监理工程师如何防范施工索赔

正确认识索赔的作用严格合同中的索赔条款
合同一经签订，合同双方即产生权利和义务关系，这种权益受法律保护，这种义务受法律制约，索赔是建筑施工合同法律效力的具体体现，没有索赔和关于索赔的法律规定，则合同形同虚设，对双方都难以形成约束，这样，合同的实施就得不到保证。索赔能对违约者起警戒作用，使他考虑到违约后果，以尽力避免违约事件的发生，索赔有助于施工合同双方更加紧密的合作，有助于合同目标的实现，离开索赔，合同的责任就不能体现，合同双方的责、权、利关系就不能平衡。在现代承包工程中，如果施工企业不能进行有效的工程索赔，不精通索赔业务，往往损失得不到合理的及时补偿，企业正常的生产经营就要受到影响。因此，施工企业一定要重视索赔，消除长期以来形成的索赔误区，不要因为考虑到下步与业主和监理单位的合作，而不敢提出索赔，要维护自己的正当权利，将索赔条款写入合同，为以后的索赔提供强有力的法律依据。
注重索赔证据的收集
在施工合同的履行过程中，引起工程索赔的原因很多，再详细的施工合同都无法避免索赔事件的发生，不论是合同中明示的索赔还是合同中默示的索赔，其结果最终都落实到工期和费用的索赔上。无论是何种索赔，要想索赔成功，索赔证据是最重要的，没有证据或证据不足，索赔是难以成功的。索赔的证据要具有真实性、关联性、及时性、全面性和法律证明效力，当索赔事件发生时，要及时收集如下相关证据：招标文件、工程合同及附件、发包人认可的施工组织设计、工程施工图纸、技术规范等；工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更指令等；工程各项经发包人或者工程师签认的签证；工程各项往来的信件、指令、信函、答复等；工程各项会议纪要；施工计划及现场实施情况记录；施工日报及工长工作日志、备忘录；工程送电、送水、道路开通封闭的日期及数量记录；工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工日期；工程预付款、进度款拨付的数量及时间记录；施工图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；工程有关施工部位的照片及录象资料等；工程施工现场气候记录，有关天气的温度、风力、雨雪等；工程验收报告及各项技术鉴定报告等；工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；工程会计核算资料；国家、省、市有关影响工程造价、工期的各种文件、规定等。
索赔的证据要完全反映工程实际情况，实事求是，基本资料和数据要经得住推敲，并且能够相互说明，相互关联，不能互相矛盾。证据的取得和证据的提出要及时全面，准确无误，所提出的证据要能说明事件的全过程，有关的记录、协议、纪要必须是当事人双方签署的，工程中的重大事件、特殊情况的记录、测试必须由监理工程师签字认可。
掌握正确的索赔程序及时提出索赔
业主未能按合同约定履行自己的各项义务或者发生错误，给施工企业造成损失时，施工企业可按索赔程序以书面形式向业主或发包人提出索赔。
发出索赔意向书。在索赔事件发生后，施工单位应把握索赔时机，迅速作出反应。在索赔事件发生后的28天内向监理工程师递交索赔意向书，声明将对此事件提出索赔。该意向是施工单位就具体的索赔事件向工程师和业主表示的索赔愿望和要求。如果超过这个期限，工程师和业主有权拒绝施工单位的要求，施工企业将失去索赔的权利。随后，施工企业应对合同的实施进行跟踪、分析，了解事件经过、前因后果，掌握事件详细情况，分析这些损害事件是由谁引起的，它的责任应由谁来承担。在实际工作中，事件的责任往往是多方面的，所以必须进行责任分解，划清责任范围。按照合同判明这些事件是否违反合同条款，是否在合同规定的赔偿范围之内。与此同时，要抓紧收集证据，并在索赔事件持续期间一直保持完整的当时记录，这是索赔要求有效的前提条件。如果在索赔报告中提不出证明其索赔的理由、索赔事件的影响、索赔值计算等方面的合理的详细资料，索赔要求就不能成立。在实际工程中，许多索赔要求都因没有或缺少书面证据而得不到合理的解决，给施工企业造成不必要的损失。所以，施工企业必须对索赔的前期工作引起足够的重视，以维护企业的合法利益。
递交索赔报告。索赔意向提交后的28天内，或监理工程师同意的其他合理时间内，施工企业应递交延长工期或补偿经济损失的正式索赔报告及相关资料。如果索赔事件或者索赔事件的影响持续存在，施工企业应按工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），定期陆续报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求，在该索赔事件的影响结束后的 28天内，再报出详细报告，提出索赔论证资料、累计索赔额和累计索赔工期。索赔报告内容包括：标题、索赔申请表、批复的索赔意向书、索赔核心内容的概括、各种索赔证据资料、施工企业的正规性文件、编制说明及附件等。索赔报告要做到索赔事件真实，计算索赔值合理、准确，责任分析清楚，重点强调事件的不可预见性和突发性，明确阐述是由于非施工方原因造成的干扰事件的出现，使施工企业的工作受到严重影响，并为此增加了费用支出，拖延了工期。索赔报告要文字简练，资料充足，条理清楚，要让监理工程师提不出什么疑问，也不要求再补充任何证明材料和数据，只有这样才能使索赔顺利进行。索赔报告的书写用语应尽量婉转，避免使用强硬、不客气的语言。否则，将会给索赔带来不利影响。
