平淡的朝发夕至
为了帮助考生能够更好的去备考，下面由我为你精心准备了“2019年11月证券从业考试攻略，这些规则要了解!”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
证券从业资格考生即将迈入考场，首次参加考试的考生这些规则要了解!
一、考场纪律
(一)考试一律在指定时间和考场内进行，考生应在开考前30分钟内进入指定考场，进行现场取相和签到。
(二)考试开始20分钟后，考生不得进入考场参加考试;开考20分钟内考生未能在考试机上登录并确认的，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。
(三)考生进入考场后，直至离开该考场，应服从考场工作人员管理及安排。
(四)考生进入考场时必须携带准考证和有效身份证件(携带证件须与报名时填写证件一致，其他证件均属无效)。
(五)考生应在考试签到表上签到，并在“电子设备已关闭”处签字确认，确保手机等电子通讯设备已处于关闭状态直至离开考场(包括手机闹钟等)。考试过程中，如果发现考生手机未关闭或有翻看手机的情况，监考老师将该情况记录在《考场纪律单》上。
(六)考生取相结束后应按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查。
(七)考生应在登录界面输入准考证号和证件号进行考试登录，核对考试机屏幕显示的个人信息是否正确，等待考试开始。
(八)考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、橡皮、准考证、身份证及草稿纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定位置。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。
(九)在考试过程中，考生应自觉遵守考场秩序，保持考场安静，如出现无法登录考试服务器、信息有误、运行故障等异常情况，考生应举手示意，请监考人员帮助解决，不得自行处置。
(十)考生进入考场直至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场(提前交卷者除外)，如有特殊原因需要暂离考场，必须有监考人员陪同，且返回考场时必须重新采集考生照片。
(十一)考试开考40分钟后考生方可交卷离场。考生交卷后应立即离开考场，不得在考场或考场附近逗留、谈论或喧哗，离场时不得将草稿纸等考试用纸带离考场。
(十二)考生在考试期间，应自觉遵守考场纪律，如被监考人员发现有违反考场纪律的行为，应主动配合监考人员的检查，并主动在《考场纪律单》上签字确认有关事实。
二、违纪处理
(一)参加考试人员有以下情形之一，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统：
1、携带与考试无关的物品进入考场未按规定放在指定位置;
2、翻看手机等具有通讯、存储功能的电子设备的;
3、在考场或者其他禁止的范围内喧哗、吸烟或者实施其他影响他人考试行为的;
4、在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的;
5、未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的;
6、将草稿纸等考试用纸带离考场的;
7、抄袭或帮助他人抄袭与考试内容相关材料的;
8、其他一般违纪违规行为。
(二)参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统;证券从业人员存在以下情形之一的，中国证券业协会还可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请：
1、教唆、组织或参与团伙作弊的;
2、由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的;
3、使用摄录设备获取考试内容的;
4、利用手机等无线通讯设备或者其他技术手段接收或发送与考试相关信息的;
5、使用或提供伪造、变造的身份证件的;
6、严重扰乱考场秩序，导致考试无法正常进行的;
7、在考试时间，在考场或附近禁止的区域内，不服从劝告，且威胁、侮辱、诽谤考场工作人员的;
8、殴打或报复考场工作人员，造成考场工作人员人身伤害或财产损失的;
9、其他严重违纪违规行为。
三、违纪申诉
(一)违纪考生(非从业人员)对涉及本人的违纪处理不服的，可以自考试成绩公布之日起十五日内向中国证券业协会提出复议申请。违纪考生(从业人员)对涉及本人的自律惩戒措施决定不服的，可以自收到决定之日起七个工作日内向中国证券业协会提出复议申请。
(二)考生提出复议申请的，应当提交申诉书，申诉书可通过邮件方式发送( [email protected] )。考生提出申诉，应当实事求是，申诉证据应当真实准确充分，不得捏造事实、诬陷他人。
(三)申诉书应当载明以下内容：
1、申诉人姓名、单位、联系方式及其他基本情况;
2、申诉的事项、理由和要求(附申诉人签名、申诉时间);
3、申诉人身份证正反面扫描件。
(四)中国证券业协会自接到考生申诉书起十个工作日内，将核查结果告知考生。
一、把握重点，有舍才有得
证券从业考试60分即为通过，60分以上不分级别。有的考友无论何时，备考都会习惯性地以教材为主。经常会导致前面两章非常熟悉但是后面的章节来不及看，耗时长效率低，捡了芝麻丢了西瓜。
要想在考前一星期内快速提高，首先要学会放下教材，考试总分只有100分，考察内容始终有限。根据多年证券从业考试出题情况来看，有很多知识点都是“必考”的，有的出题的频率非常低，考纲也只要求考生了解，整合最新的考纲要求和高频考点，把精力放在那些“重要”的内容上。
二、提高刷题效率
冲刺型的复习追求效率，除了熟悉高频考点还要学会刷题。
证券从业考试的都是从题库中随机进行抽取，我参加过的证券考试里几乎每一场都会遇到做过的原题。所以我建议大家进考场之前一定要做两套真题。其次把之前所有做过的错题再做一遍，证券从业考试只有客观题所以重要的知识点会换着法地问，错题在看答案的时候不要只看选项的内容，注意看答案解析掌握知识点以防考试时反向出题。
一、证券从业机考时可不可以带计算器和草纸?
