证券从业题型占比分析

证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试即为入门资格考试，考试科目为：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。　　一般从业资格考试科目题型、题量及分值分别如下： 　　金融市场基础知识题型介绍： 　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 　　例题：对于国家法律法规和行政规章规定需要(　)的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。 　　A.证券分户管理 　　B.资产独立核算 　　C.资产分户管理 　　D.证券分级管理 　　参考答案：C 　　参考解析：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。 　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分) 　　例题：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定(　)。 　　Ⅰ.转换期限 　　Ⅱ.转换条件 　　Ⅲ.转换利率 　　Ⅳ.转换价格 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：C 　　参考解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。 　　证券市场基本法律法规题型介绍： 　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 　　例题：股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后(　)内，不得转让其所持有的本公司股份。 　　A.半年 　　年 　　年 　　年 　　参考答案：A 　　参考解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的'本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。 　　例题：证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有(　)等。 　　Ⅰ.资金账号(或股东账号) 　　Ⅱ.证券代码 　　Ⅲ.委托买卖价格 　　Ⅳ.委托买卖数量 　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：B 　　参考解析：证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

基础：几乎没有计算题，题目较简单。交易：大概15分计算题，出现在单选和多选，题也比较简单。基金：很多计算题，大概30分，同样出现在选择题，题比较偏。承销：比较偏，多选难，计算很少。投资分析：传说中最难的一科，但我反而考得最好，感觉这个比较有趣，计算题不多，考图形理解最多。

证券市场基本法律法规

第一章：证券市场基本法律法规

考分权重：45分

重要考点举例：公司的种类;有限责任公司股权转让相关规定;证券发行与交易活动禁止行为;公开发行证券的规定;内幕交易行为;股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。

第二章：证券从业人员管理

考分权重：15分

重要考点举例：证券业从业人员执业行为准则;证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定;销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

第三章：证券公司业务规范考分权重：35分

重要考点举例：证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;证券公司自营业务投资范围的规定;证券自营业务持仓规模的要求;自营业务的禁止性行为。

第四章：证券市场典型违法违规行为及法律责任

考分权重：5分(本章基本都是考各种数字，不会出现很多，一般1到2题)

重要考点举例：违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。

金融市场基础知识

第一章：金融市场体系

考分权重：10分

重要考点举例：金融市场的概念;金融市场的功能;货币政策的概念、措施及目标;资本市场的分层特性;多层次资本市场的主要内容与结构特征。

第二章：证券市场主体

考分权重：30分

重要考点举例：直接融资的概念、特点和分类;证券发行人的概念和分类;证券市场投资者的概念、特点及分类;企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;个人投资者的概念;我国证券公司的监管制度及具体要求;证券公司主要业务的种类及内容;国务院证券监督管理机构及其组成。

第三章：股票市场

考分权重：20分

重要考点举例：股票的定义、性质、特征和分类;股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征;证券交易原则和交易规则;证券交易的竞价原则和竞价方式。

第四章：债券市场

考分权重：20分

要考点举例：政府债券的定义、性质和特征;地方政府债券的概念;金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;外国债券和欧洲债券的概念、特点;债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;债券评级的定义与内涵。

第五章：证券投资基金与衍生工具

考分权重：15分

重要考点举例：基金与股票、债券的区别;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;货币市场基金管理内容;交易所交易的开放式基金的概念、特点;基金资产净值的含义;股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。

第六章：金融风险管理

考分权重：5分

重要考点举例：金融风险的分类;系统风险与非系统风险的概念;风险管理的概念。