证券公司廉洁从业试题

身位“过来人”我可以明确的告诉你，每次考试的问题都不一样，不过大同小异，往往一个问题包装成“另一个问题”因为经济上面一个词汇往往表达双重意思

别想了，抓紧这几天快看书吧，哪那么容易弄到题啊，要那样不是都考过了吗！

一、单项选择1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。A.技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B.预测个别证券的价格走势及其波动情况C.对个别证券的基本面进行研判D.分阶段购买或出售某种证券4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。A.收益最大化 B.风险最小化C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化5．在下列哪种市场中，技术分析将无效A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场C.半强式有效市场 D.强式有效市场6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。A.中国证监会B.中国证券业协会投资分析师专业委员会C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D.证券交易所办的投资分析师委员会7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度A.基本分析流派 B.技术分析流派C.心理分析流派 D.学术分析流派8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的A.技术分析 B.基本分析C.市场分析 D.学术分析9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：A.较小 B.较大C.一样 D.不确定10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。A.正常的 B.相反的C.水平的 D.拱形的11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券 券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。元 元 元 元12．下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：▁▁▁▁。A.公司净资产 B.公司盈利水平C.公司所在行业的情况 D.股份分割13．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：▁▁▁。A.现金流贴现模型 B.零增长模型C.不变增长模型 D.市盈率估价模型14．可转换证券的转换价值的公式是：▁▁▁▁。A.转换价值=普通股票市场价格×转换比率B.转换价值=普通股票净资产×转换比率C.转换价值=普通股票市场价格/转换比率D.转换价值=普通股票净资产/转换比率15．某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是：▁▁▁▁。A.转换升水比率：20% B.转换贴水比率：20%C.转换升水比率：25% D.转换贴水比率：25%16．下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是：▁▁▁▁。A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多17．“准货币”是指：▁▁▁▁。 ．在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动19．在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于▁▁▁▁阶段。A.繁荣 B.衰退 C.萧条 D.复苏20．下列哪项不是税收具有的特征？▁▁▁▁。A.强制性 B.无偿性C.固定性 D.平等性21．当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取▁▁▁▁ 的货币政策。A.松的 B.紧的C.中性 D.弹性22．下列哪项不是宏观经济政策？▁▁▁▁。A.财政政策 B.货币政策C.利率政策 D.收入政策23．收入政策的总量目标着眼于近期的▁▁▁▁。A.产业机构优化 B.经济与社会协调发展C.宏观经济总量平衡 D.国民收入公平分配24．下列哪项传递机制是正确的？▁▁▁▁。 A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C.本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降25．股票市场供给方面的主体是：▁▁▁▁。A.证券交易所 B.证券公司C.上市公司 D.准备出售股票的投资者26．行业经济活动是▁▁▁▁分析的主要对象之一。A.微观经济 B.中观经济C.宏观经济 D.市场27．道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。 ．下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。A.工业类指数 B.金融类指数C.公用事业类指数 D.综合类指数29．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现▁▁▁▁。A.正相关 B.负相关C.同步 D.领先后滞后30．钢铁冶金行业的市场结构属于：▁▁▁▁。A.完全竞争 B.不完全竞争C.寡头垄断 D.完全垄断

多看书理解书很好过的

【答案】：D本题考查证券公司在区域股权市场提供业务服务的相关规定。证券公司应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会：（1）入股区域性股权市场运营机构；（2）取得区域性股权市场中介机构资格；（3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。