虽然证券从业考试题型是单选题，但考题中还是有很多需要计算的题目。比如《金融市场基础知识》所涉及的股票的估值方法等，就是以计算题形式出现的。机考系统带有计算器功能，考生们可以直接使用，不需要另带计算器。草纸是在考试前由监考老师统一发放，考场要求显示，是不允许自行携带草纸的。
二、证券从业机考形式会不会影响答题进度和速度?
机考是一种很方便的考试形式，并不会影响答题速度和进度。证券从业考试时间为120分钟，共100题。考生只需要用鼠标单击选项即可。而真正影响考试进度和速度的是自身的备考程度。如果备考充分，答题自然很快。
三、考场内可以随意座吗?
不可以。机考系统是一个界面，考生需要按照自己的准考证号坐到对应的位置上，每个人都是对号入座的。
四、证券从业机考时允许用复制和粘贴功能吗?
可以。但考题都是单选题，不会涉及到简答等需要文字性的答案，即便是可以用复制粘贴功能，也没有太大作用。考生们不要担心，证券从业机考形式没有太多复杂的操作。
五、证券从业机考时可以自行退出系统吗?
不可以。在提交试卷后，考试界面会出现提示标语，考生们是不能自行退出考试系统的。考生们一定要严格遵守考场规则和考场纪律，千万不要违反规则和纪律。
六、证券从业机考可以提前交卷吗?
可以，但必须在开考40分钟后才可以交卷。
地球是个圆曲奇
第一章 总则第一条 为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条 在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。第三条 本办法所称机构是指： （一）证券公司； （二）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构； （三）证券投资咨询机构； （四）证券资信评估机构； （五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。第四条 本办法所称从事证券业务的专业人员是指： （一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； （二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； （三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员； （四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员； （五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。第五条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。第六条 中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。第二章 从业资格取得和执业证书第七条 参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。第八条 资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。第九条 从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。第十条 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书： （一）已被机构聘用； （二）最近三年未受过刑事处罚； （三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形； （四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； （五）品行端正，具有良好的职业道德； （六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。第十一条 申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。第十二条 执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。第三章 监督管理第十三条 取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。第十四条 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。第十五条 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。第十六条 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。第十七条 协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。第十八条 协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。
大嘴Yuki
证券市场监管的主要内容是信息披露：制定证券发行信息披露制度的目的，是通过全面、公开、公平的制度，保护公众投资者免受欺诈和非法操纵。操纵市场：证券市场操纵市场，是指组织或者个人利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，诱使或促使投资者作出证券投资决策，扰乱证券秩序的行为。市场不明真相。欺诈：欺客户是指以获取非法利益为目的。拓展资料：1、内幕交易：内幕交易包括：内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券的；内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，致使他人利用该信息进行内幕交易的；非内幕信息知情人以不正当手段或者其他方式获取内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的。2、我国证券市场的不规范现象主要体现在以下几个方面：在批准公司上市时存在走访和审计不实的嫌疑，部分上市公司信息披露不真实，推荐人未履行审计责任。在二级市场，投资机构与上市公司联手抬高股价、操纵股市，部分投资机构利用纸媒网络，披露虚假信息误导市场。3、规范治理的途径和手段：一是加强对上市公司信息披露的监管，让投资者获取真实的上市公司信息，改变和扭转投资者“信息不对称”的局面；二是提高上市公司上市质量，保荐机构应承担审计责任； 3 规范上市公司并购活动；四是创新监管方式手段，解决新问题要有新思路；五、个人投资机构、私募机构违规操作抬高股价、操纵股市的行为一经发现，应及时纠正。必要时，要严厉打击，绝不姑息，以保护广大投资者的利益。4、证券发行上市的监管，证券发行审批制度。证券发行上市监管的核心是发行决策权的归属。目前，我国对证券发行实行审批制。审批制是指发行人申请发行证券时，不仅应当公开披露与发行证券有关的信息并符合《公司法》和《证券法》规定的条件，还应当要求发行人提交有关发行证券的申请。申请证券监督管理机构决定。5、信息公开制度。制定证券发行信息披露制度，旨在通过完全公开、公平的制度，保护公众投资者免受欺诈和非法操纵。所有国家都要求以强制性方式披露信息。信息披露的意义在于：有利于价值判断，防止信息滥用，监督经营管理，防止不正当竞争，提高证券市场效率，信息披露的基本要求。全面性、真实性和及时性。证券发行上市信息披露制度。证券发行信息和证券上市信息的披露。持续信息公开制度。信息披露虚假或重大遗漏的法律责任。证券发行上市推荐制度。除了对保荐机构和保荐代表人的违法行为进行行政处罚和依法追究外，证券监管部门还将推出持续信用监管和“冷处理”监管措施。
目前，我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制
yk小康哥 3人参与回答 2024-06-05 第一章 总则第一条 为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条 在依法从事证券业
cn是一颗溏心蛋 3人参与回答 2024-06-06 国务院银行业监督管理机构的派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内，履行监督管理职责。第九条 银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员，应当具备与其任职相
我们家懒格格 4人参与回答 2024-06-06 证券市场监管的原则：依法监管原则；保护投资者利益原则；“三公”原则（公开原则、公平原则、公正原则）；监督与自律相结合的原则。这一原则是指在加强政府、证券监管机构
我想文文静静 4人参与回答 2024-06-06 一、做好公司的财务顾问，需要熟悉资产管理，负债管理，风险管理，拥有广泛而固定的企业融资渠道，熟悉国家财经、税务、审计等经济法规及国家宏观政策，在企业融资、成本控
陈家小鱼儿 4人参与回答 2024-06-06 