索赔的最终认定。递交索赔意向书和索赔报告后，并不等于索赔工作已经完成，还有许多后续工作要做。监理工程师接到索赔报告后，对其内容和提供的证据进行一一核实，确定索赔责任，按照索赔成立的条件，确定补偿额度。由于施工企业和监理工程师所处位置不同，在所承担事件损害责任的界限划分，索赔证据的充分与否，计算依据和方法合理不合理等方面分歧较大，使得补偿额往往与施工企业索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。为此，双方应就索赔的处理进行协商，证据不足的要尽快按照监理工程师的要求补充证据，否则只可能得到所提供的证据满足监理工程师认为索赔成立的那部分的费用和工期，其余的则得不到应有的补偿。监理工程师在索赔事件的处理和解决过程中是核心人物，他有处理索赔的权力，所以施工企业的工作一定要尽量让监理工程师满意，以便索赔事件的顺利解决。当然，监理工程师的处理决定不是终局性的，对业主和施工企业不具有强制约束力，施工企业收到监理工程师的处理决定后，如认为处理不公正，可以在合同规定时间内提请监理工程师重新考虑，或提供进一步的证明材料，向监理工程师进一步表明其决定不合理的原因。如果监理工程师仍坚持原来决定或施工企业对新的决定仍不满意，则施工单位可向合同中提供的仲裁机构申请仲裁解决。
加强索赔
在工程施工中，由于工期长、技术复杂，必然有许多签约阶段不可能预见的事件发生。尽管合同准备工作非常细致，合同条款内容严谨、全面，业主和施工企业在合同履行过程中也非常守信誉，但由于工程项目施工的复杂性和人的预见能力的有限，仍然或多或少地会发生索赔。因此，施工企业应当重视索赔，强化索赔，建立健全索赔台账，及时详细地记录合同工期内发生的每笔索赔事件，工程完工时形成一册完整的台账，作为竣工验收资料的组成部分；提高项目经理和技术负责人的索赔意识，克服“只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中证据的收集和及时做出索赔报告”的坏习惯；加强学习，努力掌握索赔的原则、方法、技巧，减少和防止因工作失误、疏忽而发生反索赔的机会，维护企业利益，确保索赔的成功和合同的正常履行。

事前控制
投资事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少项目承建单位提出索赔的可能。
1熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确控制投资的重点。
2预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少索赔的发生。
3按照合同规定的条件，如期提供施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索赔条件。
4按合同要求，如期、如质、如量地供应由建设单位负责的材料、设备到现场，不要违约造成索赔条件。
5按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，不要违约造成索赔条件。
3．3．2事中控制
1按合同规定，及时答复项目承建单位提出的问题及要求，不要违约造成索赔条件。
2施工中主动搞好设计、材料、设备、安装及其他外部协调、配合，不要造成对方索赔的条件。
3工程变更、设计修改要慎重，事前应进行经济合理性预分析。
4严格经费签证。凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、设备代用和调价等的签证，由项目总监理工程师最后核签后方有效。
5按合同规定，及时对已完工工程计量进行验收，不要形成未经监理验收认可就承认其完成量的被动局面。
6按合同规定，及时向对方支付进度款，不要违约造成被罚款的条件。
7完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围和幅度。
8检查、承建单位执行合同的情况，使其全面履约。
9定期向建设方报告工程投资动态情况。
10定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。
3．3．3事后控制
审核项目承建单位提交的工程结算书。
公正地处理项目承建单位提出的索赔。
收到承建项目承建单位提出的索赔报告后，在专业监理工程师配合下，由总监理工程师主持审核，主要看三点：
①索赔理由是否成立?
