不得担任基金从业人员

第一章 总则第一条　为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，制定本法。第二条　在中华人民共和国境内，通过公开发售基金份额募集证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。第三条　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。 基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。第四条　从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。第五条　基金合同应当约定基金运作方式。基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。 　　采用封闭式运作方式的基金（以下简称封闭式基金），是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。　　采用开放式运作方式的基金（以下简称开放式基金），是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。 　　采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国务院另行规定。第六条　基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。 　　基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。 　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。第七条　基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。第八条　非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。第九条　基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 　　基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。第十条　基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构，可以成立同业协会，加强行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。第十一条　国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理第二章 基金管理人第十二条　基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。 　　担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准。第十三条　设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： 　　（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程； 　　（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本； 　　（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币； 　　（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数； 　　（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施； 　　（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； 　　（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。第十四条　国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 　　基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。第十五条　下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员： 　　（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的； 　　（二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的； 　　（三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的； 　　（四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员； 　　（五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员； 　　（六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定，申请基金行业高管人员的条件有以下5个方面：1、取得基金从业资格；2、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；3、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；5、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。