证券公司廉洁从业倡议书

第一条　为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。第二条　本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。第三条　中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。　　中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。第四条　证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。　　证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。　　证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。第五条　证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。第六条　证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。　　前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。第七条　证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。　　证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。第八条　证券期货经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规。第九条　证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：　　（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；　　（二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；　　（三）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；　　（四）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；　　（五）其他输送不正当利益的情形。　　证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用前款规定。第十条　证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：　　（一）直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；　　（二）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；　　（三）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；　　（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；　　（五）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；　　（六）其他谋取不正当利益的情形。第十一条　证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作：　　（一）以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定；　　（二）以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排；　　（三）以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息；　　（四）协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权；　　（五）其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。

在日常生活和工作中，承诺书的使用频率越来越高，承诺书是把口头承诺书面化规范化的一种产物。你所见过的承诺书是什么样的呢？以下是我收集整理的廉洁承诺书9篇，欢迎大家分享。

我已认真学习了《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《员工手册》及企业相关制度规定，知悉应当遵守的纪律和所承担的责任。本人郑重承诺：

一、严格遵守党的纪律、国家法律法规和公司各项规章制度，认真践行员工行为规范和廉洁从业各项规定，保证自身和所辖员工不出现重大违规违纪违法行为，做到依法经营、诚实守信和廉洁自律。

二、严格执行“三重一大”决策制度，不违反公司决策原则和程序决定经营管理的重大决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金运作事项，不滥用职权。

三、忠实履行岗位职责，不利用职权和职务上的影响谋取不正当利益以及损害公司利益。

四、正确行使经营管理权，不在公司经营管理和招投标活动中发生任何违规违纪违法行为，不私自从事营利性活动。

五、严格遵守公司人事管理相关规定，关心职工生活，维护职工利益，任人为贤，不利用职务上的便利为本人或者小团体谋取不正当利益。

六、不以权谋私，不向关联企业投资入股，不利用职务上的便利从事有偿中介活动；不利用职权和工作之便为亲属、特定关系人谋取利益。

七、坚决抵制商业贿赂，不收受任何业务关联单位的财物；对于难以拒收的现金、有价证券、贵重物品等，按照有关规定如实上交公司。

八、遵守公司保密规定，不利用公司商业秘密、知识产权和业务渠道为本人或者他人从事牟利或侵害他人隐私的活动，个人及其下属不得以任何方式泄漏所接触或知悉的公司商业秘密和他人隐私。

九、坚持实事求是，不在经营活动中弄虚作假。不假公济私、化公为私，不侵害国家、企业和员工的合法权益。

十、加强作风建设，注重自身修养，坚持勤俭节约，不从事有悖社会公德的活动。

以上承诺接受公司和广大员工的监督。

如违反承诺，本人愿接受公司处理和纪律处分，承担违诺责任和法律后果，包括且不限于调岗、降职、降薪等；情节严重的，本人无条件自行辞职。

承诺人（本人签字）：

见证人：

年 月 日

一是强化教育学习，增强感召力。 专题解读省、市国税局党风廉政相关规定，引导国税干部对照自身岗位查找廉政风险，改被动学习为主动认识。发挥“身边人”的典型示范作用，挖掘宣传系统内勤廉兼优的先进事迹，感染激励国税干部；坚持系统内违法违纪案件“一案一通报”，深剖成因，以案明纪，以案说廉。

二是强化载体基础，增强渗透力。 建设新综合业务办公用房廉政文化长廊，在楼道走廊悬挂廉政教育图片和警示文字，县局国税网站开辟廉政文化专栏，办公桌摆设廉政警示桌卡、台历，办公电脑设置廉政桌面、屏保，同时建立廉政文化书屋，购置廉政书刊供人阅览，全方位营造廉政文化氛围。

三是强化活动创新，增强吸引力。 将廉政文化建设与税收工作实际有效结合，在召开警示教育会议、开设廉政文化课的同时，该局创新廉政文化活动项目，通过组织税干到检察院和凤阳小岗村开展廉政警示教育、举办廉政文化书画摄影作品征集、廉政文化演讲比赛等形式，将务实与创新相结合，积极扩大廉政文化熏陶成效。

四是强化内外监督，增强辐射力。 借助家庭力量，向国税干部家属发放《廉政倡议书》，与税干家属签订家庭助廉“双向承诺书”。利用外部监督，通过开展税务人员述勤述廉、公布举报电话、设置举报箱、委托第三方开展明察暗访等方式，接受社会各界对国税执法、办税效率、廉洁自律等方面的意见和建议，及时改进工作，接受社会监督。

