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为进一步规范基金销售行为,提高基金销售人员业务水平和执业素质,中国证券业协会定于2008年9月举行基金销售人员从业考试。根据《证券法》和《基金法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定,"基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格"。"基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员"。
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考试教材及大纲:科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》(第二版),分为上下两册,由高等教育出版社出版;科目三考试所用教材为《股权投资基金》,由中国金融出版社出版,以上教材均由中国证券投资基金业协会组编。根据新版教材内容,协会对考试大纲进行了重新修订。
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基金从业资格考试新版教材和旧版对比删除了一些章节,比如理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略、了解基金市场营销的特殊性及主要销售策略、了解基金的销售方式、理解基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求。
还有删除了部分内部控制的主要内容、解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容、理解基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容、理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容、理解投资者保护工作的基本原则。
最后也删除了掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求、掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换、掌握普通投资者特别保护的内容、掌握基金销售适用性和投资者适当性的实施保障。
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2018年基金从业资格考试使用2017年9月出版的新教材(此前几年教材没有变化),对科目一、科目二教材进行了修订,并增加了《股权投资基金》教材(科目三)。同时,根据新版教材内容,中国证券投资基金业协会对考试大纲进行了重新修订,科目一将按照《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲(2017年度修订)》、科目二将按照《证券投资基金基础知识考试大纲(2017年度修订)》、科目三将按照《股权投资基金(含创业投资基金)考试大纲(2017年度修订)》组织进行。
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从历年考情来看,基金从业资格考试难度不会太大,包括三个考试科目,其中科目一是必考的,科目二和科目三可以根据个人实际情况任选其一。那么基金从业资格考试教材变化大吗?如何学习?基金从业资格考试教材变化大吗?根据1月基金业协会发布的报名通知来看,基金从业资格考试教材和年一样。基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》所适用的考试教材为《证券投资基金》(第二版),考试教材由协会组编,高等教育出版社出版,包括上下两册。科目三《私募股权投资基金基础知识》所适用的教材为《股权投资基金》,由协会组编,中国金融出版社出版。基金从业资格考试教材如何学习?1、至少读三遍教材,重点知识牢牢把握拿到基金从业资格考试教材,建议考生至少读三遍教材。第一遍侧重于基础内容,把握知识框架,对于一些必须背诵的法律法规做好标记,形成初步记忆。第二遍侧重于常考内容,结合考试大纲,记忆及运用常考知识点,做相应练习巩固知识点。第三遍侧重于重要考点,将重点知识牢牢把握,可以采用思维导图的方式梳理知识点,涉及的答题思路必须掌握。2、吃透教材的典型例题,针对各章节知识做相应习题基金从业资格考试教材的典型例题很重要,大家千万不要忽视,建议考生:书中每一道例题都要仔细研究、吃透,注意解题思路、方法,将各章节知识点联系起来学习,每学完一个新内容,都要做相应习题,常回顾知识点、巩固运用知识点。3、配合习题掌握教材内容基金从业资格考试难度虽然不大,但单单凭借看书是不够,考生还需配合习题掌握教材的内容。建议:做题过程中,注重题目质量,不可盲目做题,每做完一套练习题,都要重新检查一遍,看看出错的地方在哪儿,及时做好笔记,并纠正错的思路,不断查漏补缺。
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基金从业资格考试新版教材和旧版的区别如下:
1、适应大资管行业发展,优化相关内容。按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及中央编办印发的《关于私募股权基金管理职责分工的通知》的要求,公募基金、基金托管、基金销售、基金服务机构、私募证券投资基金以及私募股权投资基金(含创业投资基金)等相关从业人员均应取得基金从业资格,为达到这一目标本次教材修订重点对相关内容进行了优化;
2、紧跟行业发展,按照新业务、新法规和自律规则完善更新内容。教材补充了环保、绿色、社会责任投资、养老金及长期投资理念、投资者适当性等行业最新发展趋势,按照监管和行业最新发展情况更新、补充了新法规、自律规则和新的统计数据,更新了部分投资品种的估值原则,新增了黄金ETF、港股通投资股票的估值方法,根据最新税法关于营改增和所得税的内容对基金运营及基金投资中涉及的税法相关内容进行更新等;
3、与时俱进将二维码移动阅读技术与基金行业法规库相关联。为方便读者查阅和学习基金行业法律法规,采用二维码技术将教材内容与数字学习资源融合,打造新形态的立体教材。
目前考试大纲是没有变化的,但是期货法规的文件的条款内容有更新。可以在期货业协会下载打印。1462
银行考试会从题库里出原题。银行职业资格考试拥有自己的考试题库,题库中收录了很多题目,每一次的考题都是根据大纲的要求的知识点重要程度,根据相关的规则抽题进行组卷。
从近年来报考情况来看,基金从业报考人数每年基本以上升趋势在增长,尽管受到了疫情影响,但报考人数与以往相比依然有增无减。为什么这么多人报考基金从业考试?其未来发展
基金从业考试近几年的在知识点,分值上的变化还是比较大的,比如2021年大纲共351个知识点,与2020相比增加7个。必考知识点需掌握133个,与2020相比减少
根据最新官方消息,新修订的《中华人民共和国证券法》(简称新证券法)将于3月1日起施行。那么新证券法出台,证券从业资格考试将有哪些变化呢?下面跟着深空网小编一起来