信阳证券从业资格考点

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Baby大太阳
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晴朗天空85

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证券从业考试基础知识考点精选:证券公司的主要业务

证券公司的主要业务

一、证券经纪业务

1、又称代理买卖证券业务,指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

2、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务、通过证交所代理买卖证券业务

柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖

3、证券经纪委托关系的`建立表现为开户和委托两个环节

4、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理进行客户招揽、客户服务及产品销售

5、证券经纪人应当具有证券从业资格

二、 证券投资咨询业务

2 种基本业务形式

1、证券投资顾问业务

2、发布证券研究报告

三、财务顾问业务

1、为企业申请证券发行上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

2、为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易提供咨询服务

3、为收购上市公司及相关的资产重组、债务重组提供咨询服务

4、为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理提供咨询服务

5、为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等咨询服务

6、为上市公司债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、股权重组提供咨询服务

四、证券承销与保荐

五、证券自营业务

六、证券资产管理业务

1、经营证券资产管理业务的资格条件

①净资本不低于 2 亿

②限定性集合资产管理计划的净资本限额为 3 亿

③非限定性集合资产管理计划的净资本限额为 5 亿

④3 年以上从业经验的人员不少于 5 人

2、单一客户定向资产管理计划、多个客户集合资产管理计划、特定目的专项资产管理计划

(1)定向资产管理计划:

①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;

②具体投资方向在资产管理合同种约定;

③必须在单一客户的专用证券帐户种封闭运行

(2)集合资产管理计划:

①集合性,证券公司与客户是一对多

②投资范围有限定性和非限定性之分

③客户资产必须托管

④专门帐户投资运作

⑤严格的信息披露

(3)专项资产管理计划:

①综合性,证券公司与客户可以是一对一,或一对多

②特定性,投资目标特定

③专门帐户运作

3、限定性集合资产管理计划

①主要投资固定收益类金融产品

②权益类证券、股票型基金的投资不得超过该计划资产净值的 20%

4、非限定性集合资产管理计划

投资范围由管理合同约定,不受前述约束

七、融资业务

1、融资融券业务指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动

2、证券公司申请融资融券业务试点的主要条件:

①经营经纪业务满 3 年

②分类评价等级较高

③最近 2 年无违法违规

2、证券公司中间介绍业务(IB)

(1)指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动

(2)我国规定证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务

(3)资格条件:

①申请前 6 个月风控指标符合规定

②已建立客户交易结算资金第三方存管

③全资拥有或控股 1 家期货公司,或者与 1 家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标符合标准

④公司总部至少 5 名、拟开展此业务的营业部至少 2 名具有期货从业资格人员

(4)业务范围:

①协助开户

②提供期货行情信息、交易设施

③不得代理客户期货交易、结算、交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金、不得利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金

(5)业务规则:

①证券公司只能接受其全资拥有或控股的,或被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务

②证券公司与期货公司应当独立经营,财务、人员、经营场所分开隔离

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团子888888

证券从业资格证考试一般在考生居住地所在省、自治区或直辖市设置的考区进行考试,具体考场地址将在准考证中可以看到。以2021年12月证券业从业人员资格考试为例,证券从业资格考试的考点分布在全国41个城市,考生应当选择居住地所在省(自治区、直辖市)设置的考区报名,报考成功的考生,可根据报名系统提示时间登录打印准考证,具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。考生必须持准考证和报名时所填写的有效证件参加考试,考生进入考场须按照监考老师要求就座。考试时手机应关闭,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置。纸质准考证和草稿纸不得带离考场,否则将按一般违纪违规行为进行处理。