为履行好宪法、法律、法规赋予的职责，严格、公正、廉洁、文明执法，切实保护公民、法人和其他组织的合法权益，司法所公开承诺：

一、面向城乡，贴近群众，依法认真履行人民调解、法制宣传等职责。

二、坚决做到廉洁行政、文明服务、公正执法，坚决杜绝不廉洁行为和“吃、拿、卡、要”等不良现象。坚持“四个不”： 1、不偏袒一方当事人；

2、不侮辱当事人；

3、不索取、收受财物或者牟取其他不正当利益；

4、不泄露当事人的个人隐私、商业秘密。

三、改进工作作风，提高服务质量，调解各类矛盾纠纷时实行首问负责制和限时结案制，不拖延、不推诿；坚决做到对待当事人接待热情、服务周到、文明耐心，办事高效。

四、坚决做到人民调解工作程序公开，调解员职务及联系方式公开，全面接受社会和群众监督；强化职业道德，为当事人保守个人隐私，如因泄露当事人隐私而对当事人生产生活造成影响的，愿意承担相应责任。

五、加强法律援助工作力度，增强宗旨意识、完善服务内容、创新服务手段、优化服务质量，坚决做到利民、便民、惠民，积极为城乡群众提供满意、放心、安全、优质的服务。

六、及时纠正在工作中的不恰当行为，认真对待人民群众反映和投诉的问题，坚决做到有错必查、有错必究、有错必改。

承诺单位： 司法所 负 责 人：

20xx年6月27日

元旦、春节临近，正值全县开展学习讨论落实活动之际，为积极响应省纪委常委会向全省纪检监察机关和全体纪检监察干部发出的文明过节、廉洁过节倡议，以实际行动落实省委、省纪委“铁纪、铁军、铁腕”和市纪委”十不准、十必须”要求，坚持做到文明过节，廉洁过节，责己从严，全县纪检监察干部接受监督，向社会公开承诺：

1、带头拒绝违规收送年货节礼、礼品礼金、有价证劵、提货券和电子微信红包、电子礼品预付卡等；

2、带头拒绝参与用公款或管理服务对象、有可能影响公正执行公务人员安排的旅游度假、健身娱乐、宴请等活动；

3、带头拒绝出入私人会所；

4、带头拒绝利用培训中心、内部食堂等名义搞奢靡享受、吃喝玩乐；

5、带头杜绝违规用车行为；

6、带头抵制大操大办婚丧喜庆事宜和借机敛财等不正之风，严格遵守廉洁自律各项规定。

以上承诺，公开接受社会各界和干部群众监督，如有纪检监察干部违纪，一律按违纪上限问责处理。

1．严格执行《廉政准则》。

2．严格执行《党政机关厉行节约反对浪费工作条例》。

3．严格执行组织纪律、财经纪律、工作纪律和生活纪律。

4．坚决治理大操大办婚丧喜庆事宜和借机敛财行为。

5．不用公款购买、印制、邮寄、赠送贺年卡、明信片、年历、对联等物品。

6．不用公款购买赠送烟花爆竹、烟酒、花卉、食品等年货节礼(慰问困难群众职工不在此限)。

7．不用公款购买发放各类会员卡、有价证券、支付凭证等。

8．不用公款搞相互走访、送礼、宴请等拜年活动。

9．不用公款大吃大喝、旅游和参与高消费娱乐、健身活动。

10．不以各种名义年终突击花钱和滥发乱发津贴、补贴、奖金和实物。

11．党员领导干部不出入私人会所，不接受和持有私人会所会员卡。

12．不公车私用。

以上承诺，决不弄虚作假，愿意接受社会各界和党员群众监督，如果违反，自愿接受纪律处分和组织处理。

单 位（盖章）：____________

负责人（签名）：____________

年 月 日

为更好的规范自身廉洁从业行为，本人郑重承诺：

1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策和国家法律法规，保证自身及所辖员工不出现违法违纪行为。

2、严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、国有企业领导人员廉洁自律七项要求和《集团公司领导人员廉洁自律规定》以及廉洁从业其它规定。

3、廉洁奉公，忠于职守，正确行使职权，切实履行岗位职责，自觉接受党组织和职工群众的监督。

4、不利用工作和职务之便谋取私利或为小团体谋取利益、损害分公司利益。

5、不以任何形式、任何理由向业务关联单位(人员)收受或索取个人佣金、回扣、礼金礼券、贵重物品等。

6、不宴请公司内部相关领导及人员，也不向其赠送礼金礼券、贵重物品等。

7、关心职工生活，维护职工利益，不侵犯职工合法权益。

8、严格执行分公司油料管理办法和钻井队值班车管理办法等分公司各项制度规定。

9、监督班子及其他成员遵守廉洁自律相关规定，发生问题，愿意承担连带责任。

承诺人：

xx年x月x日

承诺人（员工）：

承诺人系xx有限公司（以下简称公司）员工，职务xx，兹就业务廉洁事项，保证履行如下义务和承诺：

一、承诺人应当自觉遵守国家法律及公司有关廉政管理的规章制度，不得在业务洽谈、招标、签约、合同履行等过程中接受任何单位或个人名义以任何理由的任何贿赂、送礼、回扣等不廉洁行为。

