证券从业法律法规重点

证券市场基本法律法规复习要点

证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵守的最基本的准则，他贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。下面由我为大家整理的证券市场基本法律法规复习要点，欢迎大家阅读浏览。

第一节 证券市场的法律法规体系

一、证券市场法律法规效力层次

证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：

第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;

第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;

第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

二、证券市场自律性组织及其职责

证券交易所的监管职能包括：

对证券交易活动进行管理;

对会员进行管理;

对上市公司进行管理;

第二节 公司法

一、公司的种类

有限责任公司也称“有限公司”，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。

股份有限公司也称“股份公司”，是指全部资产分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。

母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支配或控制其他公司的人事、财务、业务等事项的公司

子公司是指一定数额的股份被另一个公司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司

总公司又称“本公司”，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构。

分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，而不具有法人资格的分支机构。

上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。

非上市公司是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。

二、公司的'法人财产权

公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。

公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产;货币组成的有形资产、无形资产。公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，

三、公司的经营原则

公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国家宏观调控原则;实现资产保值增值的原则。

四、公司设立的方式

发起设立又称“同时设立”“单纯设立”等

有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份公司也可以采用发起设立的方式。

股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。发起设立在程序上较为简便

募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

第三节 证券法

一、证券发行和交易的“三公”原则

证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵守的最基本的准则，他贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。

二、证券发行的一般规定

《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

证券交易暂停和终止的情形

股票暂停交易情况

(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

(2)不按照规定公开其财务情况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

(3)有重大违法行为

(4)最近3年连续亏损

债券暂停交易情形

(1)有重大违法行为

(2)发生重大变化不符合上市条件

(3)所募资金不按照核准的用途使用

(4)未按照募集办法履行义务

(5)近2年连续亏损

股票终止交易情况

(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

(2)不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝纠正

(3)最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

(4)公司解散或者宣告破产

第四节 基金法

一、基金管理人

基金管理人概念：基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

基金管理人主要义务有：

(1)按照基金契约的规定运用资金资产投资并管理基金资产

(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益

(3)保存基金的会计账册、记录15年以上

(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告

(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

(6)基金契约规定的其他职责

二、基金托管人

基金托管人的概念：基金托管人指投资权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。

基金托管人的权利主要有：

(1)保管基金资产

(2)监督基金管理人的投资运作

(3)获取基金托管费用

基金托管人的义务主要有：

(1)保管资金资产

(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证

(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来

三、公募基金运作的方式

按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。

第五节 期货交易管理条例

一、期货的概念

期货与现货相比，期货是现在进行的买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金，原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。

