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上海证监局认为,刘某作为证券从业人员,利用“秦某珍”等5个证券账户持有、买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。根据刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,上海证监局决定:责令刘某依法处理非法持有的股票,没收刘某违法所得万元,并对刘某处以万元罚款。
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“国金证券”一员工偷看客户持仓获利308万被罚。了解证券的人都知道,一般证券都会在周末进行测试,这样的话证券操作员就可以查到所有客户的账户基本信息。所以证监会要求所有证券从业人员必须严格要求自己,恪守自己的职业操守,千万不要偷取客户信息,这样不但会扰乱证券市场,也触犯了法律规定。而“国金证券 ”这位员工知法犯法,将自己的职业道德抛之脑后,如今受到法律的严惩,完全是咎由自取。据悉,该名员工是“国金证券”黄建雄,黄建雄是一名专业的证券从业人员,并且在国金证券工作了很多年。黄建雄在2009年至2012年。担任国金证券成都营销总部客户经理,2012年后担任投资顾问。黄建雄拥有一般证券业务资格证书和证券投资咨询业务(投资顾问)资格证书,可以说黄建雄是一位经验丰富的证券从业者,但是他却没能守住自己的底线。
2017年1月,黄建雄利用自己的操作员权限,多次偷取了6位客户的账户买卖股信息。随后黄建雄利用自己亲人的信息开设了7个证券账户,黄建雄利用自己的权限长期跟踪上面6个客户的账户信息。黄建雄一共交易金额亿元,非法获利万元。事情曝光后,很多网友表示,是否能取消券商从业人员查看信息的权限,现在炒股的话,很多客户都觉得根本没什么隐私可言。
我们都知道不少证券从业人员都会炒股,因为面对的金钱诱惑实在是太大!这也成了证券市场一个难题。作为证券从业人员如果不能守住自己的底线,将会给市场带来不小的伤害,另外也会让自己被罚巨款。
飛天彩绘
应该会把他们把赚的钱全部交出来,然后再处一定金额的罚金。
一,从业人员违规炒股,7年赚5500万。
为什么这么多的人都喜欢选择金融行业,因为这个行业的前景非常广,如果毕业之后能够成为一名股票分析师,然后再凭借着自己的努力做上总主管,那么就有很多盈利的机会。可是赚钱也要注意方式,千万不能违规操作。有一名证券从业者就因为违规操作而被查获,他就是任职海通证券资产管理有限公司权益投资部副总监的刘某,在这个行业摸爬滚打了多年,所以说对于其中的操作都非常的熟悉,才敢如此的胆大妄为。
二,行为被发现后领罚单。
要知道短短的7年时间,通过自己不正当的操作盈利5,500万元人民币,这是一个相当巨额的数字。但是常在路边走,哪有不湿鞋,现在被抓到之后肯定是要领罚单的。除了要舍不得惩罚之外,可能这份工作也保不住了,因为证券行业对于从业人员有明确的规定和要求,自己是不能从事非法盈利的。
三,你知道会被如何处罚他吗?
因为非法营利的数字实在是太巨大了,所以说他的想法也是相当的严重,按照正常的操作,非法盈利的这5,500万元肯定是要归还的。然后会根据非法营利的金额再去设定需要赔偿的额度。其实是非常划不来的,被抓到之后需要把赚的钱全部交上去,还要再缴纳罚金。你以为只是罚钱交钱的问题吗?啊,这件事情解决之后,他还要负一定的法律责任,也就是还需要坐牢。工作也丢了,赚的钱全部还回去,还要在监狱接受改造。这也是证券行业的又一次警钟。
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资股票是为了赚钱,赚更多的钱,买在低点,卖在高点。我想作为价值投资者最主要赚的钱是来之两方面的,当然市场上很多钱我们也是赚不到的,也不会想去赚那部分钱。其一,来之企业业绩不断增长带来的价值增值,买入一只股票,其实是买入一个公司,是成为了一个公司的股东,如果企业经营的越来越好,赚的现金流越来越多,为股东创造更多的回报,其内在价值也会不断增长,股价也就会不断增长,我们的收益也随之奔跑。另一方面,是赚市场低迷时,普遍恐慌导致的好货贱卖,也就是估值低估,正常可能值个10块钱,现在只有5块钱,这个时候买入,等待市场企稳,人心回暖时,可能值10快,甚至15、20快,这也是我们能赚的钱。一些有干货分享的,以及金融知识解读的公宗好,比如,深见股市,学习起来是非常快的,内容比较丰富。赚我们能赚的钱,心境平和,不贪不恐!
