证券从业投资顾问考试资料

1、证券从业资格证书的审核需要身份证和打印的审核许可证。因为考试是在电脑上进行的，所以只需要带一支笔，草稿纸老师就会送来。

2、考试前拍照。记得提前到那里。

3、最好不要带手机，如果发现可能会被视为作弊。

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

申请人应当向所在机构提交下列申请材料：

（一）执业证书申请表；

（二）身份证复印件；

（三）学历证明复印件；

（四）协会规定的其他材料。

（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；

（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

书通过所在机构向中国证券业协会申请。

协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

证券从业资格考试需要看和买《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

证券业资格考试分为三类：一般资格考试、特殊业务资格考试和管理资格考试。

一般就业资格考试，即“入职资格考试”，主要针对即将进入证券行业的人员。具体测试考生是否具备证券从业人员所要求的专业基础知识，是否掌握证券基本法律法规和职业道德要求。

专项业务资格考试，即“专业资格考试”，主要针对已经进入证券行业的人员。主要测试考生是否具备证券从业人员履行法律职责所必需的专业知识、专业技能和职业道德。

管理资格考试，即“管理资格考试”，主要针对拟设立的证券经营机构的高级管理人员，主要测试候选人是否掌握证券经营机构履行经营管理职责所必需的管理流程和管理标准。

准备

1、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。

专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。2016年6月，在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上，增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试 [5]  。

基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

2、考试方式

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。

考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论，一共五门课，4个专业课，1个必考科目—基础知识。只要通过基础知识+任意一门专业课就可以获得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书。最高就是二级。此证长期有效。

为贯彻落实证券行业创新，为证券行业选拔储备专业人才队伍，方便考生参加证券业从业人员资格考试。从2013年起，中国证券业协会将在每年举办四次全国统考的基础上，增加证券业从业人员资格预约式考试(以下简称“预约式考试”)。

准备

1.考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。

专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。2016年6月，在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上，增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试 [5]  。

基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

2.考试方式

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。

时间安排

根据证券业协会《中国证券业协会2013年度考试计划》，2013年共举办四次证券从业资格考试（全国统考）和六次证券从业资格预约式考试，考试分别在3月、6月、9月和11月。第一次、第二次证券从业资格考试（全国）、第一、二、三、四次证券从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次证券从业资格考试（全国）、第五、六次证券从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。

评分标准

单项选择题共60小题，每题分，共30分

多选题共50小题，每题1分，共50分（2013年3月起多选分值占50分，无疑加大了难度）

判断题共40小题，每题分，共20分（2009年开始判断题答错不再倒扣分）

试卷总分100分考试时间为120分钟。

合计150道题，总计100分，60分及格。

参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试

亲 小编整理了一些资料，你可以参考参考~2017年证券从业考试即将再次开考，考生在考试前一定要准备好两个证，即准考证这身份证，另外考场纪律，考试时间也务必了解清楚，希望所有考生都能沉着冷静、自信满满的面对考试。1.关于准考证证券从业考试考生在考试前15分钟凭准考证和有效居民身份证进入考场，证券从业资格考试都是现场照相，准考证上都没有头像。证券从业资格考试单科考试前10分钟为现场采像时间，头像也将作为成绩合格证上的头像。考生一定要多打印几张备用!2.考生身份证考生参加考试须持准考证和报名时填写的有效期内身份证件进入考场(身份证无效或丢失，可凭有效期内临时身份证参加考试，其他证件均属无效)。身份证过期的考生，一定要提前办理好身份证。3.考试纪律考生参加考试须持准考证和有效期内身份证件进入考场;考生进入考场须按照监考老师要求依次就座;考试时手机应关闭，桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸，随身物品须放置在考场指定位置，请考生不要将贵重物品带入考场，以防丢失。证券从业资格考试违纪处理：参加考试人员发生违纪违规行为的,协会将根据情节的严重程度,给予取消当场考试成绩、禁考一至两年的处理,并将违纪情况记入诚信信息管理系统;对于执业注册人员严重违纪违规的,协会还将给予注销其执业证书并在三年内不受理其执业注册申请的自律处分。4.考试时间及合格标准证券一般从业资格考试采取闭卷机考形式，题目均为选择题，其中选择题50题、组合型选择题50题，单科试卷合计100道题。总分为100分，考试合格线为60分。考试时间为120分钟。证券专项业务类资格考试采取闭卷机考形式，题型均为选择题，其中选择题40道、组合型选择题80,考试题量为120题。总分为100分，60分及以上视为合格成绩。考试时间为180分钟。5.评分标准证券一般从业资格考试选择题共50小题，每题1分，共50分，组合选择题共50小题，每题1分，共50分。证券专项业务类资格考试选择题共40小题，每题分，共20分，组合型选择题共80小题，每题1分，共80分。6.考试成绩有效期一般从业资格考试成绩长年有效。专项业务类资格考试成绩合格后，考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成培训的，其合格成绩不再有效。希望对你有所帮助~

《证券投资顾问业务》一门。证券投资顾问考试需要考过一般从业资格考试之后才能报考，一般从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

证券投资顾问考试科目为《证券投资顾问业务》一门。《证券投资顾问业务》考试时间为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

考生只有先通过证券一般从业资格考试才能报考证券投资顾问考试，一般资格考试科目分为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门。

证券投资顾问考试测试满分均100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。

同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。

证券投资顾问考试合格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。