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木易木每

受新冠肺炎疫情影响,因考区考试机位不能满足考试要求,原计划于7月11日至12日举办的证券业从业人员资格考试(以下简称“考试”)推迟至8月8日至9日。现就有关事项公告如下:一、考试时间及报名时间二、考试报名条件(一)一般从业资格考试1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。(二)专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。三、考试科目、范围及题型(一)考试科目和考试时间考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目考试。考试具体科目及场次安排详见准考证。(二)考试范围1、一般从业资格考试的考试范围参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲()》(详见、专项业务类资格考试的考试范围“证券分析师胜任能力考试”参考《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》(详见)“证券投资顾问胜任能力考试”参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》(详见)特别提示:新修订的《中华人民共和国证券法》自3月1日起施行,考试大纲及教材中涉及证券法有关内容以新修订版为准。(三)考试形式及考试题型1、一般从业资格考试考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。2、专项业务类资格考试考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。(四)考试城市考试地点:天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、信阳(37个城市)。提示:根据国家关于风险地区疫情防控的总体要求,存在突发公共卫生事件应急响应级别在二级及以上地区暂不能组织考试。如果报名后考区出现此种情况,亦照此处理,并为考生办理退款。四、报名方式及费用考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站报名。考试费为61元/科,缴费方式为网上缴费。五、缴、退费时间网上缴费时间:7月2日15时至7月15日15时网上退费时间:7月3日15时至7月15日15时六、台湾同胞报考注意事项为贯彻落实《关于促进两岸经济文化交流合作的若干措施》(国台发〔2018〕1号)的精神,为台湾同胞来大陆金融业就业提供便利,持有(包含曾于最近三年内持有)台湾证券执业证照的台湾合法居民,可按照规定的简化程序考试及执业。报名和考试需使用台湾居民来往大陆通行证(台胞证)或港澳台居民居住证。具体安排详见《关于台湾证券从业人员在大陆取得证券从业资格和申请执业证书有关事项的公告》。七、报名原则(一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。(二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。(三)考生可在规定的时间内申请退费,逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时,按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。费用退回原支付账户。(四)退考产生的手续费由考生自行承担,退费周期约为7至14个工作日。八、准考证打印报考成功的考生,可在考试日前3天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。九、考试纪律要求(一)参加考试时,考生须持准考证和有效期内身份证件参加考试,其中内地考生持二代身份证,港澳台考生可持居民居住证、台湾考生可持居民来往大陆通行证(台胞证),外籍考生持护照(身份证件须与报名时所填证件保持一致)。准考证信息与身份证件信息如不一致须于考试日前2天拨打客服电话)说明情况,并获确认方可参加考试;身份证过期或遗失者,可持社会保障卡或公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,并加盖公安机关印章)参加考试,使用驾驶证、户口本、学生证等其他证件一律不得入场。(二)考生进入考场须按照监考老师要求依次就座。(三)考试时手机应关闭,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。(四)纸质准考证和草稿纸不得带离考场,否则将按一般违纪违规行为进行处理。十、考试成绩查询考试成绩合格可取得“成绩合格证”(成绩合格证在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印),一般从业资格考试成绩长年有效。考生对考试成绩、合格证照片有异议的,应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,超出时间范围将不予受理。十一、考试违纪处理参加考试人员发生违纪行为的,协会将根据情节给予取消当场考试成绩、禁考一至两年的处分,并将违纪情况记入诚信信息管理系统;对于执业注册人员严重违纪的,协会还将给予注销其执业证书并在三年内不受理其执业注册申请的自律处分;考场纪律、违纪处理和违纪申诉详见公告“证券业从业人员资格考试考场须知”。十二、特别提示(一)考试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方网站,考生应避免登录其他网站进行上述操作,以免泄漏个人信息。(二)协会不举办考前培训,不出版考试辅导材料,也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。个别网站和培训机构谎称可提供证券业从业人员资格考试真题,取考生钱财。请广大考生提高警惕,以免上当。(三)考场采用专业设备对考试进行全程监测,对利用通讯设备、专用作弊工具等非法传输试题、答案的违法违纪行为,协会在严肃查处的同时,将向公安机关反映。(四)对于试卷作答高度雷同、经他人举报有作弊行为或存在其他作弊嫌疑的,事后一经查实,协会将认定为考试作弊,并按相关规定处理。(五)协会已与中国证券投资基金业协会建立违纪考生信息交互机制,对失信考生实施联合惩戒,在证券业从业资格考试中因违纪被禁考的考生,禁考期内也将无法报名参加基金业协会组织的各项考试。(六)考生发现以提供证券从业人员资格考试真题名义行,向考生售卖无线接听设备和专用作弊工具非法为考生提供试题和答案等问题的确切线索,可向协会或公安机关举报。考试过程中,发现其他考生有拍题、作弊等行为,可向监考老师或协会举报。十三、防疫措施(一)考生进入考场需出示未见异常健康码,如健康码提示异常,监考老师有权拒绝考生入场。除现场取像外,考试期间要求考生全程佩戴口罩。(二)考试期间,考点将提供有效安全间隔距离的座位,同时各考点会安排专人在考试间歇期对考场进行消毒。(三)为贯彻落实国务院关于应对新冠肺炎疫情影响,强化稳就业举措的有关要求,协会已经向会员单位发布通知,延长了“一般证券业务”类别从业人员的登记时限,支持机构在招聘人员时实行“后补考试”的临时性应对机制。公共卫生事件应急响应级别在二级及以上地区的考生请耐心等待,勿跨省报名参加考试,应急响应级别降低后,协会将尽快推出考试,满足考试需求。十四、其他事项(一)原计划定于8月29日至30日举办的考试拟推迟到9月中旬举行,具体情况详见当次考试公告。(二)请考生登录协会网站查询考试常见问题及解答;亦可通过拨打服务电话咨询(咨询时间:工作日9时至12时、13时至18时)。特此公告。中国证券业协会7月1日

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