高等自学考试管理条例

中华人民共和国公民，不受性别、年龄、民族、种族和已受教育程度的限制，均可依照国务院《高等教育自学考试暂行条例》的规定参加自学考试。目前，高等教育自学考试已成为我国规模的开放式高等教育形式。 建立高等教育自学考试制度，是党中央、国务院落实《宪法》“鼓励自学成才”的一项重要决策，是党的十一届三中全会以来我国教育体制改革的重大成果。 历史沿革我国高等教育自学考试制度，酝酿于20世纪70年代末，创建于20学士学位证书世纪80年代初。从1981年至1982年高等教育自学考试先后在京、津、沪三市和辽宁省试点并于1983年在全国推广至今，已经走过了二十多年。在这二十多年里，取得了很大的成绩，也得到了很快的发展。 2010年5月8日在武汉举行的湖北省第三届自考校园文化节上，这位负责人在开幕式讲话中介绍说，自学考试是一所没有围墙的大学，中国自学考试目前已取得了有目共睹的辉煌业绩：全国累计共有2.1亿人次参加自学考试；学历教育累计报考5420万人，毕业学生920万人；非学历教育累计报考2900万人次，约1000万人获得各种非学历证书。 1、已具相当规模。目前除台湾省外，30个省、自治区、直辖市推行了高等教育自学考试制度，开展了高教自学考试，并辐射到港、澳、台地区。 2、从中央到地方已经建立了一个比较完善的自学考试工作机构，有了一个自学考试的工作队伍。 3、加强了法规建设，制定了一系列的规章制度。特别是1988年国务院发布的《高等教育自学考试暂行条例》(以下简称《条例》)， 以国家行政法规的形式， 对高教自考的性质、任务、考试机构、开考专业、考试办法、考籍管理、社会助学、毕业人员的使用与待遇、考试经费、奖励和自考毕业证内页样本处罚等都做出了明确的规定，使高教自学考试制度成为我国一项有法可依的制度。 4、加强了对个人自学、社会助学的指导和监督，推动了社会助学的开展，积极发挥作为教育形式的作用。 5、加强了管理，使考籍、考务、考试标准、命题工作逐步规范、完善，考试研究工作已逐步展开。 6、拓宽了功能。除高教自学考试外，又开展了中专自学考试。此外，还开展了外语单科水平考试、专业证书考试、以及对社会力量举办的高等教育学历予以认定的国家文凭考试的试点，同时也在积极开考面向农村的专业、开展对外合作交流等。 当前，高等教育自学考试制度已得到比较充分的发展。作为规模大、范围广、层次多、功能全、具有完整组织机构体系、统一标准规范系统、协调的管理体制的高等教育自学考试，已在我国教育体系中占着重要地位，成为普通高等教育、成人高等教育所不能替代的新的高等教育形式。

第一章总则第一条为了完善高等教育自学考试制度，加强对开考专业的宏观管理，促进高等教育自觉考试事业健康发展，根据《高等教育自学考试暂行条例》，制定本办法。第二条高等教育自学考试必须主动适应社会主义经济建设和社会发展的需要，根据办考条件的实际可能开考专业，注重开考社会急需的专业。正确处理好需要与可能、数量与质量、社会效益与经济效益的关系。第三条全国高等教育自学考试指导委员会（以下简称“全国考委”）负责制定全国开考专业的规划和专业考试标准及其有关规定，负责各地开考专业的审批与备案工作。高等教育自觉考试工作，实行归口管理。凡颁发高等教育学历证书的自学考试专业的开考，必须在全国考委指导下组织实施。第四条各省、自治区、直辖市高等教育自学考试委员会（以下简称“省级考委”）根据全国考委开考专业的规划，结合当地实际确定开考专业和拟定专业考试计划。第五条省级考委开考专业可直接面向社会，也可接受行业或企事业单位业务主管部门的委托。提倡和鼓励省际协作或区域协作开考。未经有关省级考委准许，不得跨省、自治区、直辖市开考。第二章开考专业第六条高等教育自学考试开考专业，应以专科为主，适当发展本科。根据专业特点和实际需要，可拓宽专业服务范围，增设选考课或设置专业方向，以增强适应性。开考本科专业，应以独立设置的本科段（即以专科毕业为起点）为主。第七条高等教育自学考试的开考专业，一般应在普通高等学校的专业目录中选择确定。如需开考专业目录中未有的专业，必须在严格论证的基础上，科学确定专业名称，规范专业知识结构。第八条全国考委各专业委员会负责全国有关专业的设置和专业考试标准的拟定，对各地开考本专业的考试工作进行业务指导和质量评估。