证券公司廉洁从业

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》是中证协发布的文件，旨在规范证券经营机构的从业人员行为，加强廉洁从业的自律管理。

细则中的主要内容：

1、证券经营机构应将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系，将工作人员廉洁从业情况考察和评估结果作为薪酬管理等事项的重要考量因素，每年至少开展一次廉洁从业内部检查。

2、在开展投资银行类业务过程中，证券经营机构及其工作人员不得“围猎”审核、监管人员，利用证监会系统在职人员或者离职人员及其近亲属等关系或者身份谋取不正当利益。

3、在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，证券经营机构及其工作人员不得直接或变相向客户返还佣金、赠送礼品礼券，或者提供其他非证券业务性质的服务。

细则的原则：

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的原则包括：廉洁从业、公正公平、诚信规范、事前防范。这些原则旨在确保证券经营机构及其工作人员在从业过程中保持廉洁、公正、诚信，促进证券市场的健康发展。

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》对证劵行业的影响：

1、提高证券从业人员的廉洁意识：

细则明确规定了证券经营机构及其工作人员的廉洁从业要求，包括不得利用证监会系统人员关系或身份谋取不正当利益等行为。这些规定有助于提高证券从业人员的廉洁意识，使其在工作中保持公正、公平、公开的原则。

2、加强自律管理：

细则要求证券经营机构将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系，并每年至少开展一次廉洁从业内部检查。这有助于证券经营机构加强自律管理，对工作人员的行为进行监督和约束，防止出现不廉洁行为。

3、促进证券市场公平公正公开：

细则的出台有助于维护证券市场的公平、公正和公开。通过规范证券经营机构及其工作人员的行为，防止不正当利益输送等行为，保证了市场的公平竞争，保护了投资者的合法权益。

4、促进证券行业的健康发展：

细则的实施有助于促进证券行业的健康发展。通过加强廉洁从业的自律管理，防止不正当行为，有助于构建健康的行业环境，推动证券行业的长期稳定发展。

证券经营机构在廉洁从业风险防控方面应该承担主体责任。以下为中国证券业协会出台的《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》节选《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第四条证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。第五条证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。第八条证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序，协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等；相关规定对第三方的资质条件有明确要求的，还应当符合其规定。证券经营机构及其工作人员不得签署虚构服务主体或者服务内容的协议、利用本机构或者客户资产，向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。第十条证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范，并将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系，在遇有人员聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，应当对其廉洁从业情况予以考察评估。第十一条证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，提高工作人员廉洁意识，并在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺。