承包人承包范围内分包某一分项工程。分承包人不与发包人（建设单位）发生直接关系，而只对总承包人负责，在现场上由总承包人统筹安排其活动。总包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。 分包的形式有：①总承包合同约定的分包。总承包人可以直接选择分包人与之订立分包合同。②总承包合同未约定的分包。须经发包人认可后总承包人总承包人方可选择分包人，与之订立分包合同。 在我国，不允许由发包人直接指定分包人的这种指定分包。对发包人指定直接指定分包的，总承包人有权拒绝。如果总承包人不拒绝并选用了这家分包人的，则视同总承包人自行选择的分包人。 分包的许可和范围：①分包需总包合同有约定或者经建设单位（或招标人）同意；②总包单位只能分包非主体、非关键性工作；③接受分包的人应当具备相应的资质条件，并不得再次分包。 ⑶独立承包。指承包人依靠自身力量自行完成承包任务等的发包承包方式。主要用于使用于技术要求比较简单、规模不大的工程。 ⑷联合承包。指发包人将一项工程任务发包给两个以上承包人， 由这些承包人联合共同承包。 参加联合的各方，通常是采用成立工程项目合营公司、合资公司、联合集团等联营体形式，推选承包代表人，协调承包人之间的关系，与发包人签订合同，各方共同对发包人承担连带责任。 ⑸直接承包。是指在同一工程项目上，不同的承包人分别与发包人签订承包合同，各自直接对发包人负责，各承包商之间不存在总承包、分承包的关系。 1.2招标投标 招投标的特点：①程序规范。②全方位开放，透明度高。③公平客观。④交易双方一次成交。 招投标制的适用条件：①要有能够开展公平竞争的市场经济运行机制。②必须存在招标投标采购项目的买方市场。③采购行为属于条件型采购。 1.3合同与合同管理 概念：平等主体的自然人、法人和其他社会组织之间设立、变更、终止民事权利及义务的协议。 特征：①是平等主体的自然人、法人和其他组织实施的民事法律行为。②是双方或多方当事人之间意思表示一致的结果。③是明确当事人之间权利义务的的协议，对当事人有法律约束力。 第二章 招标投标制度 2.1概述 2.1.1招标投标的法律性质 招标投标的目的在于：选择中标人，并与之签订合同。 ⑴招标行为的法律性质是要约邀请。招标人发布招标公告或投标邀请书的直接目的是邀请投标人投标，投标人投标之后并不一定能订立合同，因此，招标行为仅仅是要约邀请，一般没有法律约束力。 ⑵投标行为的法律性质是要约行为。作为要约的投标行为具有法律约束力，表现在：①投标是一次性的，同一投标人不能就同一投标项目进行一次以上的投标。②各个投标人对自己的报价负责。③在投标有效期内，投标人不得随意修改投标文件的内容和撤回投标文件。 ⑶确定中标人行为的法律性质是承诺行为。招标人和中标人各自都有权利要求对方签订合同，也有义务与对方签订合同。在确定中标结果和签订合同前，双方不能就合同的内容进行谈判。 2.1.2招标投标活动的原则 ①公开、公平、公正和诚实守信的原则 ②强制与自愿相结合的原则 ③合法原则 ④开放性原则 ⑤行政监督原则 2.1.3招标的适用范围和标准 （一）强制招标的范围和规模标准 ⑴强制招标的范围 ①大型基础设施、公共事业等关系到社会公共利益、公众安全的项目。 ②全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目。 ③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 ⑵强制招标的规模标准 ① 施工单项合同估算价在200万元人民币以上的。 ② 重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的。 ③ 勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的。 ④ 单项合同估算价低于前三项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。 （二）依法必须公开招标的项目 ① 国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目。 ② 各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目。 ③ 全部使用国有资金投资的工程建设项目。 ④ 国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目。 （三）经审批可进行邀请招标的情形 ①项目技术复杂或有特殊要求，只有少数几家潜在投标人可供 选择的。 ②受自然地域环境限制的。 ③涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。 ④拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的。 ⑤ 法律、法规规定不宜公开招标的。 （四）经审批可以不进行招标的情形 ①涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而且不适宜招标的。 ②属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的。 ③施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的。 ④施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的。 ⑤ 在建筑工程追加的附属小型工程或者主体夹层工程，原中标人仍具备承包能力的。 ⑥ 法律、行政法规规定的其他情形。 2.2招标采购应具备的条件 （1）招标单位应具备的条件 ①具有项目法人资格。②有与招标工程规模和复杂程度相适应的各方面的专业技术力量。③有从事同类工程建设项目招标的经验。④设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员。