二、期货特征

(1)合约标准化

(2)场所固定化

(3)结算统一化

(4)交割定点化

(5)交易经纪化

(6)保证金制度化

(7)商品特殊化

三、期货交易所的职责

(1)提供期货交易的场所、设施和服务。

(2)设计期货合约、安排期货合约上市

(3)组织、监督期货交易、结算和交割。

(4)保证期货合约的履行。

(5)制定和执行风险管理制度。

随着距离证券从业考试时间越来越近，考生们心情也变得越来越紧张。为了让考生们增强信心，下面深空网为大家详解一下关于证券从业考试各章节重点和分数权重，是大家对证券从业考试更加了解。内容导航证券从业考试重点证券从业备考技巧证券从业准考证打印证券从业成绩查询　　证券从业考试重点《金融市场法律法规》第一章 证券市场基本法律法规考分权重：40分重要考点举例：公司的种类;股份有限公司的设立方式与程序;合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容;有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;有限合伙企业的特殊性;违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任;证券发行和交易的 “三公”原则;证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告;债券上市的条件和申请;上市公司收购的方式;基金财产的独立性要求;证券公司客户交易结算资金管理的规定第二章 证券经营机构管理规范考分权重：20分重要考点举例：证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定;证券公司流动性风险管理的目标对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制;掌握证券公司信息技术合规与风险管理;掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求;第三章 证券公司业务规范考分权重：35分重要考点举例：科创板定位、投资者适当性管理要求;存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制;沪伦通的定义、投资者适当性管理要求;。经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销有关规定的法律责任;证券自营业务相关风险控制指标;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务禁止行为的有关规定。融资融券业务的账户体系;融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。第四章 证券市场违法违规及法律责任考分权重：5分重要考点举例：非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任;违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;诱投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定;《金融市场基础知识》第一章 金融市场体系考分权重：5分重要考点举例：金融市场的概念;金融市场的功能;直接融资与间接融资的概念、特点和分类;全球金融体系的主要参与者;英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。第二章 中国金融体系与多层次资本市场考分权重：5分重要考点举例：我国金融市场的发展现状;货币政策的概念、措施及目标;中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义;场内市场的定义、特征和功能;场外市场的定义、特征和功能;主板、中小板、创业板的概念与特点;掌握科创板的上市条件及上市指标;掌握科创板制度设计的创新点。第三章 证券市场主体考分权重：12分重要考点举例：证券发行人的概念和分类;证券市场投资者的概念、特点及分类;企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;合格境内机构投资者和合格境外机构投资者;我国证券公司的监管制度及具体要求;证券公司主要业务的种类及内容;证券交易所和证券业协会的职能;国务院证券监督管理机构及其组成。第四章 股票考分权重：22分重要考点举例：股票的定义、性质和特征;股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念;新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;证券交易的竞价原则和竞价方式;沪港通和深港通的概念及组成部分;股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念。第五章 债券考分权重：23分重要考点举例：债券的定义、票面要素、特征、分类;金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;国际债券的定义、特征和分类;外国债券和欧洲债券的概念、特点;资产证券化的具体操作要求;债券报价的主要方式;影响债券价值的基本因素;零息债券、附息债券、累息债券的估值定价;第六章 证券投资基金考分权重：15分重要考点举例：证券投资基金的概念和特点;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别;公募基金与私募基金的区别;交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点;保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念;开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式;不同类型基金利润分配的原则;基金信息披露的禁止性规定;对非公开募集证券投资基金的基本规范;第七章 金融衍生工具考分权重：12分重要考点举例：衍生工具的概念、基本特征;衍生工具的分类;股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别;金融期货的种类与基本功能;金融期货与金融期权的区别;可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件;第八章 金融风险管理考分权重：5分重要考点举例：风险的三种定义;损失、不确定性、波动性、危险等与风险密切相关的概念;风险管理的内涵与目标;市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标;信用风险构成要素、信用风险评估方法与信用评级;流动性风险衡量的四个指标的含义及流动性覆盖率和净稳定资金率的计算方式。　证券从业备考技巧1.重视考纲证券从业资格考试采取自学的考生，学习方法很重要，如何提高效率，最大化地利用时间?对教材地毯式轰炸是绝对不可取的。我们应该重视考试大纲，看多几次考纲，把每个章节需要掌握的要点熟记于心，按照大纲复习，效率才会高。2.夯实基础基础一定要掌握好，不能急于求成，不要以为把考纲教材刷一遍就可以了，人是有遗忘曲线的，所以需要大家反复复习，尤其是针对重要知识点和考试常考内容。虽然过程是枯燥，但绝对是有必要的，如果没有持之以恒的决心，那么想要快速通过考试不是一件容易的事情。3.做题归纳备考证券从业资格考试可以总结为三大要点：第一是考试大纲，第二是做题，第三是总结和归纳。证券从业考试只有客观题，多做题，特别是做往年的真题，从做题中掌握考试重点内容，熟悉出题的“套路”，绝对是有用的。做题也不能无脑做，要把考题内容和复习到的相关知识点联系起来。做错的题不要只是看一下答案，要分析自己做错的原因，及时发现自己理解不透彻的知识点，查漏补缺。将错题整理好，后把难点、容易混淆的点通过归纳总结梳理，后期复习的时候再拿出来看看。调整备考心态，找到正确的方法，相信大家都能通过证券从业资格考试!　证券从业准考证打印证券从业资格考试准考证打印时间考生若成功报名证券从业资格考试，可以在考试日前三天，登录报名网站，按照相关提示打印准考证。准考证上会有相应考试时间及考试地点，考生务必要留心!证券从业资格考试准考证打印流程考生成功报考证券从业资格考试后，准考证上包括了个人信息、考场须知、考场地图、考场号及考场位置等相关信息。打印准考证的时候，考生只需点击单条打印或者全部打印即可!准考证打印流程：第一步：考生登录中国证券业协会报名平台—选择准考证打印第二步：预览个人准考证信息——直接打印出准考证准考证打印注意事项1、考生打印证券从业资格考试准考证的时候，只需用普通A4纸打印，无需打印彩色版本。建议打印多份，留着备用。2、证券从业资格考试准考证上是没有照片的，进入考场之前，会进行现场拍照。3、考生打印准考证过程中，可能会遇到网络崩溃的状况。这时候最好的解决方法是错开高峰期，耐心等待。记住截止日之前一定要完成准考证的打印，否则无法参加考试。4、打印证券从业资格考试准考证的时候，考生需认真核对准考证相关信息，比如姓名、身份证等是否正确。确认完全无误后，方可打印准考证。深空网温馨提示：考生务必妥善保管打印好的证券从业资格考试准考证，根据准考证上的考场地点，可提前进行踩点，避免考试当天因路线不熟而影响考试!关于证券从业资格考试准考证打印时间及流程，务必提前掌握!　证券从业成绩查询证券从业资格考试成绩公布时间相信大家都心中有数，证券从业考试还未开始，因此成绩自然暂时也没有公布出来。不过我们可以根据历年的时间，来预测出成绩公布的时间。根据历年的考试时间及成绩查询时间显示，考试结束以后，一般在3~5个工作日内，考生们就可以查询自己成绩了，而根据年证券从业考试最近的一次考试时间来看，第一场的考试安排在3月初，而成绩查询时间在3月5日就可以查询了。所以，假如证券从业资格考试能够如期举行的话，一般都能够在3月份~或者4月初的时候成绩就会公布出来了。证券从业考试如何查询分数?对于证券从业考试的分数，查询方式主要有以下两种：方式一考生登录中国证券业协会官网页面以后，点击进入网上报名平台，然后选择自己所参加考试的时间，输入自己的个人信息即可查询到自己的分数。要注意的是，每次点击查询成绩的页面链接都不一样，考生进入页面以后一定要选择好参加考试的正确时间，填写好相关个人信息才会准确查询到自己的成绩。方式二同样需要登录进入中国证券业协会官网，然后点击计入考试成绩查询页面，网址，然后选择“成绩合格证打印”点击进入到页面，在填写完个人信息后点击“查询”按钮，最后点击打印，即可将自己的分数成绩单打印出来。