对证券业廉洁从业提建议

“企业要发展，廉政是关键”，党风廉政建设的好坏，是关系到企业兴衰、职工人心向背的大事，责任重大，任重而道远。如何搞好党风廉政建设，确保一支勤政廉洁、素质过硬的党员干部队伍，是企业必须解决的迫切任务之一。加强廉政环境建设，一定要从企业中心工作的实际出发，落实责任，加强教育，严管严控，下面谈几点建议。　　一、层层落实党风廉政责任制，不断增强各级廉洁从业意识　　1、重视抓好党风廉政建设责任制的落实。要形成横向到边、纵向到底，上下联动的责任机制，为促进企业健康协调发展，奠定良好的环境和坚实的基础，必须要层层落实党风廉政责任制的举措。如公司党支部与职能部门签订关于党风廉政建设的责任书；公司中层及以上管理人员递交《领导干部廉政卷宗》及《党风廉政建设责任考核登记表》，并与公司党支部签订关于廉洁从业的承诺，从而使党风廉政建设责任制得到很好的落实。　　2、严格执行领导干部述职述廉制度。按照开展述职述廉的实施工作细则，公司要严格执行领导干部述职述廉制度，可在民主生活会上，公司领导班子分别向全体职工代表公开述职述廉，同时公司中层管理人员向党委递交了述职述廉书面报告，在公司的公告栏上公开述职述廉报告，该制度的提出，为各级管理人员敲响了警钟、打下了预防针。　　3、加强领导干部责任分工。严格执行公司党支部按照有关规定，对每位班子成员进行了明确的责任分工，做到责权统一，坚持在平时工作中，对分管工作进行督察，严格规范各级廉洁从政行为，并组织职工代表对中层以上管理干部进行民主评议和测评，力求使党风廉政建设有组织机构、有责任分工、有制度保障、有考核标准、有奖惩措施。　　4、坚持落实干部任前的廉洁谈话制度。为切实做好全公司党风廉政建设和反腐败工作，有效遏制和减少职务犯罪的发生，我公司党政“一把手”坚持对新提拔的中层领导管理人员进行任前廉洁谈话，力求有效地从思想和意识上做好预防工作。　　二、扎实开展反腐倡廉教育，全力打造廉政“防火墙”　　1、主题教育要丰富。反腐倡廉教育活动生动活泼，有吸引力、说服力、感染力才能使各级人员更加深入了解廉政的重要性。过去公司为引导党员领导干部家属知廉守廉，推动家庭助廉活动深入开展，进一步增强领导干部家属的监督意识、廉洁意识，开展了树廉洁家风，创和谐家庭活动，从而促进了企业干部队伍廉洁和共同筑起了一道反腐倡廉的家庭防线。因此公司要注重把反腐倡廉教育作为干部职工教育重要内容，在纪律教育月活动中组织新员工召开职业道德和廉洁教育座谈会，开展“艰苦奋斗、廉洁从业”民主生活征求意见会、公司领导上警示教育党课、组织全体党员收看收听纪律教育学习月专题报告会、组织全体员工观看了警示教育片和参观党校警示教育基地，力求从源头上有效遏制职务犯罪和违法案件的发生。同时要将党员创先争优活动与纪律教育活动相结合，警示教育与岗位禁区教育相结合，领导干部学习教育与基层班组学习教育相结合，开展常规式教育和互动式教育。突出警示教育，以历年职务犯罪典型案例为载体，通过剖析内部案例，增强干部职工拒腐防变能力。扩大教育的深度，做好廉洁文化进班子、进班组、进岗位、进家庭的“五进”活动。　　2、突出教育对象，营造浓厚的学习氛围。突出教育对象，就是以掌握一定权力的领导干部和人、财、物管理关键岗位工作人员为重点，一方面，通过开展教育，常吹廉风、常敲警钟，使他们提高自律意识和自控能力，在诱惑和腐蚀面前能够始终保持头脑清醒，自觉拒腐防变，不跨出迈向腐败的第一步；另一方面，通过教育使领导干部增强廉政建设责任意识，带头加强作风建设，做到守土有责，把住一方清廉。营造浓厚的学习氛围，就要鼓励投入他们带头学习贯彻胡锦涛总书记等中央领导关于反腐倡廉的重要论述《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等重要文件精神，切实加强思想道德修养，筑牢反腐防线。坚持将反腐倡廉教育纳入公司宣传教育。　　3、把握教育重点。企业的廉政建设是一项复杂的长期性、系统性工程，因此要坚持不懈地深化廉政建设教育，做到突出重点，把握关键。突出重点，在教育内容上，坚持以学习和遵守党章为重点，深入进行理想信念、党风党纪、廉洁从政、艰苦奋斗教育，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观、地位观、利益观。因此在实际中，企业要注重把《廉政准则》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》、《关于实行党风廉政建设责任制的规定》等文件和“三重一大”制度作为反腐倡廉教育的重要内容，在纪律教育活动月中组织深入学习，才能源头上解决好干部的思想道德防线问题，努力使职工不犯或少犯错误。　　三、以廉洁风险管控为重点，完善惩防体系建设。　　要贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系的工作规划》，加强对企业各部门责任分工落实情况的监督检查。