⑤熟悉和掌握《招标投标法》及有关法规规章。 （2）招标项目应具备的条件 ①招标人已经依法成立。②初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准。③招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准。④有相应资金或资金来源已经落实。⑤有招标所需的设计图及技术资料。 （3）投标人应具备的条件 ①投标人应当具备承担招标项目的能力，即投标人在资金、技术、人员、装备等方面具备与完成招标项目的需要相适应的能力或者条件。②国家有关规定对投标人的资格条件或者招标文件对投标人的资格条件有规定的，投标人应当具备的资格条件。 2.3招标方式及其选择 2,3,1公开招标（无限竞争招标） 是由招标单位通过报刊等媒体发布招标公告，有投标意向的承包商或供应商均可参加投标资格审查，审查合格的承包商可购买或领取招标文件，参加投标的招标方式。 公开招标的特点：①是最具竞争性的招标方式。②是程序最完整、最规范、最典型的招标方式。③是所需费用较高、花费时间较长的招标方式。 2.3.2邀请招标（有限竞争性招标） 是由招标单位向符合其工程承包资质要求，且工程质量及企业信誉都较好的承包商发出投标邀请书，约请被邀单位参加投标的招标方式。 邀请招标的特点：①在程序上比公开招标简化。如无招标公告及投标人资格审查的环节。②在竞争程度上不如公开招标强。被邀请的承包商数目在3～10个。③在时间和费用上都比公开招标节省。 2.3.3公开招标和邀请招标的区别 ①发布信息的方式不同。公开招标采用公告的形式发布，邀请招标采用投标邀请书的形式发布。 ②竞争的范围不同。公开招标使所有符合条件的法人或者其他组织都有机会参加投标，邀请招标参加人数是经过选择限定的。 ③公开程度不同。公开招标中，所有的活动都必须严格按照预先指定并为大家所知的程序和标准公开进行，大大减少了作弊的可能，邀请招标的公开程度就不如公开招标。 ④时间和费用不同。公开招标耗时较长，费用也比较高，邀请招标可以省去发布招标公告、资格审查和可能发生的更多的评标的时间和费用。 建设项目的施工采用何种方式招标，除法律的强制规定外，一般是由业主决定的。 2.4招投标的类型及其程序 建设工程施工招投标一般要经历：招标准备阶段、招标投标阶段、决标成交阶段。 与邀请招标相比，公开招标程序仅是在招标准备阶段多了“发布 招标公告”、“进行资格预审的内容”。 ⑴招标准备阶段。 由招标人单独完成，投标人不参与。主要工作包括：①招标组织工作。②选择招标方式、范围。③申请招标。④编制招标有关文件，编制标底或招标控制价。 ⑵招标投标阶段。 公开招标从发布招标公告开始，邀请招标从发出投标邀请函开始。主要工作包括：①发布招标公告或者发出投标邀请函。②资格预审。③发售招标文件。④组织现场踏勘。⑤标前会议。 ⑶决标成交阶段。 从开标日到签订合同这一期间，对各投标文件进行评审比较，最终确定中标人的过程。主要工作包括：①开标。②评标。③定标。 组建招标机构 准备招标文件 编制标底或招标控制价 发布招标公告 -------------→ 索购资格预审文件 进行资格预审 ------------- 发售招标文件 ------------- 组织现场考察 ------------- 解答标书疑问 ------------- 接受投标文件 ------------- 开标 ------------- 评标 ------------- 定标 发中标通知书 ------------- 商签合同 ------------- → → → → → → → → → 填报资格预审文件 购买招标文件 研究招标文件 参加现场考察 提出质疑问题 参加标前会议 编制投标文件 递交投标文件 参加开标会议 解答有关问题 准备履约保证 签订合同 第三章 工程项目招标 3.1编制招标文件前的准备工作 编制招标文件前最重要的三项准备工作：选定招标承发包方式、合同计价方式和分标方案。 3.1.1确定招标承发包方式 3.1.2确定合同的计价方式 ⑴总价合同 是指发包人要求投标人按照招标文件要求报一个总价，在这个价格下完成合同规定的全部项目。一旦签订合同此报价除了设计有重大变更以及合同约定的价格调整外，一般不允许调整这部分价格。适用于工程设计较细，设计图完整、详细，工程范围清楚明确，工程规模较小、风险不大、工期短，技术不太复杂、合同条件完备的工程。 优点：承发包双方结算方式较为简单，合同管理相对容易些，合同执行中承包人的索赔机会较少。 缺点：承包商承担了报量和报价的双重风险，即工程量计算错误的风险以及报价计算错误和漏报项目的风险。承包人承担的风险增大，报价中不可预见风险费用较高导致要价较高，不利于降低工程造价，最终对发包人也不利。 ⑵单价合同 单价合同即在整个合同期间执行同一合同单价，以实际完成的工程量乘单价结算工程价款，也就是量变价不变合同。 优点：由于风险分配比较合理，能调动承包商和业主双方的管理 积极性。对发包人来说，可以减少招标准备工作，缩短招标准备时间，减少招标准备阶段的投入，可鼓励承包商通过提高功效等手段从节约成本中提高利润。业主只按工程量表的项目开支，可减少意外开支，结算程序比较简单。对承包商而言，避免了总价合同中的许多风险因素，比总价合同的风险小。 缺点：由于项目总造价直到项目结束前始终是未知数，这给项目费用控制造成了一定困难。 ⑶成本加酬金合同 又称成本补偿合同，即业主向承包商支付实际工程成本中的直接费，并按事先商定好的方式支付管理费和利润的一种合同方式。这种合同主要适用于对工程内容及其技术经济指标尚未完全确定而又急于上马的工程，如遭受自然灾害、战争等破坏后需要修复的工程，边设计边施工的紧急工程等：或是完全崭新的工程以及施工风险很大的工程。 3.1.3分标方案的选择 分标是必须坚持不肢解工程的原则，保持工程的整体性和专业性。要防止和克服肢解工程的现象，关键是要弄清工程建设项目的一般划分和禁止肢解工程的最小单位。在我国，工程建设项目被划分为五个层次：建设项目、单项工程、单位工程、分部工程、分项工程。勘察设计招标发包的最小分标单位，为单项工程。施工招标发包的最小分标单位，为单位工程。 3.2编制招标文件 3.2.1招标文件编写的意义 ①（招标文件）是投标的主要依据和信息源。②是合同签订的基础。③是政府监督的对象。 3.2.2招标文件的组成 招标文件在形式上的构成，主要包括：正式文本、对正式文本的澄清、对正式文本的修改 三个部分。 ⑴正式文本。一般是在国家招标文件范本的基础上编制而成。 ⑵对正式文本的澄清。 其形式主要是书面答复、投标预备会记录等。投标人如果认为招标文件有问题需要澄清，应在收到招标文件后以文字、电传、传真或电报等书面形式向招标人提出，招标人将以文字、电传、传真或电报等书面形式或以投标预备会的方式予以解答。解答包括对询问的解释，但不说明询问的来源。解答意见经招标投标管理机构核准，由招标人送给所有获得招标文件的投标人。 ⑶对正式文本的修改。 其形式主要是补充通知、修改书等。在投标截止时间15天前，招标人可以自己主动对招标文件进行修改，或为解答投标人要求澄清的问题而对招标文件进行修改。投标人收到修改意见后应立即以书面形式（回执）通知招标人，确认已收到修改意见。 3.2.3招标文件的编制 招标文件涉及商务和技术两方面。在政府投资工程施工招标中，招标文件中必须按照《标准施工招标文件》中“投标人须知”“评标办法”“通用合同条款”编写，不允许修改。 ⑴招标公告与投标邀请书 ⑵投标人须知 包括总则、招标文件、投标文件、投标、开标、评标、合同授予、重新招标和不再招标、纪律和监督、需要补充的其他内容等十项内容。 在投标须知前有一张“投标人须知前附表”。 招标文件的澄清或修改必须在投标人须知前附表规定的投标截止时间15天前以书面形式发给所有购买招标文件的投标人。如果澄清或修改发出的时间距离投标截止时间不足15天，则相应延长投标截止时间。 投标文件主要包括：投标文件的组成、投标报价、投标有效期、投标保证金、资格审查资料、备选投标方案、投标文件的编制等。 ⑶评标办法 经评审的最低投标价法。综合评估法。 ⑷合同条款及格式 ⑸工程量清单 ⑹设计图 ⑺技术标准和要求 ⑻投标文件格式 3.3编制标底和招标控制价 标底是指业主为某一具体建设项目根据施工图、当地建设定额及材料价编制出来的代表该具体建设项目的工程造价，是招标人为了实现发包而提出的招标价格。 招标控制价是指招标人或其委托的具有相应资质的工程造价咨询人员依据计价规定、招标文件、市场行情信息并根据拟建工程具体条件、水平差异调整编制的对招标工程限定的最高工程造价。 3.4资格预审 资格审查分为资格预审和资格后审两种方式。 通常，公开招标采用资格预审，资格预审不合格的潜在投标人不得参加投标。 资格预审的具体内容有：①具有独立订立合同的权利。②具有圆满履行合同的能力。③已完成承担类似项目的业绩情况。④没有处于被责令停业，财产被接管、冻结、破产状态。⑤在最近几年内没有与取合同有关的犯罪或其他严重违约、违法行为。⑥国家、省或者招标文件对投标人资格预审条件规定的其他情况。 第四章 工程项目投标 4.1投标前的准备工作 4.1.1取得招标信息并参加资格预审 4.1.2对投标中收集的有关信息进行分析 4.1.3组建投标工作班子 4.1.4研究招标文件 4.2投标项目与投标方案优选的定量分析 ⑴评分法：单纯评分方法、加权评分方法 ⑵决策树法 4.5投标文件的编制和递交 4.5.1编制 编制要求：①投标文件中的每一空白都须填写。②填报文件应当反复校对，保证分项、汇总、大写数字计算均无误。③递交的全部文件每页均需签字。④最好是用打字方式填写投标文件。⑤不得改变标书的格式。⑥投标文件应当保持整洁、纸张统一、字迹清楚、装订美观大方。⑦投标人在投标文件中应明确标明“投标文件正本”和“投标文件副本”及其份数；若投标文件的正本和副本不一致时，以正本为准。投标文件应加盖投标单位法人公章和法定代表人或其委托代理人的印鉴。 4.5.2递交 投标单位应将投标文件的正本和副本分别密封在内层包封内，再密封在一个外层包封内，并在内包封上注明“投标文件正本”或“投 标文件副本”。在内层和外层包封口，加封条密封，并在齐缝处加盖法人印章。 内层和外层包封上，都应写明招标单位和地址，合同名称、投标编号并注明开标时间以前不得开封。在内层包封上还应写明投标单位的邮政编码、地址和名称，以便投标出现逾期送达时能原封退回。 第五章 开标、评标与定标 5.1开标 开标就是招标人依据招标文件规定的时间和地点，开启投标人递交的投标文件，公开宣布投标人的名称、投标价格和投标文件中的其他主要内容。 开标方式有：公开招标、有限招标、秘密开标 5.1.1开标时间和参与人员 我国投标法规定，开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。若变更开标日期或地点，则应提前三天通知投标企业和有关单位。 5.1.2废标情况 ⑴投标文件未按照招标文件的要求予以密封或投标函未加盖投标人的企业及其法定代表人印鉴的，或企业法定代表人的委托代理人没有合法、有效的委托书（原件）及委托代理人印鉴。 ⑵投标文件未按规定格式填写的，关键内容不全或字迹模糊、无法辨认的。 ⑶投标人递交两份或多分内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案的除外。 ⑷投标人名称或组织结构与资料预审时不一致的。 ⑸投标人未按照招标文件要求提供投标保函或投标保证金，或提交的投标保证函（金）有瑕疵的。 ⑹组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议的。 另外，对未按规定时间送达的投标书，应视为废标，原封退回。 5.2评标 5.2.1评标委员会的组建 我国《招标投标法》规定，评标由招标人依法组建的评标委员会负责。 评标委员会成员名单一般应在开标前确定且在中标结果确定前应当保密。成员人数为5人以上的单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2／3. 评标专家需从事相关专业领域工作满8年并具有高级职称或者同等专业水平。 