证券从业资格历年真题

选择题1、国际指令簿系统是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在()以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。【选择题】、()负责监管美国期货和期权市场。【选择题】A.证券监督委员会B.银行业监管机构C.商品期货交易委员会D.保险监管机构3、下列不属于直接融资特点的是()。【选择题】A.直接性B.间接性C.相对较强的自主性D.部分不可逆性4、证券发行市场又可以称为()。【选择题】A.一级市场B.场外市场C.场内市场D.二级市场5、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。【组合型选择题】Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率Ⅳ.联邦基金利率A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案及解析1、正确答案：A答案解析：IOB系统(国际指令簿系统，InternationalOrderBook)是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在90%以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。2、正确答案：C答案解析：商品期货交易委员会设立于1974年，负责监管美国期货和期权市场。3、正确答案：B答案解析：直接融资的特点包括：直接性、分散性、差异性较大、部分不可逆性、相对较强的自主性(选项A、C、D正确)。4、正确答案：A答案解析：按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场;流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。5、正确答案：D答案解析：除国债利率外，常见的参考利率包括伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)(Ⅰ项正确)、香港银行间同业拆放利率(HIBOR)(Ⅱ项正确)、欧洲美元定期存款单利率(Ⅲ项正确)、联邦基金利率(Ⅳ项正确)等。以上就是关于2021年证券从业《金融市场基础知识》练习题的相关分享，希望能对大家有所帮助。想要了解更多证券从业考试技巧、考试内容等，欢迎及时在环球青藤网校进行查看!

2021年证券从业《金融市场基础知识》练习题第三，你要在进行真正的炒股前，先进行模拟炒股，以便使你的损失降低到最低限。第四，要炒股就要具备三个方面的基本知识，然后在炒的过程中不断完善这些知识：一是基本分析方法，二是技术分析方法，三是风险分析方法。第五，你应该明白中国目前的股票市场还存在许多不规范的地方，所以，还应该具备一些针对中国股票市场的炒股技术，譬如关于做庄的问题和表现，关于股评的作用和意义等。第六，你应该注意要进行长期和短期分析和投资两个方面的训练，仅仅做短是学不到全部金融知识的。最后，要知道，有一些金融知识是不能通过我国的股票市场学习到的，所以，还要在股市之外加紧学习其他的金融知识，这些知识看起来对当前的炒股用处不大，但它可能是你未来在国内外谋生，取得巨大收益的重要组成部分。

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[单选题]1、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

A证券代销

B证券包销

C证券

助销

D承销团承销

[单选题]2、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。

A50

B100

C200

D400

[单选题]3、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

A5000万元

B8000万元

C1亿元

D2亿元

[单选题]4、()包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

A证券账户管理

B证券委托买卖

C证券业务监督

D证券运营管理

[单选题]5、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()个。

A30

B40

C50

D60

[单选题]6、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

A必须多于2人

B不得少于2人

C必须多于3人

D不得少于3人

[单选题]7、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A2

B3

C4

D5

[单选题]8、在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A信用交易证券交收账户

B信用交易资金交收账户

C融资专用资金账户

D客户信用交易担保资金账户

[单选题]9、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

A投资银行

B商业银行

C中央银行

D非银行

[单选题]10、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。

A公司专门负责结算托管的部门

B债券交易所

C证监会

D中国证券登记结算有限责任公司

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二、多选择题 1、按照性质分，证券分为 （　　）。 A．有价证券 B．无价证券 C．资本证券 D．货币证券 2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（　　）。 A．商业性汇率风险 B．金融性汇率风险 C．全球性汇率风险 D．区域性汇率风险 3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 （　　）。 A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入 4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（　　）。 A．提货单 B．运货单 C．仓库栈单 D．存款单 5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（　　）。 A．银行本票 B．银行汇票 C．银行支票 D．定期存单 6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（　　）的权利。 A．占有 B．使用 C．收益 D．处置 7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（　　）实现的 A． 承兑 B． 贴现 C． 交易 D． 继承 8、证券市场的横向结构关系是由（　　）等构成的。 A． 债券市场 B． 股票市场 C． 发行市场 D． 基金市场 9、按照交割的时间，金融市场可以分为（　　）。 A． 货币市场 B． 现货市场 C． 期货市场 D． 资本市场 10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（　　）。 A． 同业拆借市场 B． 国债市场 C． 股票市场 D． 金融期货市场 11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（　　）是资本市场工具。 A． ADR B． 公司债券 C． 股票 D． 国库券 12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（　　）的全新特征。 A． 金融证券化 B． 证券市场国际化 C． 投资者机构化 D． 证券市场电脑化 13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（　　）。 A． 浮动利率债券 B． 认股证 C． 分期债券 D． 可转换债券 E． 复合证券 14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（　　）。 A． 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易； B． 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询； C． 成本低 D． 更加安全 15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（　　）。 A． 加强了证券公司等中介机构的责任 B． 提高了证券市场的透明度 C． 维护三公原则 D． 提高了上市公司的质量 16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（　　）相结合的方式。 A． 向法人配售 B． 对公众上网发行 C． 发行认股证 D． 证券公司配售 17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（　　）。 A． 机构投资者 B． 个人投资者 C． 投机者 D． 投资者 18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（　　）属于机构投资者。 A． 家庭 B． 政府 C． 金融机构 D． 企业 19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（　　）是证券中介机构。 A． 证券公司 B． 会计师事务所 C． 证券交易所 D． 资产评估机构 20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（　　）。 A． 综合类证券公司 B． 代理性证券公司 C． 经纪类证券公司 D． 自营性证券公司 21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（　　）。 A． 证券登记结算公司 B． 会计师事务所 C． 证券投资咨询公司 D． 证券信用评级机构 22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（　　）是间接融通的工具。 A． 股票 B． 定期存单 C． CDs D． 公司债券 23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（　　）是资本市场。 A． 回购协议市场 B． 债券市场 C． 基金市场 D． 保险市场 24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（　　）。 A． 发行主体 B． 股份 C． 持有人 D． 有面值 25、股票这种有价证券从性质来看有（　　）的性质。 A． 要式证券 B． 设权证券 C． 证权证券 D． 资本证券 26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（　　） 特点。 A． 不必一次缴足 B． 转让相对复杂或受限制 C． 便于挂失 D． 要求一次缴足股款 27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有（　　）法定的股东权益。 A． 资产受益 B． 重大决策权 C． 选择管理者 D． 制定公司的具体规章 28、优先股票不同于普通股票，它有（　　）的特征。 A． 股息率固定 B． 股息分派优先 C． 剩余资产分配优先 D． 一般无表决权 29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（　　）是属于境外上市外资股。 A． A股 B． N股 C． H股 D． B股 30、债券具有（　　）的基本性质。 A．债券属于有价证券 B．债券是一种虚拟资本 C．债券是债权的体现 D．一种综合权利证券