二、前述“不廉洁行为”具体包括但不限于：收取现金、有价券（卡）、红包、贵重物品等财物；接受报销费用或以劳务费/咨询费等名目收取报酬；接受宴请（正常公开的业务招待或向公司副总以上报备的除外）、受邀外出旅游或进入营业性娱乐场所；在公司帐外单独或私下收取回扣；私下向业务单位借款；利用职务便利要挟业务单位或对其设置人为障碍或向其索贿；以其他方式变相受贿。

三、若承诺人违反本承诺书第一条/第二条，经按公司规定查证属实或被行政/司法机关立案查处的，或被举报两次以上虽未查证确切但有初步证据印证的，视为承诺人严重违反公司规章制度，公司有权即时与承诺人解除劳动合同，并按涉贿金额100倍对承诺人处以罚金，要求承诺人赔偿由此给公司造成的全部损失（包括但不限于公司终止与业务单位正在洽谈的所有项目、解除所有业务合同等所造成的`一切经济损失）。情节严重者，公司有权交由公安机关处理，追究承诺人的行政和刑事责任。

四、本承诺书未尽事宜或者履行过程中发生的争议，由承诺人和公司协商解决，协商不成向公司所在地人民法院起诉解决。依法需先提请劳动仲裁的，由佛山市顺德区劳动争议委员会裁决。

五、本承诺书一式两份，公司和承诺人各执一份，自承诺人签字后生效。

承诺人（签字捺手印）：

20xx年x月x日

为进一步强化党风廉政建设，端正工作作风，正确对待和行使公司所赋于我的工作职责，不断提高廉洁自律意识，加强自我行为约束，杜绝违规违纪事件发生。特做出如下承诺：

一、认真参加各类党风廉政教育和作风建设教育学习，在工作岗位上加强道德修养，树立正确的权利观、利益观。坚持个人重大事项报告等制度，自觉向组织汇报个人廉洁从业工作情况，自觉接受组织和群众监督。

二、洁身自爱，严以律己。不以自身工作职位为资源，为获取个人利益而损害公司利益，对公司资源的使用坚持节约、适度的原则。在生活中培养勤俭节约的好习惯，不给腐败违规提供机会，公私分明，不用公款吃喝，不利用公司资源为个人谋取私利。

三、认真履行岗位职责，遵守职业道德，严格按规定、程序及要求办事，不弄虚作假，不徇私枉法。廉洁从业，正派做人，干净做事。

四、加强对自己家庭成员的管教，不利用自己职权上的影响和便利为自己的亲属、朋友提供便利和优惠条件。

五、按时完成组织和领导交办的党风廉政建设和作风建设责任范围内的各种事项。

以上承诺，我将自觉接受组织和广大职工群众监督。做到言必行，行必果。本人如违反承诺，自愿接受组织的任何追究和处理。

采购人员廉洁自律承诺书

1 目的

1 1 为规范公司采购人员行为，实现很好的采购质量、合理的市场价格，确保物资采购工作始终保持廉洁高效、准确及时、服务周到、行为规范的良好状态，树立公司及采购人员良好的公众形象，促进采购业务健康有序进行，在严格执行公司相关规定的同时，结合采购工作实际，制定本规范。

1 2 规范公司采购业务的良好风纪，预防违规和杜绝商业贿赂行为，维护公司利益，做到物资采购健康有序进行。

2 范围

2 1 公司物资采购部管理人员和采购的业务人员。

3 职责

3 1 采购部采购业务人员对自身的廉洁自律负责。

3 2 采购部负责人负责对本部门采购业务人员的廉洁自律进行监督管理。

3 3 财务部/采购主管负责对采购人员的廉洁自律实施监督管理。

3 4 公司全体员工对采购人员廉洁自律实施监督职能。

4 内容

4、1 禁止行为规范

4,1,1 禁止参加供应商及潜在供应商的宴请和娱乐等消费活动。

4,1,2 禁止向供应商及潜在供应商索取各种礼品、现金、有价证券、中介费、好处费和供应商的各种福利待遇。

4,1,3 禁止接受供应商和潜在供应商给予的回扣等。

4,1,4 禁止在供方单位和当事人报销应由个人支付的任何费用。

4,1,5 禁止向供应商提出与业务工作无关的要求。

4,1,6 禁止在开标前泄露招标相关信息和采购过程中需保密的事项。

4,1,7 禁止利用职权向供应商压价购买私用商品和赊欠货款。

4,1,8ban截留、挪用、私分和擅自处理采购资金。

4,1,9 禁止利用职权向供应商借钱和无偿占用其财物。

4,1,10 禁止私自经商，禁止业务员与其直系亲属有采购关系，在各类经济实体中兼职，在供应商单位入股分红。

4.,1,11 禁止与供应商恶意串通牟取不正当利益。

4,1.,12 禁止任何损害公司利益的采购行为。

4、2 罚则

违反本责任行为的，一经查实，依据公司管理制度规定给予辞退处理；涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任；给单位造成损失的，应按规定负担全部赔偿责任。

