万和证券从业资格

A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险。

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。

1、A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险；

2、B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；

3、C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配；

4、D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；

5、E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

扩展资料：

证券公司评价指标

1、资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。

2、公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。

3、动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、监测、预警、报告及处理机制情况，体现其市场风险、信用风险的管理能力。

4、信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。

5、客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。

6、信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。

参考资料来源：百度百科-证券公司分类监管规定

A类A级证券公司表示债券发行者偿债能力强,有较高的资信，资产优良，能有效控制风险。

证监会于2007年6月颁布了《证券公司分类监管工作指引（试行）》，其中第十六条指出， 根据证券公司风险管理能力评价计分的高低，将证券公司分为以下5大类11 个级别：

A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E 。

A类（创新类）券商是指资产优良，能有效控制风险的行业中坚。

B类（规范发展类）券商是继创新试点类之后的第二类券商，指符合监管的一般条件和最低要求，没有重大违规行为的公司，他们在通过专家评审后获得相应正常的发展空间。

C类、D类券商是指有一点问题但可以通过整改达到规范类或创新类标准的公司，达到的就可以开展相应的业务，达不到的或风险越来越大，出现更严重风险的公司，将被实行紧急处置措施。

E 类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

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证券公司分类评级对证券公司的的影响：

一、直接钩挂监管态度和监管尺度

中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

二、直接挂钩既有业务展业

例如最严股票质押新规要求，按照分类监管原则对证券公司自有资金参与股票质押回购交易业务融资规模进行控制；再看证券公司场外期权业务，场外期权新规明确将对交易商实行分层管理，证券公司被分为一级交易商和二级交易商，两者之间交易权限差距巨大。

二级交易商应确保其与对手方和一级交易商分别达成的个股期权合约挂钩标的、合约期限、合约规模、收益结构等交易要素基本保持一致。

三、直接钩挂新业务申请

证券公司分类结果将作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

四、直接钩挂投保基金上交额

中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

五、直接钩挂券商债券业务

当前，无论券商自身发债，还是作为投行给企业发债，都与证券公司自身的评级息息相关。自身评级低的，自身发债成本自然就高，作为投行在市场上承揽债券项目优势就不足。

六、银行贷款授信

券商信用业务无疑最为赚钱，但信用业务对现金流的要求也非常高，不少证券公司纷纷从银行获得一定额度的授信贷款，用以周转流动性。但如果券商分类评级不高，素以风险管理著称的银行，自然“三过你家门而不会入”了。

参考资料来源：中国新闻网——证监会公布2017年证券公司分类结果：无一获AAA评级

证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。2012年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下：序号公司名称2012年级别序号公司名称2012年级别序号公司名称2012年级别1爱建证券CCC33国信证券AA65世纪证券CCC2安信证券AA34国元证券BBB66首创证券BBB3北京高华A35海通证券AA67太平洋BBB4渤海证券BBB36航天证券CCC68天风证券B5财达证券A37和兴证券BBB69天源证券BB6财富证券BB38恒泰证券BBB70万和证券CC7财通证券BBB39红塔证券BB71万联证券BB8长城证券BBB40宏源证券A72五矿证券BBB9长江证券A41华安证券BBB73西部证券BBB10诚浩证券CCC42华宝证券BBB74西藏同信BB11川财证券BB43华创证券BB75西南证券A12大通证券BBB44华福证券A76厦门证券B13大同证券BB45华林证券CC77湘财证券BBB14德邦证券CCC46华龙证券BB78新时代B15第一创业BBB47华融证券A79信达证券A16东北证券BBB48华泰证券AA80兴业证券A17东方证券AA49华西证券AA81银河证券AA18东海证券A50华鑫证券BBB82银泰证券B19东莞证券BBB51江海证券BB83英大证券BB20东吴证券BBB52金元证券B84招商证券AA21东兴证券A53开源证券BBB85浙商证券BBB22方正证券A54联讯证券BBB86中航证券BB23光大证券AA55民生证券BBB87中金公司AA24广发证券AA56民族证券B88中山证券B25广州证券BB57南京证券A89中天证券C26国都证券A58平安证券A90中投证券A27国海证券B59齐鲁证券A91中信建投AA28国金证券A60日信证券CCC92中信证券AA29国开证券BBB61瑞银证券BBB93中银国际A30国联证券BBB62山西证券BBB94中邮证券B31国盛证券BB63上海证券BBB95中原证券BBB32国泰君安AA64申银万国AA96众成证券BBB

1、万和证券股份有限公司是正规公司，公司经营范围包括证券经纪、证券自营、证券投资咨询、融资融券等。2、公司成立于2002年1月18日，是原深圳市深财证券业务部、成都财盛证券公司和海口财政证券公司三家财政国债中介机构重组设立的证券经纪类公司，注册资本金为亿元人民币。3、公司具备证券经纪业务资格、证券业务外汇经营资格。具备深沪A股、B股、基金、企业债券、国债、企业债回购、国债回购、权证等在内的所有投资品种的交易渠道。更多关于万和证券是正规公司吗，进入：查看更多内容

根据《证券公司分类监管工作指引（试行）》第十六条 根据证券公司风险管理能力评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E 等5大类11 个级别。

其中，A、B、C、D 四大类根据全部正常经营公司评价计分的分布情况，以中间值为基准，按照一定的分值区间确定。被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的证券公司，评价计分为0 分，定为E 类公司。

A 类公司风险管理能力高，应对市场变化的能力强，在新业务、新产品方面具有较强的风险控制能力。

扩展资料：

1、证券的级别对于确定证券的投资价值，会产生多方面的作用，概括起来主要有以下几点：

（1）证券的级别有利于银行，特别是中小银行，可以合理地选择它们的投资证券组合。

（2）证券经纪行可利用级别作为投资决策的参考，并可为其顾客提供证券投资的咨询服务。

（3）保险公司、信托公司、投资公司等投资机构，可利用级别来有效地管理证券，分散风险，提高收益。证券的级别有利于提髙发行者的经济地位和社会知名度，从而能够降低发行者的筹资费用，方便其证券的销售和流通，吸引投资者踊跃投资。

2、证券公司设立条件

（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；

（3）有符合本法规定的注册资本；

（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

（5）有完善的风险管理与内部控制制度；

（6）有合格的经营场所和业务设施；

（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

参考资料来源：百度百科-证券公司

参考资料来源：百度百科-证券级别