证券从业监管备案

高手 牛逼 犀利

营业执照，经营许可证，租赁合同复印件，还有一份开业备案报告说明下情况。差不多就这些啊。

证券营业部审批规则　　第六条申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件：（一）没有挪用　　客户交易结算资金，且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交　　易结算资金；（二）证券经纪业务和其他业务分开办理，管理人员、业务人员、　　财务帐户均已分开，没有混合操作；（三）申请设立前一月末的净资本指标符合　　中国证监会规定；（四）无违法违规融资；（五）内部管理规范，建立了健全的　　法人治理结构和有效的内部控制制度，能对所属证券营业部的资金、交易、客户　　情况进行及时有效的统一监控；（六）没有擅自设立证券营业网点；（七）近一　　年未受到中国证监会的行政处罚，未因涉嫌重大违法违规事项正受到立案调查；　　（八）中国证监会规定的其他条件。　　第七条设立证券营业部应具备下列条件：（一）信息系统技术标准符合中国　　证监会的规定，并可支持内部控制机制有效运行；　　（二）拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业　　资格的业务人员不少于十人；　　（三）有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施；（四）有健　　全的风险管理制度；（五）中国证监会规定的其他条件。第八条证券公司申请设　　立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料，并报拟设立证券营业部所在地中　　国证监会派出机构备案：　　（一）证券营业部申请表；（二）具有证券业务资格的会计师事务所对本规　　则第六条第（一）、（二）、（四）项规定的事项出具的报告书；　　（三）证券公司对所属证券营业部开户、交易、清算等经纪业务进行统一监　　管的技术系统设计报告；　　（四）中国证监会要求提交的其他材料。第九条证券公司申请证券营业部开　　业验收，应向证券营业部所在地中国证监会派出机构提交下列材料：　　（一）申请报告；（二）证券营业部营业场所及设备、信息系统的说明材料　　，证券公司对证券营业部统一监管技术系统的建设报告；（三）证券营业部业务　　管理制度；（四）证券营业部拟任正、副经理任职资格申请材料；（五）证券营　　业部业务人员、电脑技术人员的名单、简历及资格证书；（六）有关部门出具的　　证券营业部营业场所消防、安全合格的证明文件；（七）中国证监会要求提交的　　其他材料。第十条证券营业部筹建期为六个月。遇到特殊情况需要延长期限的，　　证券公司应当书面报告拟设证券营业部所在地中国证监会派出机构批准，延长期　　限不得超过三个月。

根据2020年03月正式实施的新《证券法》，证券发行、证券交易、上市公司收购中，均存在向证券监督管理机构批准、备案的情形。

关于证券发行，公开发行股票、公开发行债券和公开发行股票，代销、包销期限届满这三种情况下需要向证券监督管理机构批准、备案；

关于证券交易，证券交易所决定终止证券上市交易，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为这两种情况下需要向证券监督管理机构报告备案。

关于上市公司收购，以协议方式收购上市公司并达成协议后以及收购行为完成后，均需要向国务院证券监督管理机构报告备案。具体的法律条文如下：

证券发行

第十一条 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：

（一）公司章程；

（二）发起人协议；

（三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；

（四）招股说明书；

（五）代收股款银行的名称及地址；

（六）承销机构名称及有关的协议。

依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

第十六条申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：

（一）公司营业执照；

（二）公司章程；

（三）公司债券募集办法；

（四）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。

依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

第三十四条 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。

证券交易

第四十八条 上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。

证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。

第六十一条  证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。

上市公司收购

第七十一条采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

在公告前不得履行收购协议。

第七十六条收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换。

收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。