5.2.2评标原则 公平、公正、科学、择优 5.2.3评标方法 最低评标价法、合理低价法、经评审的最低投标价法、综合评议法 5.2.4评标无效 ⑴使用招标文件没有确定的评标标准和方法的。 ⑵评标标准和方法含有倾向或者排斥投标人的内容，妨碍或者限制投标人之间竞争，且影响评标结果的。 ⑶应当回避的评标委员会成员参与了评标。 ⑷评标委员会的组建及人员组成不符合法定要求的。 ⑸评标委员会及其成员在评标过程中有违法行为，且影响评标结果的。 5.3定标和授标 ⑴决标前谈判，⑵确定中标人，⑶发出中标通知书，⑷合同谈判，⑸签订合同，⑹提交书面报告。 第六章 建设工程合同 6.1合同的法律基础 6.1.1合同的订立 合同的订立过程有要约和承诺两个阶段。 要约是希望和他人订立合同的意思表示，应当符合：内容具体确定；表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。 要约邀请的目的在于诱使他人向自己发出要约，而非与他人订立合同，故只是订立合同的预备行为，而非订约行为。 要约的效力表现在两个方面：①对要约人的约束力。要约一经生效，要约人即受到约束，不得随意撤销或对要约加以限制、变更和扩 张。②对受要约人的约束力。受要约人有进行承诺以订立合同的权利，此权利原则上不得由他人继受，但要约人认可者除外。受要约人对于要约人原则上不负任何义务，只有在强制缔约的情形下，承诺为法定义务。 承诺需具备以下条件：①承诺必须由受要约人作出。②承诺必须在合理期限内向要约人发出。③承诺的内容必须与要约的内容相一致。 6.1.2合同形式 合同有书面形式和口头形式。 书面形式分为一般书面形式和特殊书面形式。 一般书面形式包括合同书、信件和数据电文。 特殊书面形式包括公证、签证、批准、登记。 6.1.3合同的违约责任 违约责任是违反合同的民事责任的简称。 违约责任的构成要件有二：①有违约行为。当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定条件的行为。②无免责事由。 违约责任的形式：①继续履行。②采取补救措施。③赔偿损失。 6.1.4合同争议的处理 合同争议的解决方式有：和解、调解、仲裁、诉讼。 6.2建设工程施工合同 《施工合同文本》由《协议书》、《通用条款》、《专用条款》组成。 发包方的主要义务：①办证。②提供技术资料。③“三通一平”。④物资保证。⑤及时付款。⑥技术保证。⑦施工监督。⑧组织工程验收。⑨验收结算。 承包方的主要义务：①施工准备。②物资准备。③及时告知。 ④工程质量。⑤竣工验收方面。⑥工程保管。⑦工程交付。⑧工程保修。⑨防止损失扩大。 第七章 建设工程合同管理 第八章 工程索赔管理 索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的事件。 8.1承包商索赔事件 ⑴业主未按合同规定的时间和数量交付设计图和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。 ⑵工程实际地质条件与合同描述不一致。 ⑶业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。 ⑷设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工。 ⑸工程数量变更，是实际工程量与原定工程量不同。 ⑹业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。 ⑺业主或工程师指令增加额外工程。 ⑻业主指令工程加速。 ⑼不可抗力因素。 ⑽业主未及时支付工程款。 ⑾合同缺陷。如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议。 ⑿物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。 ⒀国家政策、法令修改。 ⒁货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失。 8.2业主索赔事件 ⑴承包商所施工工程质量有缺陷。 ⑵承包商的不适当行为而扩大的损失。 ⑶承包商原因造成的工期延误。 ⑷承包商不正当放弃工程。 ⑸合同规定的承包商应承担的风险事件。 8.3索赔的分类 按索赔的目的分类：工期索赔、费用索赔。
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工程招投标与合同管理 第一章 绪论 1.1工程建设 1.1.1工程建设活动 概念：工程建设简称工程，是对土木建筑工程的建造和线路管道、设备安装及其与之相关的其他建设工作的总称。活动对象是建设项目，活动成果是建设产品，最常见的建设产品是房屋建筑。 工程项目建设周期：①（工程项目）策划和决策阶段—②准备阶段—③实施阶段—④竣工验收阶段。 工程建设的参与者中，业主、承包商、工程师，三者关系最密切。三者在业务关系中的核心是始终围绕依据招投标方式签订的承包合同条款进行合同管理。 1.1.2建设项目的交易方式 工程项目的交易，从业主的角度：项目的采购和发包；从承包者的角度：承接或承包。 项目发包是指业主采用一定方式,择优选定项目承接单位的活动；项目承包是指承包者通过一定的方式取得合同承揽某一项目的全部或其中一部分的活动。 按承包范围（内容）划分：⑴建设全过程承包，⑵阶段承包，⑶专项承包。 按承包者所处的地位划分： ⑴总承包。是指发包人将一个建设项目建设全过程或其中某个 或某几个阶段的全部工作，发包给一个承包人承包，该承包人可以将在自己承包范围内的若干专业性工作，再分包给不同的专业承包人去完成，并统一协调和监督他们的工作，各专业承包人只同这个承包人发生直接关系，不与发包人发生直接关系。总承包分为：①建设全过程总承包②建设阶段总承包。 ⑵分承包。是指从总承包人承包范围内分包某一分项工程。分承包人不与发包人（建设单位）发生直接关系，而只对总承包人负责，在现场上由总承包人统筹安排其活动。总包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。 