基金从业禁止性行为

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chongyanyuan
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【答案】:D本题考查QDII基金的投资对象。除中国证监会另有规定外,QDⅡ不得有下列行为:(1)购买不动产;(2)购买房地产抵押按揭;(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;(4)购买实物商品;(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;(6)利用融资购买证券,但投资金融衍生产品除外;(7)参与未持有基础资产的卖空交易;(8)从事证券承销业务;(9)中国证监会禁止的其他行为。参见教材P60。

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Tequila1114

【答案】:D股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得有以下行为:公开推介或者变相公开推介;(A项正确)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(B项正确)以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容;夸大或者片面推介基金,违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险”“避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞;使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;(C项正确)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;恶意贬低同行;允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;推介非本机构设立或负责募集的私募基金;(D项错误)故选择D项。法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。

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