证券从业成绩改革方案最新

第一条【目的依据】 为规范证券从业人员专业能力水平评价测试（以下简称“测试”）的实施工作，评价证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的专业能力，更好地适应我国证券行业高质量发展新要求，参照国家相关考试规定，根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》等法律法规、监管规定和自律规则，制定本细则。第二条【实施主体】 中国证券业协会（以下简称“协会”）组织实施测试，负责制定测试规则、执行标准、组织命题、考务管理等工作。第三条【指导监督】 协会组织的测试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。第四条【测试原则】 协会遵循全国统一大纲、统一命题的原则，成绩作为证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考。第二章　测试第五条【测试分类】 测试分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类。从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。一般业务水平评价测试考察拟任董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识，达到相应专业能力水平。专项业务水平评价测试在一般业务水平评价测试的基础上，分别考察拟任证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平，包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试等。一般高级管理人员水平评价测试考察拟任董事长、副董事长、监事会主席、高级管理人员对相关法律法规的熟悉程度。专项高级管理人员水平评价测试考察拟任合规负责人、资信评级机构高级管理人员等对相关法律法规和监管规定等的熟悉程度。第六条【测试科目】 从业人员专业能力水平评价测试的一般业务水平评价测试对应的基础科目包括：证券市场基本法律法规和金融市场基础知识；专项业务水平评价测试对应的专业科目包括：投资银行业务、证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务等。高级管理人员水平评价测试的一般高级管理人员水平评价测试对应的科目为：证券公司高级管理人员水平评价测试；专项高级管理人员水平评价测试对应的专业科目包括：合规管理人员水平评价测试、证券评级业务高级管理人员资质测试等。第七条 【报名条件】 报名参加一般业务水平评价测试的人员，应当符合下列条件：（一）报名截止日年满18周岁；（二）取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。（三）具有完全民事行为能力。一般业务水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加专项业务水平评价测试。第八条【达到基本要求】测试成绩达到基本要求是指参考科目试卷正确率达到60%以上。一般业务水平评价测试成绩达到基本要求是指在一年内证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两项基础科目测试成绩均达到基本要求。第九条【成绩时效】测试成绩自取得之日起一年内有效。一般水平评价测试成绩的有效期自证券市场基础法律法规和金融市场基础知识两项基础科目中最后一科达到基本要求之日起算。测试成绩超过有效期的，不得作为登记时相应专业能力水平的参考。在成绩有效期内登记为从业人员的，相关测试成绩在执业期间持续有效；从业人员离职等注销登记的，相关测试成绩有效期为注销登记之日起一年。第十条 【组织形式】 测试由协会负责组织，实行统考与随报随考相结合的形式。第十一条 【成绩管理】 协会建立测试信息系统，记录参加测试人员信息、测试成绩等有关信息。

著作权归作者所有。 商业转载请联络作者获得授权，非商业转载请注明出处。 作者：黄靖轩 连结：:zhihu./question/31639989/answer/52797515 来源：知乎 为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。现就有关改革事项通知如下： 一、改革的主要内容 本次考试测试改革包括但不限于以下内容： （一）类别 证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。 一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。 专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。 管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高阶管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。 （二）科目 入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。 各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《释出证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。 各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高阶管理人员资质测试》、《证券评级业务高阶管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。 （三）题型题量 入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。 各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。 各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。 （四）合格标准 入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。 专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。 管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。 （五）合格成绩有效期 各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。 合格成绩的有效期实行分类管理： 1、入门资格考试合格成绩长期有效。 2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。 3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。 （六）报名条件 年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。 入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。 （七）实施日期 自2015年7月1日起，开始实施新的考试测试制度。现行考试测试制度继续实施至2015年12月31日止。 2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。 自2016年1月1日起，所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。 二、改革后有效合格成绩的效用 考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。 （一）同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。 （二）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。 （三）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《释出证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。 （四）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。 （五）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高阶管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。 拥有《证券公司高阶管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。 （六）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高阶管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。 （七）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高阶管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高阶管理人员任职资格测试合格。 资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。 三、改革前有效合格成绩的效用衔接 考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。 （一）关于入门资格考试 改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。 1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。 2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。 （二）关于保荐代表人胜任能力考试 改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成。改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。 （三）关于证券投资咨询资格考试 改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成。 1、通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。 2、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《释出证券研究报告业务》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格。 3、仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，应通过改革后的《证券投资顾问业务》后，认定为证券投资顾问胜任能力考试合格。 4、通过改革前的《证券投资分析》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》后，认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。 （四）关于证券经纪人专项考试 改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成。 1、通过改革前的考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的，认定为入门资格考试合格。 2、仅通过改革前的《证券市场基础》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》后，认定为入门资格考试合格。 3、仅通过改革前的《证券经纪业务营销》的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，认定为入门资格考试合格。 （五）关于高管资质测试 改革前的《证券公司高阶管理人员资质测试》、《证券评级业务高阶管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的，在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。

那你需要再考过一科基金法律法规，才具备有基金从业资格。 爱考网设有考题研究部门，专门从事于对历年各个考试的知识点和题型分析和研究，精确地把握住了各个考试的出题规律。历经7年，题库系统沉淀了上千万道精华考题，并持续不断更新。特别值得一提的是每道题目都被频繁地调取练习， 积累了海量的使用者使用资料。

1，考过这个考试只是取得从业资格，而从业证书要等到你到证券公司工作之后，由你供职的证券公司代你向证券从业协会申请的。 2，考试成绩公布15日后你可以在查成绩的那个网页上列印成绩合格证，然后找工作的时候拿着这个证就行。

这里有很多证券从业考试真题试题，5门都有的，当然，还有些复习讲义之类的，希望对你有帮助，祝你考试顺利！

改革后，证券从业资格考试科目变为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，通过这两个科目就合格了，证券从业资格考试资讯:sinobalanceol./front/zhengQuan

是的，但需要通过公司向中国证券业协会申请资格证。

2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择报考新的科目或现行考试测试科目，也就是说到2015年年底，可以任意选择考旧的科目还是新的科目。 如果想要拿到入门资格证，你只需考 老的 证券基础知识一门就可以获得入门资格 如果你考改革后的，需要同时通过 金融市场知识 和 法规两门，才能获得入门资格，不过改革后题更容易了

你好，考过基础一科是入门资格合格了，若是想从事具体工作的话还应该考相应的专业科目哦，所以趁现在还可以考改革前的科目，建议你尽快再考过一科专业科目，这样可以拿到从业资格，而且现在大部分证券公司还是承认改革前的两科成绩合格的~希望可以帮到你~

可以分开考哦，可以一次报考一门也可以一次报考多门，成绩长期有效~一门基础加一门专业只是就可以有从业资格咯

你好，关于入门资格考试： 改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。 1、通过基础科目《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格。 2、通过一门及一门以上专业科目的，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。 希望能帮到你，祝你生活愉快。

改革后的入门资格考试尽管要考两科，考试的范围也从资本市场扩大到了金融市场，但是考试难度有较大幅度的降低：一是考试内容从专业知识、专业技能和专业操守调整为专业知识和专业操守，改革后的两科内容与改革前的一科《证券市场基础知识》大体相当，每科题量从原来150题降低到100题，降低了三分之一；二是知识点的掌握程度从应知应会调整为以应知为主，比改革前的《证券市场基础知识》难度有相当程度降低，考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题一种，减少了三分之