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第一章 总则第一条 为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，促进证券基金经营机构合规、稳健运行，保护投资者的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内，证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，适用本办法。 本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和公司章程规定的其他人员。 本办法所称从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。第三条 证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，应当依法向中国证监会相关派出机构备案。 证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件，并按照规定在中国证券业协会（以下简称证券业协会）登记；公开募集证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）从业人员应当符合从事基金业务的条件，并按照规定在中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）注册，取得基金从业资格。 证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作，不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。第四条 证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，廉洁从业，不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。第五条 中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施监督管理。 证券业协会、基金业协会（以下统称行业协会）等自律管理组织依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施自律管理。第二章 董事、监事和高级管理人员任职管理第六条 拟任证券基金经营机构董事、监事和高级管理人员的人员，应当符合下列基本条件： （一）正直诚实，品行良好； （二）熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定； （三）具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历； （四）具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力； （五）拟任证券基金经营机构高级管理人员的，曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理经历； （六）法律法规、中国证监会规定的其他条件。 拟任证券基金经营机构董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的人员，还应当符合证券基金从业人员条件。 拟任证券基金经营机构合规负责人、风控负责人、信息技术负责人的，还应当符合中国证监会规定的其他条件。第七条 有下列情形之一的，不得担任证券基金经营机构董事、监事和高级管理人员： （一）存在《公司法》第一百四十六条、《证券法》第一百二十四条第二款、第一百二十五条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第十五条规定的情形； （二）因犯有危害国家安全、恐怖主义、贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产、黑社会性质犯罪或者破坏社会经济秩序罪被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利； （三）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾5年； （四）最近5年被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格； （五）担任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照机构的法定代表人和经营管理的主要负责人，自该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照之日起未逾5年，但能够证明本人对该公司被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人责任的除外； （六）被中国证监会认定为不适当人选或者被行业协会采取不适合从事相关业务的纪律处分，期限尚未届满； （七）因涉嫌违法犯罪被行政机关立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未形成最终处理意见； （八）中国证监会依法认定的其他情形。