静静的娇儿
小伙帮人炒股亿, 提成不到3万却收到数十万罚单。
这是一个“悲伤”的故事。
昨天(5月25日),证监会例行新闻发布会对5宗案件作出了行政处罚,其中华安证券时任员工谢竞违法买 卖股 票及私下接受客户委托进行证券交易案引起关注。
证券从业人员违法案件时有发生,这起案件为何会引起特别的反响呢?原因在于这个90后在从业期间帮人炒股累计成交金额近亿元,获得的交易佣金提成仅万元。同时,算上谢竞利用妻子账户炒股盈利的万元,违法所得共万元。广东证监局对谢竞给予警告,没收全部违法所得,并处以万元的罚款。
帮人炒股成交亿,仅获佣金万
根据广东证监局的处罚决定书,谢竞出生于1990年9月,2011年7月6日至2016年11月21日在华安证券股份有限公司广州番禺丽江花园证券营业部任职。
从业期间,谢竞的违法行为包括:
证券从业人员违规买卖股票
2013年7月1日至2016年4月26日,谢竞作为证券从业人员,实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票,作出交易决策并使用多台个人电脑及多台华安证券营业部电脑操作下单,上述交易盈利合计为万元。
证券从业人员私下接受客户委托买卖证券
谢竞不仅自己炒股,还以证券从业人员身份,私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托,与账户所有人共同控制并操作“何某梅”、“张某华”、“谢某群”3个证券账户买卖证券,累计成交金额近亿元。对上述交易,谢竞获得交易佣金提成万元。
广东证监局决定:
一、对谢竞证券从业人员违规买卖股票的违法行为,没收违法所得万元,并处以万元罚款;
二、对谢竞证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为,给予警告,没收违法所得万元,并处以15万元罚款。
上述两项违法行为合并处罚为:给予警告,没收违法所得万元,并处以万元的罚款。
证券从业人员违法时有发生
根据《证券法》规定,证券从业人员禁止参与股票交易,然而很多证券从业人员面对诱惑管不住自己的手。近年来证监会通报了不少违法买卖股票的案例。据中国基金报报道,财汇大数据终端统计显示,今年以来,至少有超过10位证券从业人员因为违规炒股等违规行为被监管层开出罚单,涉及至少10家券商,有中金公司、恒泰证券、太平洋证券等。
实际上,目前我国一直对证券从业人员买卖股票采取全面禁止的态度。不过,近年来,有关“解禁证券从业者炒股”的声音也是不断,去年3月,在全国两会期间,全国人大代表、中泰证券董事长李玮就建议,修改证券法的相关规定,取消证券从业人员禁止买卖股票的限制。
对于是否允许证券从业者炒股,经济学家宋清辉曾对每日经济新闻记者表示,“在国外的成熟市场,证券从业人员合规合法持有股票是正常的,而我国当初在这方面作出限制,主要是由于当时市场环境不成熟、为了防范内幕交易。如今随着证券市场机制不断完善和诚信程度不断提高以及证券法的逐步完善,解禁和规范证券从业者买卖股票也在情理之中。”
另外,根据《证券法》第一百四十五条规定,证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。
中国基金报报道,有券商人士表示,在利益驱动和经营压力下,不少机构对这种违规代客理财违往往采取“睁一眼闭一眼”的态度,这也是近年来违规代客理财屡见不鲜的原因。
来源:网易新闻
根据中华人民共和国刑法相关的规定,做股票犯法最高要判有期徒刑十年,相关的处罚条例全文如下:第一百七十八条伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券,数额较大的,
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,是严禁持有或者买卖股票的。如果有违反类似规定的,应该予以处罚,证券从业人员炒股应受处罚如下:根据《中华人民共和国证券法
根据中华人民共和国刑法相关的规定,做股票犯法最高要判有期徒刑十年,相关的处罚条例全文如下:第一百七十八条伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券,数额较大的,
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