飘泊四方的狼
【答案】:B《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。
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【答案】:B《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
属于违法行为的。不仅个人要受到处罚,负责的银行也要受到银监会的处罚。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,福建银监局对
四部门联合发布依法从严打击证券犯罪典型案例,马某田等人违规披露、不披露重要信息、操纵证券市场案,此案例最具有教育意义。
从业人员取得资格证书并上岗工作后,如违反国家有关法规或本规定,除按该有关法规进行处罚外,证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚: 1.警告; 2.暂停从业
是因为这5个分别触犯了严重的不同的刑事法律,而且涉嫌的金额都是超过10万元的。
基金经理“老鼠仓”,虽然人人喊打,却屡屡上演。华夏基金又一起“老鼠仓”案件曝光。两名员工田冬宇、刘光谱,一人提供基金账户的投资决策,另一人控制证券账户,先于或同
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