基金从业资格监管处罚

法律分析：目前证监会要求必须持证上岗，违反人员会受到相应处罚，规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权中国证券投资基金业协会组织基金从业人员进行资质管理。基金行业机构负责本机构从业人员资格管理工作。

法律依据：《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条 私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当 遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

依法银监会 行政处罚种类 如下，银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： 违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围内的业务品种的。

证监会行政监管规定依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：1、检查检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。2、调查取证查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。3、限制交易《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。4、行政处罚中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。5、行政处罚性监管措施根据通知中的相关规定，中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚(即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型)，同时由于该等措施是调查工作完成后作出的，因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。基于此等界定，笔者查

中国证监会的监管措施有：　　1）监管谈话、谈话提醒；　　（2）重点关注、出具监管关注函、出具警示函；　　（3）记入诚信档案；　　（4）责令改正；　　（5）指定中介机构进行核查；　　（（6）要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；　　（7）请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；　　（8）通知出境管理机关依法阻止其出境；　　（9）限制业务活动；　　（10）限制分配红利；　　（11）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；　　（12）限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖；　　（13）限制董事、监事、高级管理人员权利；责令保荐机构更换保荐代表人；　　（14）限制有关股东行使股东权利；　　（15）责令暂停部分业务，停止批准新业务；　　（16）停止批准增设、收购营业性分支机构；　　（17）责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动；　　（18）暂停履行职务；（19）指定其他机构托管、接管公司；　　（20）暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请；　　（21）责令更换董事、监事、高级管理人员；　　（22）责令股东转让股权；　　（23）一定期间内不受理有关文件、申请或推荐；　　（24）记入诚信档案并公布；　　（25）向社会公示违反承诺的情况；　　（26）认定为不适宜担任相关职务；认定为不适当人选；　　（27）不予注册登记，从名单中去除；　　（28）证券市场禁入；　　（29）撤销证券公司。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：

1、检查

检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。

2、调查取证

查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。

3、限制交易

《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

4、行政处罚

中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

扩展资料：

中国证监会的主要职责：

一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

二、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

五、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

参考资料来源：百度百科—《中华人民共和国证券投资基金法》

参考资料来源：百度百科—中国证券监督管理委员会

1、监管谈话、谈话提醒;

2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函;

3、记入诚信档案;

4、责令改正;

5、指定中介机构进行核查;

6、要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料;

7、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利;

8、通知出境管理机关依法阻止其出境;

9、限制业务活动;

10、限制分配红利。

扩展资料：

主要职责

一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

二、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

五、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

参考资料来源：百度百科-证监会