证券从业人员合规考试试卷

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风子武nandy
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食遍金陵

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【答案】:B证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告。

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李小姐梦游记

【答案】:A证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。

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janetwen1390

【答案】:C证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。C项错误。

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