证券从业人员被证监会处罚

从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规或本规定，除按该有关法规进行处罚外，证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚： 　　1.警告； 　　2.暂停从业资格六个月到十二个月； 　　3.撤销资格证书，此后三年内拒绝受理其从业资格申请； 　　4.撤销资格证书并永久性地拒绝受理从业资格申请。 　　(1)对在规定的时间内未按要求取得资格证书而擅自成为证券从业人员的，证监会可责令其所在证券机构停止该人员的从业活动，并在此后一年之内拒绝受理该人员的从业资格申请。同时，对所在机构的有关负责人按照规定予以处罚。 　　(2)申请人在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会可视情况在三年内或永久性拒绝其从业资格的申请。 　　(3)已取得资格证书如在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会将视情况按照规定予以处罚。 　　(4)已取得资格证书者如在非依法定程序设立的证券中介机构中成为证券从业人员的，证监会将视情况按照规定予以处罚。 　　(5)从业人同在任职期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查期间，或在任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间，证监会可视情况暂停其从业资格，并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。 　　(6)从业人员如对其任职的证券中介机构的破产或遭受重大损失负有直接责任，证监地将视情况按照规定予以处罚。 　　(7)从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照规定予以处罚。 　　(8)对严重违反国家有关法规或受到处罚两次以上的从业人员，证监会可视情节按规定从重处罚，直至撤销资格证书。 　　(9)从业人员因违反规定，受到处罚期间，任何证券中介机构不得将其录用在证券专业岗位上工作。 　　(10)从业人员受到处罚的，任何证券中介机构永远不得再以任何形式予以录用。 对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照上述规定执行。

罚款罚款罚款

张恒被罚3227万元，证监会对其违法行为予以严惩

近日，中国证监会对张恒进行了严厉的处罚，罚款金额高达3227万元，这是对其违法行为的严厉惩罚。张恒作为一名证券从业人员，其行为严重违反了证券法规定，给投资者带来了巨大的损失。

违法行为的背景

张恒涉嫌的违法行为主要是在私募股权投资基金管理方面存在问题。其管理的基金存在未经批准擅自设立的问题，同时还存在不当披露、不当交易等问题。这些行为不仅违反了证券法规定，也损害了投资者的利益。

证监会的处罚措施

针对张恒的违法行为，证监会采取了以下处罚措施：

对张恒罚款3227万元，这是目前证监会对个人的罚款金额最高的一次。

对张恒处以终身市场禁入的处罚，这意味着张恒将无法再从事证券市场的任何活动。

对张恒所在的公司进行了行政处罚，责令其改正违法行为，并处以罚款。

这些处罚措施的实施，一方面体现了证监会对违法行为的零容忍态度，另一方面也为投资者维护了合法权益。

如何规避类似的违法行为

对于证券从业人员来说，规避违法行为是非常重要的。以下是一些规避违法行为的建议：

遵守证券法律法规，不得擅自设立基金等行为。

加强内部管理，确保披露信息的真实、准确、完整。

加强对投资者的风险提示，避免投资者损失。

及时报告违法行为，避免事态扩大。