败家小歪歪
证券从业资格考试题库题目之一：1.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，以下具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】D【解析】D项，根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。证券从业资格考试题库题目之二：2.公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。A.对其公司债券交易做退市风险警示B.暂停其公司债券上市交易C.终止其公司债券上市交易D.对其公司债券交易做特别处理【答案】B【解析】公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近两年连续亏损。证券从业资格考试题库题目之三：3.在（），与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。A.内幕信息在证监会指定报刊披露后B.内幕信息在证监会指定网站披露后C.内幕信息敏感期内D.内幕信息尚未形成时【答案】C【解析】根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条，①利用窃取、取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的；②内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。证券从业资格考试题库题目之四：4.下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】C【解析】C项，证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。证券从业资格考试题库题目之五：5.下列关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】C【解析】C项，根据《证券公司监督管理条例》和《证券法》，证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。 朋友，这是我在攻关学习网学习时的资料，证券从业资格考试题库资料很多，题目有好几千，个个有答案，这里不好全部给你，真需要自己去下载吧！
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证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
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不过证券从业也不是特别难，入门级的证书，祝周末考试通关吧。
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证券从业题库是一款适用于证券从业资格考试用户学习、备考的一站式学习软件。APP已上线ios和android版本。包含“一般从业资格考试”两个科目：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》的内容。
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一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。
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A:1 B:2 C:3 D:4 答案:A 解析: 证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。 (
虾米啊1 8人参与回答 2024-06-03 出题方式介绍1、制造混淆点，在基金从业的教材里每各章节会有很多比较相似，而且还会容易有混淆的知识点，出题的老师经常会抓住这个容易混淆的点来迷惑参考的考生，把容易
niftynifty 4人参与回答 2024-06-02 A:1 B:2 C:3 D:4 答案:A 解析: 证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。 (
黄陂跑跑 9人参与回答 2024-06-01 题库只是提供练习，没人能保证一定能通过，还得靠自己看书做题。不过证券从业也不是特别难，入门级的证书，祝周末考试通关吧。2014年3月证券市场基础知识真题题库【历
糖水黄桃888 8人参与回答 2024-06-03 选择题1、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交
妖妖小雯雯 4人参与回答 2024-06-01 