全国考委各专业委员会未分管的专业，全国考委可视情况组成临时专业设置评议小组进行论证、审查或评估工作。第九条为主动适应经济建设和社会发展需要，全国教委要定期审查、调整改造已有的专业，制定并公布各地普遍适用的专业考试计划。第十条全国考委审批的开考专业，是指全国未颁布或批转的、各省级考委准备开考的专业。审批开考专业，一般应在两个月内批复。暂不批准开考的，应及时说明原因。省级考委按照全国颁布或批转各地的专业考试计划开考专业的，应在开考条件和课程是否有所调整等方面作出必要的说明，并在开考前七个月报全国考委备案。第十一条省级考委拟开考专业，必须按规定程序至少在开考前十个月向全国考委申报，经批准后方可开考。未经批准，一律不得自行开考。第十二条省级考委申报开考专业，必须具备下列条件：（一）有健全的工作机构，与工作任务相适应的专职人员以及必要的经费保证；（二）有专业师资力量较强的普通高等学校担任主考学校，主考学校应有自学考试的办事机构并配备专职人员；（三）有较科学、规范、完整的专业考试计划；（四）有保证实践性环节考核的必要条件和措施。第十三条省级教委申报开考专业，应报送以下材料：（一）开考专业的申请报告；（二）开考专业的论证材料；（三）专业考试计划以及其它必要的说明。第十四条省级考委根据当地开考专业和社会需求的实际情况，可决定停考专业。对决定停考的专业，须报全国考委备案，并认真做好停考的善后工作。部门委托全国考委协调开考专业的停考，双方应共同协商，做好停考的善后工作，并提前一年通知各地。个别地区要求提前停考的，须经全国考委同意。第三章专业考试计划第十五条专业考试计划从总体上确定专业考试标准，是开考专业和实施考试的依据，体现造就和选拔专业人才的规格与要求。第十六条制定专业考试计划，必须全面贯彻国家教育方针，正确处理好政治与业务、理论与实践、当前与长远三方面的关系。第十七条专业考试计划由全国考委或省级考委按照有关规定组织制定或拟定。各省级考委拟定的专业考试计划应报全国考委审批后，方可公布实施。第十八条高等教育自学考试现有专科、本科两个学历层次，专业考试计划分为专科、本科（含本科分段）、独立本科段三种类型。

第一章：总则第一条为规范上海市高等教育自学考试考籍管理工作，保障高等教育自学考试应考者（以下简称考生）的合法权益，保证考试质量与权威，根据《中华人民共和国教育法》《中华人民共和国高等教育法》《高等教育自学考试暂行条例》和教育部《高等教育自学考试考籍管理工作规定》，结合上海市高等教育自学考试考籍管理工作实际，特制定本规定。第二条上海市高等教育自学考试（以下简称自学考试）考籍管理工作，在上海市高等教育自学考试委员会统一领导下，实行市级自学考试机构和主考高校自学考试机构分工负责、共同管理的体制和互相协作、互相监督的管理机制。上海市高等教育自学考试委员会办公室（简称市自考委办，设在上海市教育考试院）负责全市自学考试考籍管理工作，各主考高校高等教育自学考试办公室（以下简称高校自考办）依据本规定，负责本高校自学考试考籍管理工作。第三条自学考试考籍管理工作主要包括：考生基本信息采集、维护、管理，考试、实践性环节考核、毕业论文成绩及学分管理，档案管理以及转考、免考、毕业审定、学历证书颁发、电子注册、考籍信息查证、考籍管理基础信息归集等。第四条自学考试考籍管理工作按照统一标准、分校管理的原则，要求是：规范、准确、安全、科学。在考籍管理中应当采用现代化技术手段开展自学考试考籍管理工作。第二章：机构人员设置第五条主考高校应当至少配备一名专职考籍管理工作人员，并保持相对稳定。考籍管理工作人员应当熟悉与掌握有关法律法规、认真负责、坚持原则、忠于职守、依法行事。第六条考籍管理工作应根据需要配备相应的软硬件设备，并有计划地对考籍管理工作人员进行培训和考核，提高其业务能力。第三章：分级管理与职责第七条上海市教育考试院负责全市自考生的考籍管理工作，其职责是：一、贯彻执行全国考委关于考籍管理的各项规定，研究拟定全市考籍管理规定；二、落实完成全国考办布置的有关考籍管理工作任务，指导和检查各主考高校的考籍管理工作；三、组织开展考试成绩数据的统计分析，存储和管理全市自考生的考籍电子档案；四、复核考生课程免考申请；五、复核并完成省际转考业务；六、复核考生毕业资格，办理毕业审定手续，核发考生毕业证书；七、统计上报全市考生考籍有关信息及毕业生数据等；八、审定相关学历证明和成绩证明。