期货从业人员廉政建设

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活力的维维
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ERICA漠漠

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第一条 为促进资本市场健康发展,净化资本市场生态环境,保护投资者合法权益,切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规,制定本规定。第二条 本规定所称廉洁从业,是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。第三条 中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。  中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。第四条 证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。  证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。  证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。第五条 证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查,充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力,发现问题及时处理,重大情况及时报告。第六条 证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度,制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。  前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘,以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。第七条 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强从业人员廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化。  证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系,在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时,对其廉洁从业情况予以考察评估。第八条 证券期货经营机构应当强化财经纪律,杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准,确保相关费用支出合法合规。第九条 证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益:  (一)提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利;  (二)提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;  (三)安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;  (四)直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动;  (五)其他输送不正当利益的情形。  证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准,依法合理营销的,不适用前款规定。第十条 证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:  (一)直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益;  (二)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;  (三)以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益;  (四)违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;  (五)违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;  (六)其他谋取不正当利益的情形。第十一条 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作:  (一)以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定;  (二)以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排;  (三)以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息;  (四)协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权;  (五)其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。

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私人发艺工匠

【答案】:A期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中,不得通过以下方式输送或谋取不正当科益:(1) 通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优待、向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务等方式,谋取或者输送不正当利益;(2) 通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品,输送或谋取不正当利益;(3) 通过委托不具备资质的机构或个人招揽客户,输送或谋取不正当利益;(4) 违规向其他机构或个人泄露客户资料、账户信息、交易情况等,输送或谋取不正当利益;(5) 其他输送或者谋取不正当利益的行为。

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jessica0930

一、坚定理想信念。领导干部要牢固树立共产主义理想信念,时刻坚定政治立场,始终保证理想信念不动摇。需自觉构筑“腐化变质”的防线,面对各种各样的诱惑,能经得起考验,耐得住寂寞,切实做到“出淤泥而不染”。二、提高拒腐能力。领导干部要加强自身党性修养,用先进思想武装头脑,不断加强学习,深化党的理论的认识和理解,遵守党纪政纪,严以律己、防微杜渐,善于约束自己。从细小做起,从点滴做起。常想立身之本,常修为官之德,常思贪欲之害,常怀律己之心;要抵抗住腐朽文化的诱惑,力保共产党员的纯洁性。三、强化监督意识。作为一名领导干部,要牢固树立自觉接受群众监督意识,置身在群众中监督之下,在群众监督下开展工作。将“工作圈”置于人前,将“生活圈、交际圈”置于人后。要心胸广阔,虚心接受群众提出的意见和建议,认真对照,有则改之,无则嘉勉。通过群众监督,来规范自己的行为,做廉洁自律的先锋。廉洁从业要求一是加强学习,提高自律意识。要做到“个人干净”的要求,要把学习作为最基本的要求来要求自己,在学习专业知识的同时,必须把学习国家、公司出台的廉洁从业方面相关法律法规、规章制度作为必修课,认真学习。只有掌握相关廉洁从业规定,才能时刻保持敬畏之心,才能做到“有所为和有所不为”,从无数的案例来看,很多腐败分子专业上是专家,但疏于对廉洁从业相关法规、制度的学习,在工作、学习和生活中,在处理一些事务中往往凭感觉办事,将法律法规、规章制度置于脑后,稀里糊涂犯错。二是牢记宗旨,正确行使权力。坚持正确的权力观,牢记党员干部全心全意为人民服务的宗旨,树立“领导就是服务,职务就是责任”的意识,正确使用手中的权利,始终坚持权为公所用,利为民所谋,谨慎用权,廉洁从业;坚持主动服务,深入基层,实实在在帮助指导基层解决好经营管理中的问题和困难,树立领导干部良好的形象。三是严于律己,保持清正廉洁。带头严格执行党中央、中纪委和省委、公司党委关于领导干部廉洁自律的各项规定,严格把好五关(政治关、权力关、金钱关、享乐关、亲朋关),算好人生政治、经济、名誉、家庭、亲情、自由、健康 “七笔帐” ,时刻自省、自警、自励、自重。加强品德修养,注重培养健康的生活情趣,保持高尚的精神追求,讲操守,重品行,坚决抵制腐朽思想观念和生活方式的侵蚀,保持俭朴的生活作风,清清白白做人,自觉接受组织和群众的监督。四是忠于职守,履行“一岗双责”。认真落实党风廉政建设目标责任制,坚持党风廉政建设与业务经营同部署、同检查、同落实、同考核,严格按照党风廉政建设“一岗双责”的要求。一要清楚自己应负的党风廉政建设责任制职责,以及本人在党风廉政建设和惩防体系建设中的各项任务。二要落实分管部门的反腐倡廉工作任务,完善廉政制度建设,积极做好员工的廉洁从业教育和管理,切实提高合规经营意识,严控各类风险,确保职责范围内不发生重大违规违纪行为和各类案件,促进业务经营又好又快发展。扩展资料廉洁:不损公肥私;不贪污。廉洁”一词,《辞源》上解释为“公正,不贪污”。汉代王充《论衡》中有“案古纂畔之臣,希清白廉洁之人”之句。《辞海》上解释为“清廉,清白。”屈原《楚辞》中有“朕幼清以廉洁兮”之诗。王逸注释为“不受曰廉,不污曰洁”。东汉庐江太守羊续,为政清廉,自有高招。他把下属行贿送给他的鲜鱼,悬挂在大堂屋檐下,风吹日晒,几天就干了。后来又有人送鲜鱼给他。他指着干鱼对来客说:“你还想让我把鱼挂起来吗?”送鱼的人只好悻悻而返。明代于谦十分欣赏羊续拒腐蚀永不沾的做法,特赋诗赞道:“喜胜门前无贺客,绝胜厨传有悬鱼。清风一枕南窗卧,闲阅床头几卷书。”

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薰妍maggiel

党员廉洁自律规范 第一条 坚持公私分明,先公后私,克己奉公。 第二条 坚持崇廉拒腐,清白做人,干净做事。 第三条 坚持尚俭戒奢,艰苦朴素,勤俭节约。 第四条 坚持吃苦在前,享受在后,甘于奉献。 党员领导干部廉洁自律规范 第五条 廉洁从政,自觉保持人民公仆本色。 第六条 廉洁用权,自觉维护人民根本利益。 第七条 廉洁修身,自觉提升思想道德境界。 第八条 廉洁齐家,自觉带头树立良好家风。

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