进一步完善“三重一大”及相关管理制度。加强制度刚性执行监督检查，以廉洁风险管控为重点，组织重点领域、关键岗位的“职务禁区”的宣贯学习，在腐败行为“不能为”上做文章，促使廉洁风险管控措施落地生根，使风险管理从事后监督向过程管控转变，在实践中不断完善预防腐败的廉洁风险内控保障体系，从而确保企业廉政建设的有序发展。　　四、切实加强行风监督，严肃查处违法违纪案件　　加强行风监督，维护客户利益。引导员工牢固树立“以客户为中心”的服务意识，密切关注、积极解决地方政府、广大客户关心的热点和难点问题。注重通过明查暗访活动，及时发现行风问题。严肃查处在工作中出现的违纪行为，坚决纠正行业不正之风。　　加强投诉管理，严肃查处违纪案件。一方面严肃处理损害客户利益行为，及时处理投诉举报，认真分析热点问题，查找内部管理存在薄弱环节，对出现的倾向性、苗头性问题及早处理，防止重大案件的发生。另一方面自觉接受地方纪委的领导。加强与地方纪委、司法机关的交流沟通，积极开展预防职务犯罪共建活动，充分发挥查办案件的治本作用，维护企业健康稳定。

第一条　为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。第二条　本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。第三条　中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。　　中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。第四条　证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。　　证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。　　证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。第五条　证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。第六条　证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。　　前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。第七条　证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。　　证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。第八条　证券期货经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规。第九条　证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：　　（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；　　（二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；　　（三）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；　　（四）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；　　（五）其他输送不正当利益的情形。　　证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用前款规定。第十条　证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：　　（一）直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；　　（二）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；　　（三）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；　　（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；　　（五）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；　　（六）其他谋取不正当利益的情形。第十一条　证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作：　　（一）以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定；　　（二）以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排；　　（三）以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息；　　（四）协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权；　　（五）其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。

