证券公司廉洁从业考试题库

身位“过来人”我可以明确的告诉你，每次考试的问题都不一样，不过大同小异，往往一个问题包装成“另一个问题”因为经济上面一个词汇往往表达双重意思

别想了，抓紧这几天快看书吧，哪那么容易弄到题啊，要那样不是都考过了吗！

一、单项选择1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。A.技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B.预测个别证券的价格走势及其波动情况C.对个别证券的基本面进行研判D.分阶段购买或出售某种证券4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。A.收益最大化 B.风险最小化C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化5．在下列哪种市场中，技术分析将无效A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场C.半强式有效市场 D.强式有效市场6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。A.中国证监会B.中国证券业协会投资分析师专业委员会C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D.证券交易所办的投资分析师委员会7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度A.基本分析流派 B.技术分析流派C.心理分析流派 D.学术分析流派8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的A.技术分析 B.基本分析C.市场分析 D.学术分析9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：A.较小 B.较大C.一样 D.不确定10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。A.正常的 B.相反的C.水平的 D.拱形的11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券 券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。元 元 元 元12．下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：▁▁▁▁。A.公司净资产 B.公司盈利水平C.公司所在行业的情况 D.股份分割13．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：▁▁▁。A.现金流贴现模型 B.零增长模型C.不变增长模型 D.市盈率估价模型14．可转换证券的转换价值的公式是：▁▁▁▁。A.转换价值=普通股票市场价格×转换比率B.转换价值=普通股票净资产×转换比率C.转换价值=普通股票市场价格/转换比率D.转换价值=普通股票净资产/转换比率15．某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是：▁▁▁▁。A.转换升水比率：20% B.转换贴水比率：20%C.转换升水比率：25% D.转换贴水比率：25%16．下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是：▁▁▁▁。A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多17．“准货币”是指：▁▁▁▁。 ．在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下GDP增长C.宏观调控下的GDP减速增长D.转折性的GDP变动19．在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于▁▁▁▁阶段。A.繁荣 B.衰退 C.萧条 D.复苏20．下列哪项不是税收具有的特征？▁▁▁▁。A.强制性 B.无偿性C.固定性 D.平等性21．当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取▁▁▁▁ 的货币政策。A.松的 B.紧的C.中性 D.弹性22．下列哪项不是宏观经济政策？▁▁▁▁。A.财政政策 B.货币政策C.利率政策 D.收入政策23．收入政策的总量目标着眼于近期的▁▁▁▁。A.产业机构优化 B.经济与社会协调发展C.宏观经济总量平衡 D.国民收入公平分配24．下列哪项传递机制是正确的？▁▁▁▁。 A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C.本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降25．股票市场供给方面的主体是：▁▁▁▁。A.证券交易所 B.证券公司C.上市公司 D.准备出售股票的投资者26．行业经济活动是▁▁▁▁分析的主要对象之一。A.微观经济 B.中观经济C.宏观经济 D.市场27．道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。 ．下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。A.工业类指数 B.金融类指数C.公用事业类指数 D.综合类指数29．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现▁▁▁▁。A.正相关 B.负相关C.同步 D.领先后滞后30．钢铁冶金行业的市场结构属于：▁▁▁▁。A.完全竞争 B.不完全竞争C.寡头垄断 D.完全垄断

证券从业资格考试题库题目之一：1.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，以下具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】D【解析】D项，根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。证券从业资格考试题库题目之二：2.公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。A.对其公司债券交易做退市风险警示B.暂停其公司债券上市交易C.终止其公司债券上市交易D.对其公司债券交易做特别处理【答案】B【解析】公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近两年连续亏损。证券从业资格考试题库题目之三：3.在（），与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。A.内幕信息在证监会指定报刊披露后B.内幕信息在证监会指定网站披露后C.内幕信息敏感期内D.内幕信息尚未形成时【答案】C【解析】根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条，①利用窃取、取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的；②内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。证券从业资格考试题库题目之四：4.下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】C【解析】C项，证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。证券从业资格考试题库题目之五：5.下列关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。A.证券公司不得挪用客户交易结算资金B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】C【解析】C项，根据《证券公司监督管理条例》和《证券法》，证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。 朋友，这是我在攻关学习网学习时的资料，证券从业资格考试题库资料很多，题目有好几千，个个有答案，这里不好全部给你，真需要自己去下载吧！

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