第八条主考高校自考办负责本校考生的考籍管理，其职责是：一、贯彻执行本市自学考试考籍管理各项规定，制定本校考籍管理工作规范；二、落实并完成上海市教育考试院布置的有关考籍管理工作任务；三、管理本高校考生的考籍档案，协助开展考生报名工作；四、指导考生办理相关课程免考手续，初审考生课程免考申请；五、办理考生的省际转考手续及有关工作；六、负责本高校主考专业的实习、实验和毕业设计、毕业论文等实践环节的成绩管理工作；七、受理审核本高校考生毕业申请，收集和整理考生毕业登记资料，制作和归档毕业考生的档案材料，颁发毕业证书；八、开具本校考生相关学历证明或成绩证明；九、协助高校学位委员会做好主考专业的本科毕业生授予学位的有关工作。第四章：考籍档案与管理权限第九条考籍档案是考生基本情况、考试课程合格成绩和考试期间表现的原始记录，是办理考生转考、免考手续、颁发相关证书的主要依据。考生凡有1门以及以上课程合格成绩，应当予以建立考籍档案。第十条考籍档案主要包括：考生基本情况信息、考试信息、奖惩记录、转考、免考、实践性环节考核、毕业论文成绩、毕业信息（含毕业生登记表）等。一、考生基本情况信息，包含姓名、性别、有效身份证件号码（含身份证、港澳台居民居住证、外国人永久居留证等）、通讯地址、联系电话、照片等信息。二、考试信息，包括考生报考以来取得的合格课程成绩信息及考试笔迹信息等。三、课程免考信息，根据课程免考规定，一般包括：（一）已获得学历的专业名称、证书编号、毕业或结业学校、学历层次、毕业或结业时间；（二）肄业或退学的专业名称、证明编号、肄业或退学学校、专业层次；（三）在校生所在学校名称、所学专业名称、学生证编号、专业层次；（四）申请免考的课程名称、课程代码、课程学分；（五）可替代免考课程的课程名称、课程学分、课程学时数、证书名称、证书编号、发证单位、发证时间，提供证明的学校及部门；（六）免考的审批过程（人员）。四、转籍信息，包括考籍档案转入或转出的时间、课程代码、名称和相应的考试成绩信息。五、毕业信息（含毕业生登记表），包括毕业生的姓名、考籍号（准考证号）、有效身份证件号码（身份证、港澳台居民居住证、外国人永久居留证）、照片、证书编号、电子注册、毕业专业、学历层次、主考高校等信息。第十一条考籍档案管理职责权限。一、考生考籍档案管理必须符合国家有关档案管理工作的规定，做到安全、严密、整洁、有序。考生考籍档案主要采用电子档案方式保存。二、上海市教育考试院负责统一管理考生的电子档案数据库，凡需修改考生电子档案信息，须由本人持相关证明到高校自考办申请，凡涉及考生姓名、性别、身份证号和照片等关键信息，主考高校须填写《上海市高等教育自学考试考生关键信息更正单》并上报上海市教育考试院备案和审批，经核查无误后指定专人进行修改。电子档案的存放应当实行异地备份，保证安全、准确。三、非考籍管理工作人员未经批准不得查询各类考籍档案信息。确因工作需要必须查询时，须经主考高校或上海市教育考试院分管负责人批准，履行相关手续并在指定地点查阅，确保考籍档案安全、严防篡改。第五章：成绩管理第十二条成绩信息主要包含考试课程、成绩（或课程考试评价报告）、成绩的取得方式（考试计划规定的笔试、面试、实践性环节、毕业论文、免考等）、成绩来源说明、违规记录（诚信档案）、归档时间等主要信息以及与之对应的考生身份信息、准考证号等。第十三条考试成绩管理由上海市教育考试院按照《高等教育自学考试成绩信息管理工作规范》的要求统一组织实施。成绩管理主要包括：成绩信息的采集、发放、使用、保存以及成绩统计分析、审计等。第六章：免考第十四条符合课程免考条件者，可以按照《上海市高等教育自学考试课程免考规定》及主考高校相关要求，申请免考所报考专业考试计划中规定的课程。第十五条申请免考的自考生须取得所学专业六门及以上理论课程合格成绩后方可申请办理课程免考手续。考生办理免考应在主考高校规定的时间内提出申请。第十六条上海市教育考试院对主考高校审核通过的免考材料进行复核，对符合课程免考的数据录入考生总成绩库。