南水北调总审计师

财政项目绩效考核管理办法(试行)第一章 总 则第一条 为进一步规范管理处运行维护项目考核工作，科学 评价项目运行维护水平，保障工程安全、稳定运行及财政资金高 效使用，结合管理处工程实际情况，特制定本办法。第二条 本办法适用于南干渠管理处管辖范围的财政项目 考核，考核对象为项目的代维单位，包括运行管理及保障、物业 管理、维修养护及应急抢险、绿化养护、安全监测、工程保护宣 传、车辆租赁、阀井围网维修、自动化运行维护等内容。第二章 管控原则第三条 项目考核实行百分制。考核结果分为五个等级，90 分以上(含)为优秀，90 分以下 80 分以上(含)的为良好，80 分以下 70 分(含)以上的为合格，70 分以下 60 分(含)以上 的为一般，60 分以下的为不合格。第四条 考核周期为月度，考核形式为日常现场核查、资料 检查、定期检查和不定期抽查等形式。第五条 考核内容和比重:合同执行情况(占 60%)、资料 整理情况(占 15%)、发现问题整改落实情况(占 20%)、安全生 产情况(占 5%)。第六条 扣分原则:第一，在同一考核周期内发现的问题不 予重复扣分;第二，对同类问题多次出现，屡次不进行整改或整 改不到位的，增加其扣分比重;第三，如发生安全生产责任事故或工程破坏事件，则考核成绩直接评定为不合格，并按相关规定 追究责任和经济损失。第七条 加分原则:连续 3 个考核周期，考核结果均在良好 以上的，予以加分。第三章 考核对象 第八条 本办法考核对象为代维单位和相关负责人。 代维单位包括管理处使用北京市财政资金的执行单位。 相关负责人包括代维单位负责人、合同约定的项目负责人、专职安全负责人、资料负责人等。第四章 考核机构、职责第九条 管理处及项目执行科所分别成立考核机构。管理处 成立考核领导小组，管理处主任任考核领导小组组长，主管副主 任任考核领导小组副组长。考核领导小组办公室设工程科。项目 执行科所成立考核小组，负责所辖项目执行的考核工作。第十条 管理处考核领导小组组长职责 (一)全面领导管理处的考核工作。 (二)对代维单位各单项扣减金额进行审核批复。 第十一条 考核领导小组副组长职责 (一)全面负责管理处考核各项工作，领导管理处考核领导小组严格按照本办法的各项要求完成对代维单位的考核。 (二)对管理处考核领导小组的工作情况进行监督，对考核结果进行审批。第十二条 工程科职责 (一)协调、监督、督促各项目执行科所考核小组及时落实、完善对代维单位的考核工作。 (二)负责对项目执行代维单位开展不定期抽查考核工作，并抽查考核结果。 (三)及时收集项目执行科所对代维单位的月度考核结果。依据抽查考核结果和月度考核结果，每月完成管理处对代维单位 的考核评分;完成代维单位考核最终结果和扣减(增加)金额的 计算、统计。(四)每季度依据代维单位最终考核结果进行计量支付。 (五)做好管理处考核工作资料的收集、整理、保存工作。 第十三条 项目执行科所职责 (一)本着客观、公正、实事求是的态度，严格完成对代维单位和相关负责人的考核工作。 (二)对考核时发现的问题及时督促代维单位整改，并对整改情况进行跟踪。准时向工程科上报考核及整改结果，并对上报 结果的真实性负责。(三)完成对代维单位的月度考核，并将月度考核结果加盖 公章后上报工程科。(四)做好项目执行科所考核工作资料收集、整理、存档工 作。第五章 考核信息来源 第十四条 考核信息来源如下:执行科所信息来源:合同履约过程及相关资料、未整改项记 录单。 工程科信息来源:资料和现场抽查记录、未整改项记录单、上级主管部门(审计、绩效、安全、质量等)发现的问题等。 第六章 考核评分标准及解释说明第十五条 当各种信息来源发现的问题符合南干渠管理处 财政项目绩效考核评分标准所列的扣分条款时，对照条款逐条扣 分。第十六条 连续 3 个考核周期，考核结果均在良好以上的， 予以加分 5~10 分。第十七条 执行科所月度考核时，对代维单位存在的问题， 属初次被发现的，要求代维单位限期内整改，按期整改落实的不 扣分;到期未整改落实对照表 3 的条款，符合一条扣 1 分。第十八条 管理处考核时发现的问题，属于表 3 所列项目条 款的，符合一条扣 1 分。第十九条 考核时发现代维单位反复出现相同的问题:第一 次重复出现扣 2 分;第二次重复出现扣 3 分，以此类推。第二十条 代维单位每月最终考核得分满分为 100 分，其中 执行科所月度考核结果占 80%、工程科抽查考核结果 20%。第二十一条 工程科及执行科所要对考核的相关资料整理、 妥善保存，以备查验。第七章 考核程序第二十二条 对代维单位考核每月一次，考核时段为上月 21 日到本月 20 日。第二十三条 执行科所每月依据信息来源对代维单位存在 的未整改问题进行统计，对照表 3 进行扣分，并填写《月度绩效 考核评分表》(表 1)，于当月 25 日前将表 1 及执行科所考核成绩评定统计表(表 2)报工程科。第二十四条 工程科每月依据信息来源将所发现的问题对照表 3 进行扣分，填写《抽查绩效考核评分表》(表 4)，并与执 行科所上报的评分结果进行汇总统计填入代维单位考核成绩评 定统计表。第二十五条 当月 30 日前工程科将考核统计结果返回执行 科所，由执行科所告知代维单位，并征询各方意见。下月 3 日前， 执行科所汇总各方意见并根据考核原则提出分值调整意见，报工 程科同意后对分值进行调整。第二十六条 下月 5 日前，工程科将公示后的结果报考核领 导小组副组长审批后，进行备案。第二十七条 每季度首月 20 日前，工程科对代维单位上一 季度的单项成绩进行统计，计算出各单项扣减金额后填写考核成 绩季度统计表，报管理处考核领导小组副组长审批考评成绩，组 长审批扣减、增加金额。审批通过后由工程科将表 6 发送至各执行科所，执行科所依 据表 6 扣减(增加)绩效奖金;经工程科审核后，财务科依据计 量确认单进行支付。第二十八条 工程科每季度首月 20 日前将上一季度的相关 负责人考核情况报管理处考核领导小组副组长审批，审批后返回 执行科所进行公示。第八章 合同执行第二十九条 取合同总金额的 20%作为本年度绩效考核奖 金，如未按合同约定完成相关工作的或质量未达标的，从绩效考核奖金中扣除;如有超过合同约定标准的，从绩效考核奖金中奖 励。第三十条 根据对项目代维单位考核结果核算季度绩效考 核奖金，考核等次为优秀的，全额支付本季度绩效考核奖金同时 奖励等额季度绩效考核奖金;考核等次为良好的，全额支付本季 度绩效考核奖金同时奖励 50%季度绩效考核奖金;考核等次为合 格的，全额支付本季度绩效考核奖金;考核等次为一般的，扣除 本季度绩效考核奖金 50%;考核等次为不合格的，全额扣除本季 度绩效考核奖金。第三十一条 本办法由北京市南水北调南干渠管理处负责解 释。第三十二条 本办法自印发之日起实施。