警示函对证券从业人员影响

爱吃爱疯

已采纳

证券期货市场诚信档案。注会警示函计入证券期货市场诚信记录后果是记入证券期货市场诚信档案。你们应严格遵照相关法律法规和《中国注册会计师执业准则》的规定。

100 评论 2小时前发布

Wenlll1020

高管将被调查。证监会出具警示函、说明其资产负债双双缩表、净利润下滑明显、卷入信托违约风波、高管将被调查，查处事件原因和财务流水等。

161 评论 6小时前发布

喵星队长

法律分析：证监会发出警示函予以警示,是证监会行政处理的一种方式。

法律依据：《中华人民共和国商业银行法》

第一条为了保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，规范商业银行的行为，提高信贷资产质量，加强监督管理，保障商业银行的稳健运行，维护金融秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

第二条本法所称的商业银行是指依照本法和《中华人民共和国公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。

126 评论 11小时前发布

监管警示函证券从业人员
《中国证券监督管理委员会令第102号》规定如下：第三十四条、公众公司董事未履行忠实勤勉义务，利用收购谋取不当利益的，中国证监会采取监管谈话、出具警示函等监管措施

定州人民 9人参与回答 2024-06-02
基金投顾对从业人员的影响
Wind资讯数据显示，截至7月22日，国内公募基金数量达8255只，合计基金规模达23.17万亿元。面对数量如此庞大的基金产品，投资者往往难以抉择，投顾服务也从

天使宝贝的 3人参与回答 2024-06-03
证券从业人员受到警示函
就是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。

心如蝶舞 5人参与回答 2024-06-02
证券空户对从业影响吗
证券法规定一个有效身份证件只能分别开立沪深证券账户各一个，所以不存在开立多个证券账户。至于影响。空户没有任何影响。

米莱vicky 8人参与回答 2024-06-02
证券从业改革对入职人的影响
改革后的入门资格考试尽管要考两科，考试的范围也从资本市场扩大到了金融市场，但是考试难度有较大幅度的降低：一是考试内容从专业知识、专业技能和专业操守调整为专业知识

曹婕倩风恬 3人参与回答 2024-06-02