承诺人： 身份证： 日 期：

清晰的声誉风险管理流程包括。 A.声誉风险识别 B.外部审计 C.声誉风险评估 D.监测和报告 E.内部审计 「答案与解析」正确答案：ACDE 考生可以简单记忆为外部审计是一种辅助手段， 不包括在流程之内。 清晰的声誉风险管 理流程包括声誉风险识别、声誉风险评估、监测和报告、内部审计。

清晰的声誉风险管理流程包括。A.声誉风险识别B.声誉风险评估C.监测和报告 D.内部审计考生可以简单记忆为外部审计是一种辅助手段， 不包括在流程之内。 清晰的声誉风险管 理流程包括声誉风险识别、声誉风险评估、监测和报告、内部审计。扩展内容：中国证券业协会日前制定并发布《证券公司声誉风险管理指引》，指导证券公司加强声誉风险管理，《指引》自发布之日起实施。要求证券公司建立并持续完善声誉风险管理制度和机制，在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理各领域充分考虑声誉风险，从识别、评估、控制、监测、应对、报告等环节实施声誉风险的全流程管控。《指引》共5章35条，主要内容包括：一是明确了《指引》的法律依据、声誉风险管理的基本原则，全面定义声誉风险，将证券经营机构行为，及其工作人员违反廉洁自律规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为形成的声誉风险纳入管理范畴。二是明确声誉风险治理架构及各责任主体的职责分工，指导证券公司建立组织健全、职责明晰、联动协作的管理架构和运行机制，同时要求证券公司建立新闻发言人制度，规范公司新闻发布工作。三是要求证券公司建立并持续完善声誉风险管理制度和机制，在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理各领域充分考虑声誉风险，从识别、评估、控制、监测、应对、报告等环节实施声誉风险的全流程管控。四是要求证券公司建立工作人员声誉约束及评价机制，从制度建设、管控部门、人事管理、信息登记、内控监督等层面加强对工作人员的声誉风险管理，同时要求公司将声誉风险纳入工作人员的考核范围，防范从业人员道德风险。五是加强自律管理，按照《指引》，协会可对证券公司声誉风险管理情况进行评估、监督和检查，对证券公司及工作人员的违规行为采取自律管理措施或纪律处分，证券公司对相关人员的问责信息应按照有关规定报送协会。前海开源基金首席经济学家杨德龙认为，声誉作为证券公司长期培育积累的无形资产，不仅是证券公司核心竞争力的构成要素，也是确保可持续发展能力的重要战略资源。证券公司主要是做客户的多元化金融服务，公司声誉至关重要。加强证券公司声誉风险管理和声誉资本建设，对于推动建立行业声誉约束机制，维护行业形象和市场稳定，实现行业高质量发展具有重要意义。《指引》的发布有利于防止部分破坏声誉事件的发生，有利于规范证券行业发展、防止出现行业性风险。中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林表示，金融底层基础是信用和信任，声誉是信用和信任的重要组成，可以说金融业作为交易中间方自古以来就是建立在良好声誉基础之上的。如果一家金融机构声誉出现问题，则会出现多方面的连带风险。声誉受损会导致负外部效应。证券公司声誉风险往往会延伸出其他风险，比如，管理风险和信用风险，由于金融机构在宏观经济中的重要地位，这些内部风险也可能向外部传导，甚至导致金融系统性风险在金融机构之间传导。所以《指引》的实施不仅能防范证券公司内部风险，也能防范潜在系统性风险的产生。《指引》的发布，要求证券公司主动管理声誉，防患于未然，以适应当前信息传播的新环境，《指引》与之前其他类型金融机构声誉风险管理的目标基本一致，一起构成我国金融机构信用信任建设的重要规则制度，未来有望提高证券公司治理水平。中国国际经济交流中心经济研究部副部长刘向东表示，此次规范证券公司声誉风险管理，主要是为了加强证券公司行业自律，营造风清气正的行业环境。同时引导证券公司全方位风险管理，给投资者和资本市场提供更优质的服务，优化倡导公平竞争的市场环境。