福建证券从业历年真题

题库只是提供练习，没人能保证一定能通过，还得靠自己看书做题。

不过证券从业也不是特别难，入门级的证书，祝周末考试通关吧。

2014年3月证券市场基础知识真题题库【历年真题（视频讲解）＋章节题库＋考前押题】

2014年3月证券交易真题题库【历年真题（视频讲解）＋章节题库＋考前押题】

1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于()。 　　A.经济手段 　　B.行政手段 　　C.法律手段 　　D.自律手段 　　参考答案：A 　　2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是() 　　A.次级定期债务不得与其他债权相抵消 　　B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 　　C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 　　D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 　　参考答案：C 　　3、股票的特征包括()。 　　Ⅰ.永久性 　　Ⅱ.收益性 　　Ⅲ.参与性 　　Ⅳ.流动性 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　参考答案：A 　　4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限 　　制包括()。 　　Ⅰ.公司的经营环境 　　Ⅱ.公司对现金的需要 　　Ⅲ.股东所处的地位 　　Ⅳ.公司进入资本市场获得资金的能力 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　参考答案：A 　　5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有() 　　Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 　　Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 　　Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 　　Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 　　A.Ⅰ、Ⅲ 　　B.Ⅰ、Ⅳ 　　C.Ⅱ、Ⅲ 　　D.Ⅱ、Ⅳ 　　参考答案：B 　　6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有()。 　　Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF 　　Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流 　　Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式 　　证券投资基金 　　Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B、Ⅰ、Ⅳ 　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：D 　　7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有() 　　Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 　　Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 　　Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 　　Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 　　A、Ⅰ、Ⅳ 　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：C 　　8、港股通股票包括() 　　Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股 　　Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股 　　Ⅲ、A+H股上市公司的H股 　　Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票 　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B、Ⅲ、Ⅳ 　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　D、Ⅰ、Ⅱ 　　参考答案：C 　　9、下列关于债券特征的描述，错误的是()。 　　A.安全性是指债券持有人的权益相对固定，且一定可按期收回投资 　　B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬 　　C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付本息 　　D.流动性是指债券持有人可以按自己的需要和市场情况灵活的转让债券 　　参考答案：A 　　10、某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为()。 　　 　　 　　 　　 　　参考答案：D 　　11、下列境外机构在我国发行的债券的有()。 　　A.扬基债券 　　B.龙债券 　　C.武士债券 　　D.熊猫债券 　　参考答案：D 　　12、世界银行于1944年成立，是全球的()机构。 　　A.商业贷款 　　B.金融定价 　　C.货币发行 　　D.发展援助 　　参考答案：D 　　13、我国证券交易所归属()直接管理. 　　A、中国证券业协会 　　B、国务院 　　C、中国证监会 　　D、省级人民政府 　　参考答案：C 　　14、系统风险包括()。 　　Ⅰ.购买力风险 　　Ⅱ.利率风险 　　Ⅲ.财务风险 　　Ⅳ.汇率风险 　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　参考答案：B 　　15、我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。 　　 　　 　　 　　 　　参考答案：B 　　16、附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态() 　　A.随即消失 　　B.依然存在 　　C.自动终止 　　D.转为股票 　　参考答案：B 　　17、证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置()用于保护证券投资者利益的资金。 　　A.证券市场系统风险 　　B.上市公司风险 　　C.证券公司风险 　　D.