②索赔依据是否有效完整?
③索赔金额计算是否正确?
审核通过后，征询建设方意见，然后与对方进行谈判。根据谈判结果，三方在协议上签字，协议生效。
3．3．4工程结算阶段的投资控制
工程竣工验收后，监理工程师及时审核项目承建单位提交的工程结算书，手续齐全，并将结果报建设方。

一、合同要点分析
1、参加合同的制定和谈判；
2、明确分工、落实合同人员；
3、建立合同目录、编码和档案，并绘制合同结构图；
4、熟悉合同条款内容，解释合同内容的含义；
5、公正地解决合同争端的调解处理；
6、合同分析的其他要点：
（1） 工程暂停及复工；
（2） 工程变更的；
（3） 费用索赔的处理；
（4） 工程延期及工程延误的处理；
（5） 合同争议的调解；
（6）合同的解除。
二、合同的任务
合同的任务是依据合同条款，督促双方全面履行合同的义务，协调合同双方的纠纷和争议，对合同的履行、变更、解除等进行检查，按合同条款处理变更、索赔、分包、违约责任等事宜。
本工程的合同，涉及到施工承包合同、业主签订的设备材料监理，监理工程师将采取预先分析、调查的方法，经常跟踪合同执行情况，及时督促和纠正承包单位不符合承包合同的行为并提前向建设单位、承包单位发出预示，防止偏离合同约定事件的发生，以及发生偏离合同中规定的有关事项时的处理。
三、工程索赔与反索赔
（一）索赔与反索赔措施
1、处理双方所提出索赔与反索赔必须以合同和相关的政策，法规为依据。
2、监理工程师必须积累一切可能涉及索赔论证的资料。凡是会议文字记录，争取参加者签字作为正式文档资料。应建立严密的监理日志，其内容大概包括：施工单位对监理工程师和业主指令的执行情况，抽查试验记录，工序验收记录，计量记录，日进度记录，气候记录，人、材、机进退场记录以及每天发生的可能影响到合同协议事件的具体情况等。
3、主动监理、减少索赔。监理工程师应有能力对可能引起的双方索赔进行预测和防范，应尽是采取一些有效措施，进行补救，力求避免索赔的发生。一旦发生了索赔事件，须及时合理的进行索赔处理，无正当理由，不允许拖而不决。
4、处理索赔事件时，监理工程师必须坚持公正无私，判断、自主工作的原则，切实做到不受外界干扰，处理好索赔问题。
5、索赔事件发生后，施工单位应在合同约定的时限内（发生20天内向业主、监理发索赔），向监理工程师提交书面索赔意向和有关索赔事件及费用的详实资料和证明。
6、索赔事件终止后，施工单位应在约定的时限内部监理工程师提交正式《费用索赔申请表》。
7、索赔过程必须符合程序和时限的歌如潮9业主10天内予以批准）否则，可要求施工单位进一步补充索赔理由和生气。10天内未予批准时，应视为该项索赔已经批准。索赔申请资料理论指导必须真实齐全，完备、有效。
8、申请索赔的依据理由必须正确、充分和计算原则、方法必须合理、合法。
9、总监理工程师审评结果与业主、施工单位协商、协调一致后予以确认并签署《费用索赔审批表》。此时施工单位方可按正常的支付程序办理费用索赔的支付。
10、对于合同履行中发生的争议应由争议方书面项目监理部请求予以调解。监理工程师收到争议后，应在合同规定的时限内进行调查和取证，与双方协商一致后做出决定；如果业主或施工单位在合同规定时限内对监理工程师做的争议调解决定未提出异议，则三方应将此决定作为最后决定，必须认真执行；如果业主或施工单位不同意监理工程师的决定，可按合同约定程序解决。在争议解决过程中、甚至在仲裁（诉讼）期间、监理工程师应督促施工单位继续施工。