廉洁是对领导干部的基本要求，也是做官、做人、做事的基本准则。一个干部能力再强，工作再勤奋，如果在廉政.上出了问题，就丧失了根本，大量的教训惨痛、发人深省的案例也说明，“搞一次特殊， 就降低一分威信: 破一次规矩， 就留下个污点;谋一次私利，就失去一片人心”。从个人修 为来说，廉洁从业也是领导干部保持个人荣誉和家庭幸福的起码要求,一句老话“惧法朝朝乐、欺公日日忧”说的就是这个道理。应当从以下方面做起:1.是加强党性修养。党性是党的性质、宗旨、纲领和作风等的集中体现，党性坚强是做合格党员干部的根本条件。加强党性修养，必须树立正确的事业观、工作观、政绩观。我们加强党性修养，必须立足与公司发展战略、落实于本职各项工作中。要真抓实干，坚持重实际、说实话、办实事、求实效，从自已做起、从身边做起、从点滴做起，克服心浮气躁、急功近利、好高骛远等不良倾向，身先士卒、靠前指挥，雷厉风行、- -抓到底， 兢兢业业、扎扎实实地做好每一项工作。二要甘于奉献要忍得住委屈、耐得住寂寞，不乱伸手、不乱张口，不拿非分之财。2.是带头表率。做到自重、自省、自警、自励，严格遵守政治纪律、工作纪律、办案纪律、保密纪律、廉政纪律，切实把各项纪律要求转化为自己的基本遵循和自觉行动。自重是拒腐防变的基础，从手中有权力第- -天起，就要谨慎，从小事做起，防微杜渐。自省是拒腐防变的关键，管住欲望,经得住各种腐朽思想和各种诱惑的考验;自警是拒腐防变的屏障，就是在个人独处、无人监督时，也要自觉遵守党规党纪和道德准则;自励是拒腐防变的动力，就是始终保持领导干部应有的思想品德和良好形象。具体讲，就是在表率作用上，要带头讲诚信，做人要实实在在，做事要脚踏实地，以自身廉洁带动班子廉洁，以班子的廉洁带动队伍廉洁，营造风清气正的干事创业氛围。在干部使用上，要唯德唯贤，不搞小圈子。在权力使用上，要正当用权、秉公用权，坚决禁止利用职权和职务.上的影响谋取私利。在工作作风上，要坚持民主，做到贴近基层、深入调研，勤政务实、团结协作。在生活作风上，要做到言行正派、情趣高尚。3.是提升履职能力。要把“勤奋好学、学以致用”作为领导干部作风建设的首要任务。学习是提高素质、增长才干的重要途径，也是做好工作、干好事业的重要基础。从大的方面看，当今时代是一- 个大变革大发展的时代，新事物新知识不断涌现，新情况新问题层出不穷，我们需要学习的东西很多;从小的方面讲,我们重新思考、重新定位，新任领导随着工作岗位的变化、职级的提高，现有的素质和能力与新岗位、新角色的需要之间又会出现新的不适应，迫切要求我们通过学习尽快胜任工作。因此，我们一定要增强学习的责任感和紧迫感，真正把学习当做一种工作责任、- -种生活方式、- -种精神追求,树立“终身学习”的思想、通过学习不断提高理论水平、工作能力和精神境界，更好地肩负起促进宜兴发展的职责。4.是加强监督、虚心接受监督。强化“ 监督也是爱护”的意识，养成在监督下工作和生活的习惯。渠道上，既要主动接上级的监督，也要接受基层员工的监督,畅通上下监督渠道。制度上,既要执廉洁从政纪律规定，又要执行领导干部个人事项报告制度;既要加强公司廉政制度建设，更要加强廉洁从业监督检查。只有在教育有效、制度完善、监督到位、改革创新、纠建并举、惩处有力上下功夫，才能切实提升企业反腐倡廉工作水平。

1.以廉政教育为基础，强调职业操守。要突出重点，将基层领导和中层干部作为教育的对象，加强对领导干部的理想信念和社会主义荣辱观的教育；把握教育的时机，体现教育的及时性。在干部职位变动和群众对廉政有所反射，力求做到及时教育。　　2.以建立健全体制机制为核心，强化制度保廉。严格执行原有的制度，坚持人人平等，切实维护制度的严肃性和权威性；不断完善相关制度，健全民主决策的工作制度，严格执行基层公司领导班子民主议事规则，强化对基层公司党员干部职权行为的监督制约。　　3.以规范权力运行为目标，强化监督维廉。坚持民主监督，通过深入开展巡视等工作，发挥员工的民主监督作用；加强财务监督，利用现代信息手段加强对财务管理关键环节的经常性监督和检查；加强舆论监督，重视各个渠道反映的问题，及时做出回复。　　4.以查处违纪违法案件为手段，强化惩处推廉。严肃查办案件是干部群众评价反腐倡廉成果的重要标志。尤其重视那些严重影响公司改革、发展稳定的案件、严重侵害群众和保户利益的案件。