期货从业人员法律规定

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xiaoyimoon

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【答案】:CC【解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定,为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。

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治愈系小精灵

【答案】:A、C《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

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MrStoneLiu

【答案】:B、C、D《期货从业人员管理办法》第十四条:向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证。

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