分包的形式有：①总承包合同约定的分包。总承包人可以直接选择分包人与之订立分包合同。②总承包合同未约定的分包。须经发包人认可后总承包人总承包人方可选择分包人，与之订立分包合同。 在我国，不允许由发包人直接指定分包人的这种指定分包。对发包人指定直接指定分包的，总承包人有权拒绝。如果总承包人不拒绝并选用了这家分包人的，则视同总承包人自行选择的分包人。 分包的许可和范围：①分包需总包合同有约定或者经建设单位（或招标人）同意；②总包单位只能分包非主体、非关键性工作；③接受分包的人应当具备相应的资质条件，并不得再次分包。 ⑶独立承包。指承包人依靠自身力量自行完成承包任务等的发包承包方式。主要用于使用于技术要求比较简单、规模不大的工程。 ⑷联合承包。指发包人将一项工程任务发包给两个以上承包人， 由这些承包人联合共同承包。 参加联合的各方，通常是采用成立工程项目合营公司、合资公司、联合集团等联营体形式，推选承包代表人，协调承包人之间的关系，与发包人签订合同，各方共同对发包人承担连带责任。 ⑸直接承包。是指在同一工程项目上，不同的承包人分别与发包人签订承包合同，各自直接对发包人负责，各承包商之间不存在总承包、分承包的关系。 1.2招标投标 招投标的特点：①程序规范。②全方位开放，透明度高。③公平客观。④交易双方一次成交。 招投标制的适用条件：①要有能够开展公平竞争的市场经济运行机制。②必须存在招标投标采购项目的买方市场。③采购行为属于条件型采购。 1.3合同与合同管理 概念：平等主体的自然人、法人和其他社会组织之间设立、变更、终止民事权利及义务的协议。 特征：①是平等主体的自然人、法人和其他组织实施的民事法律行为。②是双方或多方当事人之间意思表示一致的结果。③是明确当事人之间权利义务的的协议，对当事人有法律约束力。 第二章 招标投标制度 2.1概述 2.1.1招标投标的法律性质 招标投标的目的在于：选择中标人，并与之签订合同。 ⑴招标行为的法律性质是要约邀请。招标人发布招标公告或投标邀请书的直接目的是邀请投标人投标，投标人投标之后并不一定能订立合同，因此，招标行为仅仅是要约邀请，一般没有法律约束力。 ⑵投标行为的法律性质是要约行为。作为要约的投标行为具有法律约束力，表现在：①投标是一次性的，同一投标人不能就同一投标项目进行一次以上的投标。②各个投标人对自己的报价负责。③在投标有效期内，投标人不得随意修改投标文件的内容和撤回投标文件。 ⑶确定中标人行为的法律性质是承诺行为。招标人和中标人各自都有权利要求对方签订合同，也有义务与对方签订合同。在确定中标结果和签订合同前，双方不能就合同的内容进行谈判。 2.1.2招标投标活动的原则 ①公开、公平、公正和诚实守信的原则 ②强制与自愿相结合的原则 ③合法原则 ④开放性原则 ⑤行政监督原则 2.1.3招标的适用范围和标准 （一）强制招标的范围和规模标准 ⑴强制招标的范围 ①大型基础设施、公共事业等关系到社会公共利益、公众安全的项目。 ②全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目。 ③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 ⑵强制招标的规模标准 ① 施工单项合同估算价在200万元人民币以上的。 ② 重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的。 ③ 勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的。 ④ 单项合同估算价低于前三项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。 （二）依法必须公开招标的项目 ① 国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目。 ② 各省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目。 ③ 全部使用国有资金投资的工程建设项目。 ④ 国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目。 （三）经审批可进行邀请招标的情形 ①项目技术复杂或有特殊要求，只有少数几家潜在投标人可供 选择的。 ②受自然地域环境限制的。 ③涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。 ④拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的。 ⑤ 法律、法规规定不宜公开招标的。 （四）经审批可以不进行招标的情形 ①涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而且不适宜招标的。 ②属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的。 ③施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的。 ④施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的。 ⑤ 在建筑工程追加的附属小型工程或者主体夹层工程，原中标人仍具备承包能力的。 ⑥ 法律、行政法规规定的其他情形。 2.2招标采购应具备的条件 （1）招标单位应具备的条件 ①具有项目法人资格。②有与招标工程规模和复杂程度相适应的各方面的专业技术力量。③有从事同类工程建设项目招标的经验。④设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员。⑤熟悉和掌握《招标投标法》及有关法规规章。 （2）招标项目应具备的条件 ①招标人已经依法成立。②初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准。