11、监理方在项目实施过程中，应对可能引起索赔的事件进行预测，一方面主动提醒业主应注意的问题（一般一周一次），以警惕施工方可能提出的索赔。另一方面，及时施工方在工程进度、质量及投资方面能因出现偏差而导致反索赔，以减少施工方的失误。这样，一旦出现索赔及反索赔现象，监理方都是主动的。

不好意思，图片传不上去
2建设单位将设备交由厂商安装的做法是错误的。理由：在本事件中，锅楼设备安装实际是分包商，建设单位对分包合同当事人的权利和义务如何不参与意见，与分包商不能有任何合同关系。
3总监理工程师做法是正确的。理由：无论总监理工程师是否参加验收，当期对某部分的质量有怀疑，均可要求承包人对已经隐蔽的工程进行重新检验，承包人应该配合检验，并在检验后重新修复
4丙施工单位的索赔要求不应该向监理单位提出。理由：不论事件起因于业主、监理工程师、或是承包商，当分包商认为自己的合法权益受到损害时，分包商只能向承包商提出索赔要求，不能向监理工程师提出。
对于该索赔应该这样处理：有丙施工单位向乙施工单位提出索赔要求，乙施工单位认为丙施工单位的索赔要求合理，要及时按照合同规定的索赔程序，以乙施工单位的名义就该事件向监理工程师递交索赔报告，监理工程师应批准索赔报告，将获得批准顺延的工期加到分包合同工期中，将索赔款按照公平合理的原则由乙施工单位转交给丙施工单位。

1、设计图纸不全是否影响监理规划的编写？编写监理规划的依据是什么？
．设计图纸不影响监理规划的编写。监理规划编写的依据是： ①工程建设方面的法律、法规；②批准的工程建设文件；③建设工程监理合同；④其他建设工程合同；⑤监理大纲。
2、监理规划与监理大纲的作用有何不同？
．监理大纲的作用：承揽监理任务；为今后开展监理工作提供方案；为编写规划提供直接依据。监理规划的作用：指导项目监理机构全面开展监理工作；监理主管机构对监理单位实施的依据；建设单位确认监理履行监理合同的依据；监理单位的存档资料和内部考核的依据。
3、总监理工程师是否能委托总监理工程师代表主持编写项目监理规划？总监理工程师不能将哪些工作委托总监理工程师代表？

．总监理工程师不能将主持编写监理规划委托给总监理工程师代表。总监理工程师不能将下列工作委托给总监理工程师代表。 ①主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则； ②签发工程开工／复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单； ⑧审核签认竣工结算； ④调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期； ⑤根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。
4、总监理工程师与总监理工程师代表之间、总监理工程师同该项目法人之间、总监理工程师代表同该项目法人之间的责任关系如何？
．总监理工程师代表对总监理工程师负责，而不直接对项目法人负责；总监理工程师对总监理工程师代表的行为负责，总监理工程师对项目法人负责
5、监理单位是否应受理施工单位提出的索赔？写出施工单位和总监理工程师处理索赔过程中应使用的相关表式。
．根据《建设工程监理规范》第6．3．2条监理单位应受理施工单位提出的索赔。处理费用索赔，施工单位应使用费用索赔申请表。
6、监理单位处理费用索赔的依据是什么？
①国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规； ②本工程的施工合同文件； ⑧国家、部门和地方有关的标准、规范和定额； ④施工合同履行过程中与索赔事件有关的凭证