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本章要点：证券投资基金监管的目标、原则和手段；熟悉证券监督管理机构对设立申请的核准、监管方式和监管内容；了解证券监督管理派出机构在监管上的分工和监管内容；了解基金自律性管理的组织机构以及监管的方式与内容；熟悉证券交易所对基金上市和基金投资的管理。 了解基金管理公司涉及的审批事项；熟悉基金管理公司的日常监管内容；掌握证券投资基金的设立审批原则；熟悉证券投资基金销售监管的内容；了解证券投资基金信息披露的原则；熟悉对证券投资基金与交易行为日常监管的内容。 了解基金高管人员资格管理的重要性；熟悉我国基金高管人员的资格审批与日常监管；熟悉商业银行、证券公司以及其他从事基金代销业务机构的资格审批；熟悉从事基金注册等级机构的资格审批；了解基金代销机构、注册登记机构的日常监管。 熟悉担任基金托管人的资格条件；了解担任基金托管人的审批程序；了解基金托管人的日常监管内容。 第一节、证券投资基金监管的目标、原则与手段 （一）基金监管的目标 1．维护社会公众特别是基金投资者的利益。 2．保证基金市场的公平、效率和透明。 3．降低系统性风险。 4．推动基金业的发展。 (二)基金监管的原则 1． 依法监管原则。一切金融监管行为都必须合法进行，基金监管也不能例外。 2．“三公”原则。即公开、公平、公正三原则。 3．监管与自律并重原则。 4．监管的连续性和有效性原则。 (三)基金监管的手段 基金管理部门对基金实行监管，一般通过以下手段： 1．法律手段。法律手段是市场经济条件下经济监管的基本手段，法律手段就是国家通过制定和颁发法律、条例、规定等形式，对基金的各个方面进行规范。法律手段的特点是规范性、稳定性和反复适用性。 2．经济手段。政府对证券投资基金监管的经济手段是指政府通过各种经济杠杆和国家宏观经济政策来监督和管理投资业，使其稳定、健康的运作和发展。 3．行政手段。指对投资基金的监管机构凭借上下级领导关系和管理权限大小的划分，由行政部门系统组织发布的指令、计划、通知、规定以及方针政策等形式，自上而下的对投资基金市场运行进行监管的一种方法和工具。 第二节、证券监督管理机构对设立申请 目前，我国的基金监管可以分为三个层次：国务院证券监督管理机构的监管、中国证券业协会的自律性管理和证券交易所的一线监管。国务院明确规定，除对基金托管人的资格核准及监管工作须由中国证监会和中国人民银行共同负责外，中国证监会为基金管理公司、证券投资基金的监管机关。各地证券监管部门根据中国证监会的授权对当地的基金市场履行监管职责。基金业的行业自律管理由中国证券业协会具体负责组织实施，证券交易所则在对交易所上市的基金履行一线监管的职责。 (一)对设立申请的核准 中国证监会制定了严格的标准，从严审核基金管理公司发起人、商业银行的财务状况；同时，严格进行开业审核，将现场验收结果作为批准基金管理公司、基金托管人开业的必要条件；证监会还建立了基金业务培训制度和内容涵盖法律、基金、证券、金融的考试考核制度，从严选拔合格、称职的候选人担任高级管理职务。 (二)基金监管的主要方式 证券投资基金监管主要有非现场监控和现场检查两种方式： 1．非现场监控。 非现场监控主要通过分析报备材料的方式来实现。为能及时、全面、动态把握基金托管人。基金管理公司和基金运作的实际情况，中国证监会制定了完整的报备材料制度。基金托管人须定期向中国证监会报送监察稽核报告、基金持有人名册和对管理公司的监督报告等材料；管理公司须定期报送监察稽核报告、基金运作报告、公司财务与自有资金运用情况报告等；基金托管人和管理公司还须不定期地就可能对基金持有人权益和基金价格产生重大影响的事件及时向中国证监会报告，不定期地讲基金信息披露内容、更新后的内部管理制度、从业人员资料及其脱离原单位人事关系的证明文件、以及基金的有关银行存款账号、证券账号、基金专用交易席位号和证券经营机构名称等报中国证监会备案。 2．现场检查。 现场检查是中国证监会监管基金运作的重要手段。中国证监会通过现场检查，更深入地了解基金管理公司、基金托管部以及基金的运作状况。现场检查分定期检查和不定期检查两种。每季度进行一次的现场检查，侧重基金运作、公司财务状况以及基金托管人和管理公司的监察稽核工作；不定期的检查则针对发现的问题或接获的举报，由有关业务部门组织人员及时进行。 中国证监会还对管理公司、基金托管人实行年检制度，并把管理公司、基金托管人高管人员的年度考核列入年检内容。年检是对基金托管人、管理公司以及基金运作进行的全面现场检查。 3．基金监管的主要内容 对证券投资基金的监管包括对基金管理公司的监管以及对证券投资基金行为的监管等。 (1)对基金管理公司的监管。 对基金管理公司的监管主要包括：基金管理公司必须按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定设立；基金管理公司的业务范围应符合《证券投资基金管理暂行办法》的规定；基金管理公司的法人治理应符合相关规定；基金管理公司的高级管理人员应符合有关高管人员任职资格的规定；基金管理公司的内部机构设置、技术配备及内控制度的建立等应符合有关规定等。
04年8月6号
基金公司的监管单位是国务院证券监督管理机构。
根据《基金公司管理办法》第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。
扩展资料
中国证监会审查基金管理公司设立申请，可以采取下列方式：
（一）征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；
（二）采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查；
（三）自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。
第二百零十四条 中国证监会批准设立基金管理公司的，申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理注册登记手续；凭工商行政管理机关核发的《企业法人营业执照》向中国证监会领取《基金管理资格证书》。
中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。
基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内，在中国证监会指定的报刊上将公司成立事项予以公告。
参考资料来源：百度百科-基金公司管理办法
第一条 为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金
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