证券投资风险 　　参考答案：C 　　18、上证成分股指数采用()公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。 　　A.几何加权价格指数 　　B.基期加权价格指数 　　C.简单算术价格指数 　　D.派许加权综合价格指数 　　参考答案：D 　　19、2004年1月31日由()发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国九条”。 　　A.国务院 　　B.中国证监会 　　C.中国人民银行 　　D.国家发展和改革委员会 　　参考答案：A 　　20、为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的()进行资本和资产的托管。 　　A.证券服务机构 　　B.金融机构 　　C.大型工商企业 　　D.清算公司 　　参考答案：B 　　21、根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是() 　　A.买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 　　B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 　　C.卖出申报价格低于即时揭示的买入申报价格时，以中间价成交 　　D.买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 　　参考答案：A 　　22、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 　　A.证券公司 　　B.工商企业 　　C.投资咨询公司 　　D.私募基金 　　参考答案：A 　　23、根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等 　　A.品种结构 　　B.交易场所结构 　　C.效率结构 　　D.层次结构 　　参考答案：A 　　24、各国证券市场监管的主要任务是() 　　A.调控证券市场与证券交易的规模 　　B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境 　　C.保证证券市场的效率 　　D.降低非系统性风险 　　参考答案：B 　　25、商业银行次级债券的发行方式是() 　　A.代销 　　B.一次足额发行或限额内分期 　　C.招标承销 　　D.包销 　　参考答案：B 　　26、除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是() 　　A.可赎回优先股票股东 　　B.累积优先股票股东 　　C.参与优先股票股东 　　D.可转换优先股票股东 　　参考答案：C 　　27、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的() 　　A.财务顾问业务 　　B.资产管理业务 　　C.承销保荐业务 　　D.投资咨询业务 　　参考答案：A 　　28、下列关于股票风险性特征的说法，错误的是() 　　A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票 　　B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离 　　C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险 　　D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益 　　参考答案：A 　　29、我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的 　　A.上海期货交易所 　　B.中国金融期货交易所 　　C.深圳证券交易所 　　D.上海证券交易所 　　参考答案：B 　　30、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约 　　方的履约金归()所有 　　A.守约方 　　B.上海证券交易所 　　C.证券结算风险基金 　　D.投资者保护基金 　　参考答案：A 　　31、下列不属于国际债券的主要投资者的是() 　　A.自然人 　　B.各国政府 　　C.银行或其他金融机构 　　D.工商财团 　　参考答案：B 　　32、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始 　　登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行() 　　A.资金的募集和证券的登记 　　B.发行初始登记 　　C.证券制作 　　D.证券签章 　　参考答案：A 　　33、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是() 　　A.只能采用代销方式 　　B.可采用公开招标方式 　　C.只能采用包销方式 　　D.可采用包销或代销方式 　　参考答案：D 　　34、地方政府债券招标发行时，投标标位变动幅度为() 　　 　　 　　 　　 　　参考答案：A 　　35、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是() 　　A.可转换债券 　　B.附权证债券 　　C.附债务权证债券 　　D.双货币债券 　　参考答案：C 　　36、成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括() 　　A.营业网点在40个以上 　　B.资本充足率，偿付能力或者净资本状况达到监管标准 　　C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币5亿元 　　D.近三年内在经营活动中没有重大违规记录，信誉良好 　　参考答案：C 　　37、根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错 　　误的是() 　　A.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价 　　B.若不能成交，则进入买入委托队列等待成交 　　C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 　　D.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格 　　参考答案：D 　　38、证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接，有效地解决了资本的供需矛盾 　　A.筹资与投资 　　B.筹资与并购 　　C.投资与并购 　　D.发行与回购 　　参考答案：A 　　39、公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为() 　　 　　 　　 　　 　　参考答案：B 　　40、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的 　　累计待偿还余额不得超过企业净资产的() 　　 　　 　　 　　 　　参考答案：B