③招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准。④有相应资金或资金来源已经落实。⑤有招标所需的设计图及技术资料。 （3）投标人应具备的条件 ①投标人应当具备承担招标项目的能力，即投标人在资金、技术、人员、装备等方面具备与完成招标项目的需要相适应的能力或者条件。②国家有关规定对投标人的资格条件或者招标文件对投标人的资格条件有规定的，投标人应当具备的资格条件。 2.3招标方式及其选择 2,3,1公开招标（无限竞争招标） 是由招标单位通过报刊等媒体发布招标公告，有投标意向的承包商或供应商均可参加投标资格审查，审查合格的承包商可购买或领取招标文件，参加投标的招标方式。 公开招标的特点：①是最具竞争性的招标方式。②是程序最完整、最规范、最典型的招标方式。③是所需费用较高、花费时间较长的招标方式。 2.3.2邀请招标（有限竞争性招标） 是由招标单位向符合其工程承包资质要求，且工程质量及企业信誉都较好的承包商发出投标邀请书，约请被邀单位参加投标的招标方式。 邀请招标的特点：①在程序上比公开招标简化。如无招标公告及投标人资格审查的环节。②在竞争程度上不如公开招标强。被邀请的承包商数目在3～10个。③在时间和费用上都比公开招标节省。 2.3.3公开招标和邀请招标的区别 ①发布信息的方式不同。公开招标采用公告的形式发布，邀请招标采用投标邀请书的形式发布。 ②竞争的范围不同。公开招标使所有符合条件的法人或者其他组织都有机会参加投标，邀请招标参加人数是经过选择限定的。 ③公开程度不同。公开招标中，所有的活动都必须严格按照预先指定并为大家所知的程序和标准公开进行，大大减少了作弊的可能，邀请招标的公开程度就不如公开招标。 ④时间和费用不同。公开招标耗时较长，费用也比较高，邀请招标可以省去发布招标公告、资格审查和可能发生的更多的评标的时间和费用。 建设项目的施工采用何种方式招标，除法律的强制规定外，一般是由业主决定的。 2.4招投标的类型及其程序 建设工程施工招投标一般要经历：招标准备阶段、招标投标阶段、决标成交阶段。 与邀请招标相比，公开招标程序仅是在招标准备阶段多了“发布 招标公告”、“进行资格预审的内容”。 ⑴招标准备阶段。 由招标人单独完成，投标人不参与。主要工作包括：①招标组织工作。②选择招标方式、范围。③申请招标。④编制招标有关文件，编制标底或招标控制价。 ⑵招标投标阶段。 公开招标从发布招标公告开始，邀请招标从发出投标邀请函开始。主要工作包括：①发布招标公告或者发出投标邀请函。②资格预审。③发售招标文件。④组织现场踏勘。⑤标前会议。 ⑶决标成交阶段。 从开标日到签订合同这一期间，对各投标文件进行评审比较，最终确定中标人的过程。主要工作包括：①开标。②评标。③定标。 组建招标机构 准备招标文件 编制标底或招标控制价 发布招标公告 -------------→ 索购资格预审文件 进行资格预审 ------------- 发售招标文件 ------------- 组织现场考察 ------------- 解答标书疑问 ------------- 接受投标文件 ------------- 开标 ------------- 评标 ------------- 定标 发中标通知书 ------------- 商签合同 ------------- → → → → → → → → → 填报资格预审文件 购买招标文件 研究招标文件 参加现场考察 提出质疑问题 参加标前会议 编制投标文件 递交投标文件 参加开标会议 解答有关问题 准备履约保证 签订合同 第三章 工程项目招标 3.1编制招标文件前的准备工作 编制招标文件前最重要的三项准备工作：选定招标承发包方式、合同计价方式和分标方案。 3.1.1确定招标承发包方式 3.1.2确定合同的计价方式 ⑴总价合同 是指发包人要求投标人按照招标文件要求报一个总价，在这个价格下完成合同规定的全部项目。一旦签订合同此报价除了设计有重大变更以及合同约定的价格调整外，一般不允许调整这部分价格。适用于工程设计较细，设计图完整、详细，工程范围清楚明确，工程规模较小、风险不大、工期短，技术不太复杂、合同条件完备的工程。 优点：承发包双方结算方式较为简单，合同管理相对容易些，合同执行中承包人的索赔机会较少。 缺点：承包商承担了报量和报价的双重风险，即工程量计算错误的风险以及报价计算错误和漏报项目的风险。承包人承担的风险增大，报价中不可预见风险费用较高导致要价较高，不利于降低工程造价，最终对发包人也不利。 ⑵单价合同 单价合同即在整个合同期间执行同一合同单价，以实际完成的工程量乘单价结算工程价款，也就是量变价不变合同。 优点：由于风险分配比较合理，能调动承包商和业主双方的管理 积极性。对发包人来说，可以减少招标准备工作，缩短招标准备时间，减少招标准备阶段的投入，可鼓励承包商通过提高功效等手段从节约成本中提高利润。业主只按工程量表的项目开支，可减少意外开支，结算程序比较简单。对承包商而言，避免了总价合同中的许多风险因素，比总价合同的风险小。 缺点：由于项目总造价直到项目结束前始终是未知数，这给项目费用控制造成了一定困难。 ⑶成本加酬金合同 又称成本补偿合同，即业主向承包商支付实际工程成本中的直接费，并按事先商定好的方式支付管理费和利润的一种合同方式。这种合同主要适用于对工程内容及其技术经济指标尚未完全确定而又急于上马的工程，如遭受自然灾害、战争等破坏后需要修复的工程，边设计边施工的紧急工程等：或是完全崭新的工程以及施工风险很大的工程。 3.1.3分标方案的选择 分标是必须坚持不肢解工程的原则，保持工程的整体性和专业性。要防止和克服肢解工程的现象，关键是要弄清工程建设项目的一般划分和禁止肢解工程的最小单位。在我国，工程建设项目被划分为五个层次：建设项目、单项工程、单位工程、分部工程、分项工程。勘察设计招标发包的最小分标单位，为单项工程。施工招标发包的最小分标单位，为单位工程。 3.2编制招标文件 3.2.1招标文件编写的意义 ①（招标文件）是投标的主要依据和信息源。②是合同签订的基础。③是政府监督的对象。 3.2.2招标文件的组成 招标文件在形式上的构成，主要包括：正式文本、对正式文本的澄清、对正式文本的修改 三个部分。 ⑴正式文本。一般是在国家招标文件范本的基础上编制而成。 ⑵对正式文本的澄清。 其形式主要是书面答复、投标预备会记录等。投标人如果认为招标文件有问题需要澄清，应在收到招标文件后以文字、电传、传真或电报等书面形式向招标人提出，招标人将以文字、电传、传真或电报等书面形式或以投标预备会的方式予以解答。解答包括对询问的解释，但不说明询问的来源。解答意见经招标投标管理机构核准，由招标人送给所有获得招标文件的投标人。 ⑶对正式文本的修改。 其形式主要是补充通知、修改书等。在投标截止时间15天前，招标人可以自己主动对招标文件进行修改，或为解答投标人要求澄清的问题而对招标文件进行修改。投标人收到修改意见后应立即以书面形式（回执）通知招标人，确认已收到修改意见。 3.2.3招标文件的编制 招标文件涉及商务和技术两方面。在政府投资工程施工招标中，招标文件中必须按照《标准施工招标文件》中“投标人须知”“评标办法”“通用合同条款”编写，不允许修改。 ⑴招标公告与投标邀请书 ⑵投标人须知 包括总则、招标文件、投标文件、投标、开标、评标、合同授予、重新招标和不再招标、纪律和监督、需要补充的其他内容等十项内容。 在投标须知前有一张“投标人须知前附表”。 招标文件的澄清或修改必须在投标人须知前附表规定的投标截止时间15天前以书面形式发给所有购买招标文件的投标人。如果澄清或修改发出的时间距离投标截止时间不足15天，则相应延长投标截止时间。 投标文件主要包括：投标文件的组成、投标报价、投标有效期、投标保证金、资格审查资料、备选投标方案、投标文件的编制等。 ⑶评标办法 经评审的最低投标价法。综合评估法。 ⑷合同条款及格式 ⑸工程量清单 ⑹设计图 ⑺技术标准和要求 ⑻投标文件格式 3.3编制标底和招标控制价 标底是指业主为某一具体建设项目根据施工图、当地建设定额及材料价编制出来的代表该具体建设项目的工程造价，是招标人为了实现发包而提出的招标价格。 招标控制价是指招标人或其委托的具有相应资质的工程造价咨询人员依据计价规定、招标文件、市场行情信息并根据拟建工程具体条件、水平差异调整编制的对招标工程限定的最高工程造价。 3.4资格预审 资格审查分为资格预审和资格后审两种方式。 通常，公开招标采用资格预审，资格预审不合格的潜在投标人不得参加投标。 资格预审的具体内容有：①具有独立订立合同的权利。②具有圆满履行合同的能力。③已完成承担类似项目的业绩情况。④没有处于被责令停业，财产被接管、冻结、破产状态。⑤在最近几年内没有与取合同有关的犯罪或其他严重违约、违法行为。⑥国家、省或者招标文件对投标人资格预审条件规定的其他情况。 第四章 工程项目投标 4.1投标前的准备工作 4.1.1取得招标信息并参加资格预审 4.1.2对投标中收集的有关信息进行分析 4.1.3组建投标工作班子 4.1.4研究招标文件 4.2投标项目与投标方案优选的定量分析 ⑴评分法：单纯评分方法、加权评分方法 ⑵决策树法 4.5投标文件的编制和递交 4.5.1编制 编制要求：①投标文件中的每一空白都须填写。②填报文件应当反复校对，保证分项、汇总、大写数字计算均无误。③递交的全部文件每页均需签字。④最好是用打字方式填写投标文件。⑤不得改变标书的格式。⑥投标文件应当保持整洁、纸张统一、字迹清楚、装订美观大方。⑦投标人在投标文件中应明确标明“投标文件正本”和“投标文件副本”及其份数；若投标文件的正本和副本不一致时，以正本为准。投标文件应加盖投标单位法人公章和法定代表人或其委托代理人的印鉴。 4.5.2递交 投标单位应将投标文件的正本和副本分别密封在内层包封内，再密封在一个外层包封内，并在内包封上注明“投标文件正本”或“投 标文件副本”。在内层和外层包封口，加封条密封，并在齐缝处加盖法人印章。 内层和外层包封上，都应写明招标单位和地址，合同名称、投标编号并注明开标时间以前不得开封。在内层包封上还应写明投标单位的邮政编码、地址和名称，以便投标出现逾期送达时能原封退回。 第五章 开标、评标与定标 5.1开标 开标就是招标人依据招标文件规定的时间和地点，开启投标人递交的投标文件，公开宣布投标人的名称、投标价格和投标文件中的其他主要内容。 开标方式有：公开招标、有限招标、秘密开标 5.1.1开标时间和参与人员 我国投标法规定，开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。若变更开标日期或地点，则应提前三天通知投标企业和有关单位。 5.1.2废标情况 ⑴投标文件未按照招标文件的要求予以密封或投标函未加盖投标人的企业及其法定代表人印鉴的，或企业法定代表人的委托代理人没有合法、有效的委托书（原件）及委托代理人印鉴。 ⑵投标文件未按规定格式填写的，关键内容不全或字迹模糊、无法辨认的。 ⑶投标人递交两份或多分内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案的除外。 ⑷投标人名称或组织结构与资料预审时不一致的。 ⑸投标人未按照招标文件要求提供投标保函或投标保证金，或提交的投标保证函（金）有瑕疵的。 ⑹组成联合体投标的，投标文件未附联合体各方共同投标协议的。 另外，对未按规定时间送达的投标书，应视为废标，原封退回。 5.2评标 5.2.1评标委员会的组建 我国《招标投标法》规定，评标由招标人依法组建的评标委员会负责。 评标委员会成员名单一般应在开标前确定且在中标结果确定前应当保密。成员人数为5人以上的单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2／3. 评标专家需从事相关专业领域工作满8年并具有高级职称或者同等专业水平。 5.2.2评标原则 公平、公正、科学、择优 5.2.3评标方法 最低评标价法、合理低价法、经评审的最低投标价法、综合评议法 5.2.4评标无效 ⑴使用招标文件没有确定的评标标准和方法的。 ⑵评标标准和方法含有倾向或者排斥投标人的内容，妨碍或者限制投标人之间竞争，且影响评标结果的。 ⑶应当回避的评标委员会成员参与了评标。 ⑷评标委员会的组建及人员组成不符合法定要求的。 ⑸评标委员会及其成员在评标过程中有违法行为，且影响评标结果的。 5.3定标和授标 ⑴决标前谈判，⑵确定中标人，⑶发出中标通知书，⑷合同谈判，⑸签订合同，⑹提交书面报告。 第六章 建设工程合同 6.1合同的法律基础 6.1.1合同的订立 合同的订立过程有要约和承诺两个阶段。 要约是希望和他人订立合同的意思表示，应当符合：内容具体确定；表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。 要约邀请的目的在于诱使他人向自己发出要约，而非与他人订立合同，故只是订立合同的预备行为，而非订约行为。 要约的效力表现在两个方面：①对要约人的约束力。要约一经生效，要约人即受到约束，不得随意撤销或对要约加以限制、变更和扩 张。②对受要约人的约束力。受要约人有进行承诺以订立合同的权利，此权利原则上不得由他人继受，但要约人认可者除外。受要约人对于要约人原则上不负任何义务，只有在强制缔约的情形下，承诺为法定义务。 承诺需具备以下条件：①承诺必须由受要约人作出。②承诺必须在合理期限内向要约人发出。③承诺的内容必须与要约的内容相一致。 6.1.2合同形式 合同有书面形式和口头形式。 书面形式分为一般书面形式和特殊书面形式。 一般书面形式包括合同书、信件和数据电文。 特殊书面形式包括公证、签证、批准、登记。 6.1.3合同的违约责任 违约责任是违反合同的民事责任的简称。 违约责任的构成要件有二：①有违约行为。当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定条件的行为。②无免责事由。 违约责任的形式：①继续履行。②采取补救措施。③赔偿损失。 6.1.4合同争议的处理 合同争议的解决方式有：和解、调解、仲裁、诉讼。 6.2建设工程施工合同 《施工合同文本》由《协议书》、《通用条款》、《专用条款》组成。 发包方的主要义务：①办证。②提供技术资料。③“三通一平”。④物资保证。⑤及时付款。⑥技术保证。⑦施工监督。⑧组织工程验收。⑨验收结算。 承包方的主要义务：①施工准备。②物资准备。③及时告知。 ④工程质量。⑤竣工验收方面。⑥工程保管。⑦工程交付。⑧工程保修。⑨防止损失扩大。 第七章 建设工程合同管理 第八章 工程索赔管理 索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的事件。 8.1承包商索赔事件 ⑴业主未按合同规定的时间和数量交付设计图和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。 ⑵工程实际地质条件与合同描述不一致。 ⑶业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。 ⑷设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工。 ⑸工程数量变更，是实际工程量与原定工程量不同。 ⑹业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。 ⑺业主或工程师指令增加额外工程。 ⑻业主指令工程加速。 ⑼不可抗力因素。 ⑽业主未及时支付工程款。 ⑾合同缺陷。如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议。 ⑿物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。 ⒀国家政策、法令修改。 ⒁货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失。 8.2业主索赔事件 ⑴承包商所施工工程质量有缺陷。 ⑵承包商的不适当行为而扩大的损失。 ⑶承包商原因造成的工期延误。 ⑷承包商不正当放弃工程。 ⑸合同规定的承包商应承担的风险事件。 8.3索赔的分类 按索赔的目的分类：工期索赔、费用索赔。
1.工程项目勘察设计任务委托方式的限定条件:建设工程勘察设计任务有招标委托和直接委托两种方式。但依法必须进行招标的项目，必须是通过招标投标的方式来委托，否则所签订的勘察设计合同无效。2.工程设计阶段监理工作的主要内容：①根据已批准的建设项目可行性研究报告、当地规划部门批准的规划要求和当地有关主管部门的要求，编制“设计要求”文件或“方案设计竞赛”文件；②协助建设项目业主组织方案设计竞赛或招标，参与方案设计的评选或评标；③协助建设项目业主与选定的工程设计单位签订设计委托合同；④监督工程设计单位进行初步设计，协助组织并参与审查初步设计文件和概（预）算；⑤根据已审查通过并经上级主管部门批准的初步设计文件，监督设计单位按委托设计合同的规定，保质、保量、按时完成施工图设计；⑥协助组织并参与审查施工图和概（预）算，使其满足“设计要求”文件的规定；如有规定，还应将施工图交当地政府建设行政主管部门指定的施工图审查单位进行审查，并取得批准；⑦签发设计费用支付凭证；⑧编写设计阶段监理工作总结报告，并报送建设项目业主。3.建设工程施工合同具有以下几个特征：第一，必须遵守国家的法律和政策。凡列入国家计划内的重点建设工程，必须按照国家规定的基本建设程序和国家批准的投资计划签订合同。第二，签订建设工程施工合同必须具备以下基本条件：工程的初步设计和总概算已经批准；工程所需的投资和统配物资已经列入国家计划；当事人双方均具有法人资格；当事人双方均具有履行合同的能力。第三，国家监督。合同订立后，必须报上级主管部门审批，并将合同副本送交建设银行。依照法律程序领取建设拨款和贷款，进行转帐结算。改变建设工程计划、方案和工艺流程，必须变更合同或者另行补充合同的，除经过双方协商一致外，还要经过主管部门批准后才能进行。对大型的重要工程，国家主管部门要直接参加验收工作。第四，建设工程施工合同的主体具有连带的经济权利和经济义务关系。第五，建设工程施工合同的承包人必须是经国家主管部门审查、核定、批准的专业施工企业，具有法人资格。