第七章：转考第十七条在籍考生离开原报考省（区、市）继续参加自学考试的，应当按规定办理转考。第十八条转考由考生本人提出申请，按照《上海市高等教育自学考试省际转考工作操作规范》（见附件）和主考高校规定的程序和要求，运用信息技术手段，以发送、审核、接收转考考生考籍电子档案的方式进行。第十九条在上海市参加不同高校自学考试的考生无需办理市内转考手续。第八章：毕业审定与毕业证书颁发第二十条符合条件的考生可申请毕业，按照上海市教育考试院和主考高校要求办理毕业手续，经审定无误后，对合格者颁发毕业证书，发证日期统一标注为每年的6月30日或12月30日。第二十一条毕业审定与毕业证书颁发。一、毕业条件（一）考完专业考试计划规定的全部课程，并取得合格成绩；（二）完成规定的毕业论文（设计）或者其他实践性环节学习任务，并取得合格成绩；（三）所取得的学分达到专业考试计划规定的要求；（四）经有关单位鉴定思想品德合格；（五）课程免考、课程替换符合规定；（六）申请自学考试专升本专业毕业的考生，须持具有学历教育资格的高等学校、高等教育自学考试机构颁发的高职（专科）（或以上）学历证书；（七）符合相关法律、法规的其他要求。二、毕业申请（一）考生在完成规定报考的课程考试与考核（实践、毕业论文、毕业设计、笔试、口试）并取得合格成绩和规定的学分，即可在规定的时间内向主考高校提出毕业申请；（二）申请本科毕业的考生除了提供高职（专科）及以上学历证书外，还须在考生服务平台验证前置学历信息，如验证不通过，则须提供由中国高等教育学生信息网（）出具的《教育部学历证书电子注册备案表》或《中国高等教育学历认证报告》；考生必须如实、完整提供相关毕业材料，材料不全或不实者，不予办理毕业手续；主考高校审核通过后，考生在规定时间内支付毕业审定费用。主考高校自考办对相关证明材料进行确认和审核后上报上海市教育考试院进行审定；（三）考生因个人原因未能在规定时间内申请办理毕业手续，当次不予补办，可参加下一批毕业手续的办理。三、毕业审定（一）主考高校收到考生提交的各类毕业证明材料后，应及时核查所有内容（含考生笔迹信息比对），并进行初审；（二）上海市教育考试院在规定的时间集中统一复核，经复核无误后，打印毕业生名册（一式两份），分别由上海市教育考试院和主考高校签名，盖章后存档。四、证书发放（一）毕业证书由市自考委主署，主考高校副署，考生本人持有效身份证件到主考高校领取；（二）自学考试毕业生由省级考委颁发国家统一印制的毕业证书；（三）考生领取毕业证书后，若发现姓名、性别、身份证号码与申报有误并要求更正的，在上海市教育考试院规定的时间内申请办理更正手续。考生毕业证书信息上报注册以后，不再更改，如有差错，由考生本人负责；（四）毕业证书或者毕业生登记表遗失、损毁等，不予补发原毕业证书或者毕业生登记表，可补办毕业证明书或者毕业生登记表证明。补办时须持有效身份证件的原件及复印件，到原申办毕业的主考高校填写申请表，经主考高校和上海市教育考试院审核确认后，出具毕业证明书或者毕业生登记表证明。毕业证明书与毕业证书具有同等效力，毕业生登记表证明与毕业生登记表具有同等效力。第九章：毕业证书电子注册与查询认证第二十二条自学考试毕业证书电子注册是运用现代信息技术，对通过自学考试获得的毕业证书进行电子标注、数据备案和网上查询的管理方式。第二十三条自学考试毕业证书获得者，其毕业证书须进行电子注册。自学考试毕业证书由上海市教育考试院按照《高等教育自学考试毕业证书电子注册操作规范》要求报教育部考试中心审核注册。第二十四条考生可以在中国高等教育学生信息网（）上查验毕业证书的真伪。对中国高等教育学生信息网上不能查到的本市自考生毕业证书，可持相关身份证件和单位介绍信到上海市教育考试院自学考试办公室对毕业证书进行核验查证。第二十五条本规定自发布之日起施行。上海市高等教育自学考试委员会办公室原制定的考籍管理工作规定与本规定相抵触的，以本规定为准。本规定解释权归上海市高等教育自学考试委员会办公室。 附件：上海市高等教育自学考试省际转考工作实施细则 来源：《上海市高等教育自学考试委员会关于印发<上海市高等教育自学考试考务工作规定>和<上海市高等教育自学考试考籍管理工作规定>的通知》（沪自考委办〔2022〕1号，2022年1月19日印发）