别想了，抓紧这几天快看书吧，哪那么容易弄到题啊，要那样不是都考过了吗！

证券从业资格考试真题百度网盘免费资源在线学习

链接:

证券从业资格考试真题 中国证券百科全书 证券市场基础知识 证券交易 证券从业资格考试模拟考试试题、历年试、复习资料 证券从业资格考试发行与承销押题 证券从业资格考试-《证券基础科》、《证券交易》、《证券投资基金》3科讲义 投资基金辅导 投资基金 投资分析 发行与承销 最全的2013证券从业资格考试复习资料.doc 专业投资智慧 像职业证券分析师一样思考和操盘(高彩) (1).pdf 中国证券书库：《短线交易秘诀》.pdf 中国证券百科全书.第6卷.证券法律法规卷.pdf

身位“过来人”我可以明确的告诉你，每次考试的问题都不一样，不过大同小异，往往一个问题包装成“另一个问题”因为经济上面一个词汇往往表达双重意思

百度文库里有的～还附有答案，你只要搜证券从业资格考试历年真题，就可以了～祝考试顺利！！加油～

一、单项选择1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。A.技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B.预测个别证券的价格走势及其波动情况C.对个别证券的基本面进行研判D.分阶段购买或出售某种证券4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。A.收益最大化 B.风险最小化C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化5．在下列哪种市场中，技术分析将无效A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场C.半强式有效市场 D.强式有效市场6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。A.中国证监会B.中国证券业协会投资分析师专业委员会C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D.证券交易所办的投资分析师委员会7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度A.基本分析流派 B.技术分析流派C.心理分析流派 D.学术分析流派8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的A.技术分析 B.基本分析C.市场分析 D.学术分析9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：A.较小 B.较大C.一样 D.不确定10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。A.正常的 B.相反的C.水平的 D.拱形的11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券 券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。元 元 元 元12．下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：▁▁▁▁。A.公司净资产 B.公司盈利水平C.公司所在行业的情况 D.股份分割13．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：▁▁▁。A.现金流贴现模型 B.零增长模型C.不变增长模型 D.市盈率估价模型14．可转换证券的转换价值的公式是：▁▁▁▁。A.转换价值=普通股票市场价格×转换比率B.转换价值=普通股票净资产×转换比率C.转换价值=普通股票市场价格/转换比率D.转换价值=普通股票净资产/转换比率15．某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是：▁▁▁▁。A.转换升水比率：20% B.转换贴水比率：20%C.转换升水比率：25% D.转换贴水比率：25%16．下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是：▁▁▁▁。A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多17．“准货币”是指：▁▁▁▁。 ．在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动19．在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于▁▁▁▁阶段。A.繁荣 B.衰退 C.萧条 D.复苏20．下列哪项不是税收具有的特征？▁▁▁▁。A.强制性 B.无偿性C.固定性 D.平等性21．当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取▁▁▁▁ 的货币政策。A.松的 B.紧的C.中性 D.弹性22．下列哪项不是宏观经济政策？▁▁▁▁。A.财政政策 B.货币政策C.利率政策 D.收入政策23．收入政策的总量目标着眼于近期的▁▁▁▁。A.产业机构优化 B.经济与社会协调发展C.宏观经济总量平衡 D.国民收入公平分配24．下列哪项传递机制是正确的？▁▁▁▁。 A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C.本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降25．股票市场供给方面的主体是：▁▁▁▁。A.证券交易所 B.证券公司C.上市公司 D.准备出售股票的投资者26．行业经济活动是▁▁▁▁分析的主要对象之一。A.微观经济 B.中观经济C.宏观经济 D.市场27．道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。 ．下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。A.工业类指数 B.金融类指数C.公用事业类指数 D.综合类指数29．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现▁▁▁▁。A.正相关 B.负相关C.同步 D.领先后滞后30．钢铁冶金行业的市场结构属于：▁▁▁▁。A.完全竞争 B.不完全竞争C.寡头垄断 D.完全垄断

证券从业资格历年考试真题（参考资料）百度网盘免费资源在线学习

链接:

证券从业资格历年考试真题（参考资料） 2016金融市场基础知识  新大纲版.pdf 2016证券市场基本法律法规  新大纲版.pdf 中国证券百科全书 证券市场基础知识 证券交易 证券从业资格考试模拟考试试题、历年试、复习资料 证券从业资格考试发行与承销押题 证券从业资格考试-《证券基础科》、《证券交易》、《证券投资基金》3科讲义 投资基金辅导 投资基金 投资分析 发行与承销 最全的2013证券从业资格考试复习资料.doc 专业投资智慧 像职业证券分析师一样思考和操盘(高彩) (1).pdf