可以到中大网校证券从业资格频道去查询。

要培训，找我吧！我是专门针对从业资格考试这块培训的学习顾问。是签约保证，保你一次性通过考试的

证券从业资格考试《证券市场基础知识》考卷单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A:证权证券 √ B:要式证券 C:设权证券 D:资本证券 题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。 A:上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B:上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C:上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √ D:上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。 A:接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √ C:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D:举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。 A:基金总资产 B:未分配收益 C:基金净资产 ． √ D:基点资本 题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票A:红筹股 √ B:A股 C:蓝筹股 D:H股 题目6：贴现债券到期时按( )偿还。 A:本息总额 B:市场价格 C:发行价格 D:票面金额 √ 题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A:偿还期限 B:发行本位 C:资金用途 √ D:流通与否 题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。 A:占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场 B:占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场 C:占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场 √ D:占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场 题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。 A:股东义务的差异 B:股东权利的差异 C:记载方式的差异 √ D:股东属性的差异 题目10：金融期货交易的对象是( )。 A:金融期货合约 √ B:股票 C:债券 D:一定所有权或债权关系的其他金融工具 题目11：对指数基金认识正确的是( )。 A:由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B:指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C:投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D:对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √ 题目12：证券投资基金的资金主要投向( )。 A:有价证券 √ B:家业 C:邮票 D:珠宝 题目13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易A:公司型基金 B:契约型基金 C:封闭式基金 √ D:开放式基金 题目14：( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A:中国证券登记结算有限责任公司成立 √ B:上海证券登记结算公司成立 C:深圳证券登记结算公司成立 D:中央证券登记结算有限责任公司成立 题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )A:即时交付 B:货银交付 C:分期交付 D:货银对付 √题目16：1984年11月，( ) 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。A:中国的银行 B:中国信托商业银行 C:中国农业银行 D:中国银行 √ 题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。 A:股票市场和债券市场 B:中长期信贷市场和证券市场 √ C:短期资金市场和长期资金市场 D:证券市场和货币市场 题目18：下列说法错误的是( )。 A:试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B:试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C:试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 √ D:试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目19：保险公司进行证券投资主要考虑( )。 A:提高流动性和分散风险 B:本金安全和收益率 √ C:筹集资金 D:调剂资金余缺 题目20：关于ETF的描述，错误的是( )。 A:指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 B:ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 √ C:ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制 D:多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。 A:选择经纪商 √ B:了解交易风险，明确买卖方式 C:使用正确的委托手段 D:如实填写开户书 题目22：下列不属于操纵市场行为的是( )。 A:内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 √ B:出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C:单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D:以散布谣言等手段影响证券发行、交易 题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的( )特征。A:股票是综合权利证券 B:股票是要式证券 √ C:股票是有价证券 D:股票是证权证券 题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。 A:所筹集资金的投向不同 B:投资主体不同 √ C:反映的经济关系不同 D:风险水平不同 题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。 A:2％o √ B:4％0 C:5‰ D:3％。 题目26：( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 A:国家债券 B:政府债券 √ C:公司债券 D:金融债券 题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。 A:期货合约 √ B:期权合约 C:可转换证券 D:认股权证 题目28：不属于建构模块工具的是( )。 A:金融期权 B:金融期货 C:结构化金融衍生工具 √ D:金融远期合约 题目29：对上市证券认识错误的一项是( )。 A:开放式基金价额属于上市证券 √ B:上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议 C:上市证券又称挂牌证券 D:具有在交易所内公开买卖的资格 题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A:60％ B:30％ √ C:40％ D:20％题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )。 A:2亿元 B:5亿元 C:5000万元 D:1亿元 √ 题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。 A:4 B:8 C:2 D:6 √ 题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。 A:价格发现功能 B:套利功能 C:投机功能 D:套期保值功能 √ 题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备 A:15％ B:10％ √ C:20％ D:5％ 题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是( )。 A:定价功能 B:筹资一投资功能 C:企业转制功能 √ D:资本配置功能 题目36：以欺手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。 A:5年以下 B:3年以下 √ C:10年以下 D:2年以下 题目37：证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。 A:证券登记结算 √ B:证券公司 C:股份有限公司 D:有限责任公司 题目38：附权益权证券允许权证持有人( )。 A:以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 B:按约定条件向债券发行人购买黄金 C:以约定价格购买发行人的普通股票 √ D:以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。 A:两者风险不同，股票的风险要大于债券 B:两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证 C:两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资 D:两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构 √ 题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。A:30 B:10 C:5 √ D:7 题目41：( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。 A:现金股票 B:股票股息 C:资本利得 D:财产股息 √ 题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。 A:25 B:20 √ C:10 D:15 题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( )。 A:债权人、优先股股东、普通股股东 √ B:普通股股东、优先股股东、债权人 C:优先股股东、债权人、普通股股东 D:债权人、普通股股东、优先股股东 题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。 A:50％ √ B:60％ C:40％ D:70％ 题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。 A:3／5 B:1／3 C:1／2 D:2／3 √题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为( )元。 A:40 B:1600 C:2500 √ D:2000 题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。 A:40％ B:20％ √ C:60％ D:80％ 题目48：金融期货中最先产生的品种是( )。 A:单只股票期货 B:债券期货 C:利率期货 D:外汇期货 √ 题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。 A:资本增收益 B:股息收入 C:资本损溢 D:利息收入 √ 题目50：英国称证券公司为( )。 A:证券有限责任公司 B:投资银行 C:商人银行 √ D:证券公司 题目51：我国于( )年开始发行记账式国债。 A:1992 B:1994 √ C:1996 D:1995 题目52：贴现债券是属于( )方式发行的债券。 A:差价 B:溢价 C:折价 √ D:平价 题目53：下列选项中,不属于银行证券的是( )。 A:C.银行汇票 B:A.支票 C.银行本票 D:B.商业汇票 √ 题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是( )。 A:是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 √ B:基金份额有人管理和运用资金，并获取利益 C:由于风险较大，刚开始没有获得政府支持 D:证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。 A:资金 B:货币 C:直接融资 D:间接融资 √ 题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。 A:2 B:3 √ C:4 D:1 题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。 A:更换高级管理人员 √ B:转换基金运作方式 C:提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D:基金扩募或者延长基金合同期限 题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％1．对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。 A:75％ B:85％ C:70％ D:80％ √ 题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。 A:5年以下 B:3年 C:3年以下 √ D:5年 题目60：我国的证券法于( )正式成立。 A:2003年1月 B:1998年4月 C:1998年12月 D:1999年7月 √